基于物理—事理—人理方法論的大型企業安全生產風險管控研究

金浩　郭建華　潘長城　姚江++陳健　張英香　王吉武

摘要： 本文基于物理-事理-人理（WSR）方法論，研究大型企業安全生產管控問題。首先結合目前國內外針對大型企業安全生產風險管控研究現狀及WSR方法論的特點，分析了WSR方法論對于解決我國大型企業安全生產風險管控問題的適用性；然后從物理、事理、人理3個維度對大型企業安全生產風險關鍵要素進行了闡述；最后從頂層策劃、企業實際做法兩個角度為如何提高大型企業安全生產風險管控水平給出了建議。

Abstract： Based on the Wuli-shili-renli methodology， work safety management and control of large enterprises is researched in this paper. Firstly， combining with current domestic and foreign research status of work safety risk management and control of large enterprises and the characteristics of the WSR methodology， the advantages of WSR methodology to solve problems of the work safety management and control of large enterprises are analyzed. Then from the three dimensions of wuli， shili and renli， the key work safety risk factors of large enterprises are expounded. Finally. The suggestions to improve the level of work safety risk management and control for large enterprises is proposed from the two hierarchies， both top level planning and the actual practice.

關鍵詞： 物理-事理-人理（WSR）方法論；大型企業；安全生產；風險管控

Key words： Wuli-shili-renli methodology；large enterprises；work safety；risk management and control

中圖分類號：F273 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）23-0059-04

0 引言

大型企業大多涉及石油、煤礦、化工、建筑、交通等高風險行業，企業組織結構復雜、從業人數眾多，與中小型企業相比更易于發生重、特大生產安全事故。目前我國大型企業安全生產風險管控水平總體趨向好轉，已經基本建立了較為完善的安全生產管理體系[1]；在設備、工藝層面，我國大型企業的整體水平也有了很大提高，特別是在高鐵、核電領域已經具備了國際領先水平。然而近年來大型企業生產安全事故特別是特、重大事故仍然時有發生，近年來相繼發生了11·22青島輸油管道爆炸事故、8·12天津港特別重大火災爆炸事故等特別重大事故，造成了極為惡劣的社會影響，給人民的生命財產造成了巨大的損失。追其溯源，雖然我國引入了大量國外安全管理體系和先進設備，但受計劃經濟體制的延續影響及中華民族的傳統文化影響，“水土不服”的問題的較為普遍，在實際運行過程中往往存在“兩層皮”的現象。我國的大部分大型企業還未真正建立以風險管控為基礎的安全生產管理體系，安全生產風險防控缺乏科學有效的手段，導致存在的安全生產風險往往不能及早發現并得以真正解決。

大型企業安全生產風險管控是一項系統工程，以往大部分研究往往聚焦于企業微觀視角的安全“4M 模型”（人、機、物、管）[2-4]，忽視了企業安全生產風險管控主體（社會、企業、人）及其如何作用于（管理、文化）客體（設備、技術、環境）的能力和態度。因此，本文將依據我國系統工程界一直倡導的“懂物理、明事理、通人理”的實踐與理論原則，基于具有東方思維特點的物理-事理-人理（WSR）方法論對我國大型企業安全生產風險管控進行分析研究，為完善我國大型企業安全生產管控模式提供一種全新的思路。

1 WSR方法論及其在大型企業安全生產風險管控領域的適用性

1.1 WSR方法論

WSR方法論由我國學者顧基發先生提出，WSR方法論具有中國傳統的哲學思辨，是多種方法的綜合統一，根據具體情況，WSR將方法組群條理化、層次化、起到化繁為簡之功效，屬于定性與定量分析綜合集成的東方系統思想[5]。WSR方法論目前已經在管理決策支持[6]、綜合集成項目應用[7]、各類評價項目[8-10]等多個領域進行了廣泛應用。

