地鐵運營安全的風險評估與管理

李志東

摘要： 在我國的城市化進程中，人口密度越來越高，造成市民出行困難。為了保證城市交通的便利性，許多城市采用修建地鐵的方式來緩解路面交通壓力，確保交通順暢。但是，在地鐵的運行過程中，隨著乘客數量的增加，就會存在一些安全風險，嚴重威脅著人們的生命財產安全，因此，我們需要對地鐵運營安全風險進行評估與管理，以規避地鐵運營期間所面臨的安全威脅。本文將對地鐵運營安全的風險評估與管理進行分析。

Abstract： In the process of urbanization in China， the population density is getting higher and higher， which causes the travel difficult of people. In order to ensure the convenience of urban transport， many cities use the way to build the subway to alleviate the traffic pressure and ensure smooth traffic. However， in the operation of the subway， with the increase in the number of passengers， there will be some security risks， which have a serious threat to people's lives and property， so we need to make assessment and management of the safety risk in subway operations to avoid the security threats faced during subway operations. This paper analyzes the risk assessment and management of subway operational safety.

關鍵詞： 地鐵運營安全；風險評估；風險管理

Key words： subway operation safety；risk assessment；risk management

中圖分類號：F572 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）23-0054-03

0 引言

城市規模不斷擴大以及城市人口數量的增加，導致巨大的交通壓力成為困擾城市發展的主要因素。所以，在許多城市的規劃與建設中，都將地鐵建設作為重點內容。近幾年，我國地鐵事故發生率逐漸升高，這些事故不僅為地鐵運營部門帶來重大經濟損失，而且嚴重威脅了人們的生命財產安全。因此，在地鐵運營過程中，必須對存在的安全風險進行評估與管理，提高地鐵運行的穩定性與安全性，確保地鐵的作用能夠得以發揮。

1 地鐵運營風險管理的基本流程與方法

運營風險管理是研究風險發生規律及風控技術的一門科學，具有前瞻性、目標性、計劃性、經濟性和管理性等特點。一般來說，地鐵運營風險管理過程不外乎風險識別、風險評估、風險等級劃分和風險控制四個關鍵環節：

1.1 風險識別

地鐵運營風險識別就是找出地鐵運營過程中影響安全的主要因素，是風險管理流程中的第一個步驟。在風險識別的過程中，必須確定地鐵運營系統的組成、特點以及各組成部分的關系，并全面檢查這些環節中的不確定性。與此同時，還要分析不同種類風險對地鐵正常運營造成的威脅，并確定風險作用范圍，以便針對不同的風險采取不同的措施。

1.2 風險分析

地鐵運營風險分析就是對地鐵運營風險可能造成的后果進行全面分析。風險分析需要對個別的風險元素進行分析，并量化這些元素，形成一個風險清單，以便針對這些風險制定相應的行動計劃。在科學技術不斷進步的同時，對地鐵運營分析的難度越來越高，只有不斷提高風險分析水平，才能夠采取有效的措施降低風險。

1.3 風險評估

地鐵運營風險評估就是對地鐵運營風險能夠導致的后果進行評價，并根據這些后果的嚴重程度進行排序，同時考慮與其對應的處理措施，去頂風險、成本與效益三者之間的關系，其關鍵在于考慮風險對整體目標的影響。綜合評估地鐵運營風險時，首先應該充分預測管理決策在實施期間所伴生的后果及其可能產生的危害、后果是否可以被接受等等。風險的嚴重程度不同，就會造成優先處理的順序不同。

1.4 風險決策

地鐵運營風險決策就是以風險分析與風險評估的結果為基礎，針對風險制定相應的措施，降低風險對地鐵運營的影響。一般來講，風險策略主要有以下兩種：第一，采取合理的措施，最大限度地降低風險帶來的影響與危害，對其進行有效的控制。第二，采取適當的措施轉移風險，降低風險對運營主體的危害，但是，不是所有風險都能夠被轉移。在風險決策的過程中，必須考慮成本與效益之間的關系，確保風險決策成為最佳效益方案。

此外，在地鐵運營風險中，一些風險并不是一成不變的，只有對這些風險進行跟蹤，才能夠根據不同的情況進行風險決策。

2 地鐵運營安全風險分析

地鐵運營過程本身就存在不少安全風險，風險管理稍有不慎，就可能由一個不起眼的風險因素牽涉出一系列的風險事件，進而對車輛與設備造成損害，而且會對乘客的生命財產安全造成極大的威脅。風險分析就是要在風險識別的基礎上對已經定性的風險進行量化，分析得出的結果方便管理人員與領導者制定相應的處置措施，通過轉嫁、規避或治理風險，來避免企業遭受風險帶來的影響。風險分析通常是研究風險的發生概率，或者對風險損失的數目與金額進行分析、預測的風險管理方式。在風險分析的過程中，對風險進行定量的過程需要借助許多現代先進的科技來實現，例如使用數理統計概率論等數學方法以及計算機等工具來完成。