在WSR方法論中，“物理”是指客觀物質世界所蘊含的法則和規則，主要涉及自然科學相關知識；“事理”是人們做事和管理的道理，主要涉及管理科學、系統科學和運籌學等學科知識；“人理”是指做人的道理，包含人與人、人與群體、群體與群體之間的關系和為人處事的道理，主要涉及人文科學、行為科學等領域的知識[11]。

1.2 WSR方法論應用到大型企業安全生產風險管控的適用性分析

1.2.1 系統性

大型企業的安全生產風險管控是一個復雜的動力學系統，通過協調人、機、物、管、環五大要素相互融合，達到企業安全生產與企業效益和社會效益的協調統一，其中涉及了政府監管、企業自身管理、法律法規標準及規章制度、企業生產、社會影響等多個方面。WSR方法論作為一種面向復雜巨系統的方法論，從物理、事理和人理三個維度深入歸納大型企業的安全生產風險管控要素，并基于這三個維度將大型企業生產過程中的風險管控要素納入定性和定量的研究分析中，從深度和廣度上進一步實現了對大型企業安全生產風險管控的認知升級，從而能夠為相關研究學者和管理人員提供認識和解決大型企業安全生產風險管控問題的思路和工具。

1.2.2 科學性

基于辯證唯物主義的觀點，WSR方法論在物理、事理、人理三大層面由各自對應的科學理論支撐，涉及自然科學、社會科學、管理科學、系統科學、行為科學等多個科學領域，又從歷史唯物主義思想的角度出發充分考慮人類發展、傳統民族文化等因素的影響，因此WSR方法論相比于西方安全生產風險管控理論，能夠更為科學、全面的挖掘出我國大型企業安全生產風險管控的深層次問題，符合“以人為本”、“統籌兼顧”和“協調持續”的科學發展觀要求，在探索完善我國大型企業安全生產風險管控模式持續改進機制方面具備很強的指導作用。

2 基于WSR方法論的大型企業安全生產風險關鍵要素分析

2.1 大型企業安全生產風險的物理因素分析

基于能量意外釋放事故致因模型[12]，大型企業安全生產風險的物理因素主要包括生產設備因素、固有危險源因素、生產環境因素和安全設施因素四大方面，它們之間相互影響，并在一定條件下，可能成為導致事故發生的風險因素。

2.1.1 生產設備因素

生產設備是指企業為了進行生產活動，對投入的勞動力和原材料所提供的必需的相關生產活動工具的總稱。Willie Hammer關于事故的研究結果表明，生產設備的危險因素在一個時期的調研中曾被認為導致了工廠絕大多數的傷害事故[13]。生產設備的機械化水平、安全性、可靠性、功能選型、完好率、人機設計水平等是影響安全風險大小的關鍵因素。

2.1.2 固有危險源因素

固有危險源是指企業長期或臨時生產、加工、產出、運輸或存儲的易燃易爆、有毒有害或有腐蝕性的物質，主要涉及生產工藝過程中的原材料、輔料、產品、半成品和廢棄物[14]。固有危險源的安全風險主要取決于企業生產系統中危險物質的自身的物化性質和數量。固有危險源的數量越大、自身危害性越大，企業的安全生產風險越大。

2.1.3 生產環境因素

生產環境是指企業人員進行生產活動所處的環境，其風險因素是指生產系統中對機器、設備（或某些部件、裝置等）正常運行，以及人員的安全、健康產生重要影響的所有天然的和人為的因素的組合。生產環境的主要風險因素包括自然環境因素和作業環境因素兩個方面，自然環境主要包括自然界中與人類生產活動相關聯的因素，作業環境是生產環境中與人密切相關且可以被人類改變的環境因素。

2.1.4 安全設施因素

安全設施是指企業在生產經營活動中為了減少、預防和消除可能發生的危害所配備的裝置、設備和標識等，包括：設備安全防護設施、安全監測報警設施、防火防爆設施、職業衛生防護設施、生產環境防護設施、應急與救援設施、消防設施和安全標識等。

2.2 大型企業安全生產風險的事理因素分析

大型企業安全生產風險的事理層所要解決的問題是通過合理配置各種資源以尋求不斷提升企業的安全生產風險管控水平?；赪SR方法論對大型企業安全生產風險的事理因素進行歸納，主要可概括為法律法規標準規范等體系建設、安全投入，安全風險預控、安全文化建設、安全培訓教育、安全激勵與懲戒、應急組織與響應七大因素。

2.2.1 法律法規標準規范等體系建設

法律法規、標準規范等體系建設主要包括與安全生產相關的法律、法規、規章、標準、規范及企業的安全管理體系等文件體系的制定、完善及運行落實情況。法律法規、標準規范等體系樹立了安全生產工作的尊嚴性、權威性和指導性，若存在缺陷和不足，必將導致安全生產工作的缺乏引導與約束，使安全生產的各方面要求得不到保障，從而增加安全風險。

2.2.2 安全投入

安全投入是指企業在其生產經營活動過程中，為了控制安全風險因素，消除事故隱患或危險源，提高作業安全水平所進行的人力、物力、財力和時間等各種資源的投入。安全投入包括主動投入（預防性投入）和被動投入（控制性投入）兩個方面，主動投入又可分為硬件投入和軟件投入。硬件投入主要包括安全設施、生產環境安全、安全科研技術和人員等方面的投入；被動投入是指處理已經發生或發生后的生產事故成本投入，如事故搶險、救援，事故調查，安全設施修復和人員傷亡賠償、補償等。

2.2.3 安全風險預防

安全風險預防是指企業有計劃地對企業存在的隱患、危險源或其他危險因素開展預防性控制、治理，并有效降低企業生產安全風險的專項管理活動。安全風險預控因素主要包括安全檢查、安全審查、安全評價、隱患排查治理和事故專項治理等[15]。

2.2.4 安全文化建設

安全文化是企業和個人在安全生產領域種種素質和態度的總和。安全文化可細分為安全觀念文化、安全行為文化、安全管理文化和安全物態文化[16]，其中安全觀念文化是根本，在其影響下產生安全行為文化和安全管理文化，最終形成安全物態文化。安全文化對象具有層次性，通常包括決策層、管理層和執行層三個層面。對于不同的對象，安全文化的表現和要求也是不一樣的，例如決策層、管理層應主要強調事故預防、安全投入、以人為本等理念，而執行層則強調積極參與、安全行為等觀念。

2.2.5 安全教育與培訓

安全教育與培訓是努力提高企業各層級人員的安全意識和素質，學會從安全的角度觀察和理解要從事的活動和面臨的形勢，用安全的觀點解釋和處理生產經營過程中的問題的一種活動。安全教育培訓主要面向態度、知識和技能三個層面。安全態度教育是安全教育與培訓的根基，通過安全態度教育，真正樹立安全第一的思想；安全知識教育主要包括安全管理教育和安全技術教育，通過安全知識教育，使管理人員和操作人員進一步提高對安全微觀層面的認識；安全技能培訓主要是針對一線操作工人，將安全知識轉化成安全操作，實現從“知道”到“會做”的過程。

2.2.6 安全激勵與獎懲

安全激勵與獎懲是通過內、外部的物質或精神獎懲刺激，激發人的安全工作動機，最充分地發揮人的主動性和創造性，提升企業的安全績效。安全激勵與獎懲是一種手段而不是目的，在當前新形勢下，安全激勵與獎懲要從懲罰性管理向激勵性管理轉變，從事后懲罰向事前預防轉變，從被動參與向主動參與轉變等管理理念。

2.2.7 應急組織與響應

應急組織與響應是指為了應對安全事故的發生，預先有組織、有準備地制定措施與應對方案，用最小的代價減少事故帶來的損失和危害而采取的一系列活動。應急組織與響應因素主要包括應急預案和應急救援兩個部分。應急預案是指為降低事故造成的經濟損失、人員傷亡所采取的應急行動的步驟和綱領，主要包括預案準備、編制、實施和修訂四個部分。應急救援是針對事故采取的準備、響應和恢復等一系列活動，主要包括事故的預警預測、應急體制建設、響應機制建設和應急裝備建設。

2.3 大型企業安全生產風險的人理因素分析

WSR理論認為“人理”是核心問題，主導“物理”和“事理”，主要包括“人”和“關系”是兩大核心因素。其中“人”是指人行為及人所具有的直接影響人行為的因素總和，如人的生理、心理、動機、意識、知識、能力等；“關系”是人與人、人與群體、群體與群體之間所有的相互關系及其變化過程。

2.3.1 企業領導人因素

企業領導人是企業安全生產工作的決策者，其個人安全素質的高低不僅影響著企業安全生產組織、決策和指揮能力等關鍵因素，還會對企業各級人員的安全意識、行為等產生較大影響，直接決定著安全生產各項工作的貫徹落實。企業領導人因素主要包括安全法律意識、安全重視程度和安全組織、決策和指揮能力。

2.3.2 中層管理人員因素

中層管理人員是企業安全生產風險管控工作的組織者和參與者，是企業安全生產風險管控工作成敗的樞紐。安全責任心及態度、安全管理實踐經驗和安全技能是一個合格中層管理人員必須要具備的三大關鍵要素。

2.3.3 一線作業人員因素

一線作業人員是企業安全生產風險管控工作直接參與者，是企業安全生產風險管控工作成敗的基礎。對于一線作業人員而言，安全行為習慣、安全知識及技能和安全作業意識是保證安全生產、避免安全風險產生的重要因素，此外人的生理和心理特性、身體健康狀態等也都會成為潛在的安全風險，需要引起注意。

2.3.4 外部人員因素

外部人員是指會對企業安全生產風險管控產生影響的外部單位或組織的人員，例如政府安監部門人員、上級主管部門人員、安全生產服務機構人員、公安消防機關人員、外協單位人員等。例如政府安監部門人員如果安全責任心不強，安全監管不到位，會讓企業存在僥幸心理，進而增加企業的安全生產風險；安全生產服務機構人員如果缺乏職業公德，為了經濟收益而開具虛假驗收評價報告致使存在較大風險隱患的企業可以正常營業，也會給企業帶來極大的安全風險。

2.3.5 關系

在大型企業安全生產風險管控過程中，正確處理好“人”與“人”之間的關系問題也是十分必要的，這里所指的“人”，既指單個的個體人，也可以是由單個人集中起來形成的群體。具體來說主要包括以下三大方面：

①員工關系。這里的員工關系主要包括兩層含義：員工與企業的關系、員工與員工之間的關系。員工關系主要包括員工對企業的滿意程度、工作壓力情況、員工與直接領導的關系、員工對薪水的滿意情況等，和諧的員工關系可以促進員工對企業、對他人的關愛，進而降低企業的安全風險。

②企業內部部門之間關系。企業內部各部門關系是會對企業安全風險管控結果產生重要的影響，尤其是大型企業尤為明顯，大型企業內部人際關系以及繁雜冗余的機構和審批程序，使得企業辦事效率較低，因此各部門能否通力、高效協作，對安全管控的效率和質量起著十分關鍵的作用。

③企業與外部之間關系。以企業與政府監管部門關系為例：政府作為監管部門，需要對企業的日常風險情況進行檢查，并指導企業開展安全風險的管控工作，一旦企業發生生產安全事故，安監部門將負責對事故進行調查處理，因此企業與政府在安全風險管控問題是會存在博弈，例如部分企業為逃避檢查或者處罰，會特意隱瞞相關事故或者危險源，對有關情況會瞞報或者謊報、甚至不報，因此，政府則需要制定合理、合情的政策、法規，引導或者強制企業做好安全生產管控工作，推動企業安全管理水平的不斷提升。

3 啟示和建議

從本質上解決大型企業安全生產風險管控問題，一是需要結合企業目前所處的發展階段，抓住主要矛盾，提高安全生產風險管控效能；二是要本著統籌兼顧的原則，綜合全面的分析“物理”、“事理”和“人理”層面的各個因素，做好相關風險的預控措施；三是要充分考慮大型企業安全生產風險管控系統的動態性，把握不同階段、地域、行業大型企業安全生產風險管控的規律。具體建議如下：

①強化大型企業安全生產風險辨識工作。風險辨識是大型企業安全生產風險管控工作的基礎，目前大型企業特、重大事故數量高居不下的最根本原因就是企業風險辨識工作不到位，特別是人的意識、行為及人與人之間的關系和安全生產過程管理等“人理”和“事理”要素通常被忽視，建議基于WSR方法論建立“物理”、“事理”和“人理”風險辨識清單，全面辨識企業日常生產中可能存在的安全風險。

②創新大型企業安全生產風險管控考核評估機制。一是前移考核評估關口，推動考核評估的重點由注重結果向注重過程轉化，建立動態考核評估機制；二是健全考核評估體系，加大對于人員意識、行為及關系和過程管理等“人理”和“事理”因素的指標的考核力度；三是確立以發現安全生產風險為導向的“激勵型”考核評估導向，考核評估的目的是發現存在的問題及找出解決的方法，如果過分強調處罰和追責，這會極大挫傷各級領導和員工的積極性，勢必造成掩飾事故真相的現象，因此應該將考核評估的重點放在風險溯源和教訓吸取上，鼓勵對未遂、先兆事故的統計分析，及時發現安全管理存在的漏洞，采取有效措施，防范大事故的發生。

③完善大型企業安全生產法制建設，發揮法制對安全生產管控中“物理”的支撐作用和“人理”、“事理”的約束作用。我們國家目前仍然處于嚴格監督階段向獨立自我管理階段過渡時期，需要進一步強化安全生產法制建設，完善安全生產法制體系。政府部門要做好頂層策劃，加強關鍵和缺失法律法規標準體系的制修訂工作；要嚴格約束政府、企業及中介服務機構在安全生產相關的各種行為，加強日常監督和審核；要充分發揮市場能動性，充分發揮第三方機構對安全生產風險管控工作的支撐作用。

④企業要牢固樹立以“人理”為主導、“事理”為核心、“物理”為保障的安全生產風險管控理念，扎實開展各項安全生產相關工作。要重視安全教育培訓工作，創新安全教育培訓模式，著力打造“安全素養再提升工程”；要重視“關系”在安全生產風險管控的“隱形”作用，在日常工作中注意人際關系和技術兩個層面的協調，保證安全管理工作的有效實施；企業應結合自身行業特點和經濟效益，以科技進步為動力，積極采用高新技術和先進適用技術裝備改造提升企業“物理”水平，以創建“本安型”企業為終極目標。

⑤努力打造企業安全文化，筑牢企業安全根基。安全文化是企業安全管理發展的必由之路，是企業安全生產“人理”、“事理”的終極需要。安全文化是企業決策層、管理層和操作層對安全生產表現出的態度和素質的總和，建設企業安全文化需要決策層樹立以人為本的安全思想道德觀、預防為主的科學發展觀和安全第一的效益觀；需要管理層要認真掌握安全生產方針政策、嚴格遵守法律法規，不斷提高專業水平、提高安全管理技能，引導推動員工建立安全價值觀；需要操作層不斷提高安全素質和意識，實現“要我安全”到“我要安全”的轉變。

⑥相比于目前已有的研究方法，基于WSR方法論能夠更加全面、系統的分析大型企業安全生產風險管控中的各個關鍵要素，下一步可以考慮與系統動力學等理論進行結合，深入分析大型企業安全生產管控生態系統的演化機理。

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