同時還需要使用詳細的歷史資料，綜合考慮幅度與損失頻率，發現其中的規律。因此，所有風險分析都必須有理有據，假如一部分外部因素發生了變化，比如在新材料研發時車廂耐火性提高，就必須結合原有的火災歷史數據對車廂耐火參數進行優化調整。

3 地鐵運營風險的損失評估

進行風險損失評估就是評價風險造成的管理目標偏離程度。在實際工況下，風險損失的存在形式往往不止一種，構建一套適用于所有風險的風險損失模型十分重要。因此我們嘗試建立用于評估物質、人員與時間損失的風險損失模型，利用這個模型，我們可以計算安全風險造成的間接損失與直接損失。建立這個損失模型時，必須將所有損失的物理單位是進行統一，采用貨幣價值來衡量多種形式的損失。在這個風險損失評估模型建立后，評估人員就可以使用這個模型對地鐵運營風險造成的設備、人員以及時間等損失進行評估，確定風險造成的損失。

4 地鐵運營安全的風險決策

為了減少一種安全風險，我們必須要對這種風險采取相應的處理措施，付出一些代價。例如，先要避免地鐵遭受恐怖襲擊，就需要提高地鐵安檢水平，投入更多的安檢設備以及安檢人員。這樣一來，就會造成地鐵運營成本有所提高，但是，地鐵的運營安全卻得到了保證，因此，我們有必要采取這些安全風險措施。地鐵運行中的多數安全措施是不一致的，例如，在各個地鐵線路中，選擇的屏蔽門形式是有所不同的，這種選擇需要綜合考慮線路運行的環境條件以及不同方案耗用的成本。不同方案耗用的成本不同，就會造成不同的安全風險，因此，在對這些方案進行選擇。風險管理決策是針對風險因素及其可能導致的后果提前制定風險控制計劃，具體從風險預控、風險規避、風險轉嫁、風險自留等幾個維度加強控制。在地鐵運營風險管理過程中，具體采用的方法必須參考風險的實際情況。

4.1 預防風險

選擇預防風險的措施，就需要針對風險發生的原因進行有效的措施，從根本上防止安全風險事件的發展，這種方法是最常用的方法。

4.2 減輕風險

減輕風險的方法就是通過風險決策降低風險發生的可能性，或者直接消除風險，以規避風險引起的各方面損失。在地鐵的運行過程中，對于已知風險，一般都可以使用現有的資源進行控制。

4.3 回避風險

如果安全風險發生的可能性或者發生后所導致的各方面損失增加，但是風控系統未及時做出回應，比如及時推出風險規避或風險處置措施，就可以選擇改變原有計劃或放棄計劃，使用其他計劃來實現相同的目標，以回避原有計劃中存在的安全風險。風險回避實際上是對安全風險一種拒絕承認，要徹底消除這種系統幾乎不現實，因此可采取有效的風險規避措施來規避風險及其可能引起的損失。

4.4 轉移風險

一旦出現安全風險無法直接面對，但又不能有效回避時，則可以通過協議與合同等方式，將這類風險轉移給第三方。在地鐵運營期間，保險是轉嫁風險的一種有效對策，并且也可以在風險發生后對風險造成的損失進行有效補償，以降低鐵路系統所承擔的經濟損失。

4.5 風險自留

風險自留就是地鐵運營機構將風險可能造成的后果留給自己承擔，是一種最直接的風險規避方法。在采用這種方法時，需要制定相應的后備計劃，一旦現實的發展情況脫離了計劃，就必須及時啟動后備計劃，比如在進度、技術和費用等方面加強風險控制。

5 案例分析——關于地鐵安全風險管理的實用技巧和流程

5.1 地鐵運營風險識別

①事故類型：行車事故。

②可能的事故（或事件）：車站乘客過度擁擠造成人員傷亡事件。

③設備（或設施、物料）：站臺出入口，緊急疏散通道（或站廳）出入口，應急通道，閘機出入口。

④部門（或地點）：調度、客運部門，車站。

⑤危險源：1）車站面積過小；2）出現大客流時，行車人員沒有有效控制車站進出人流；3）行車人員沒有及時疏散客流；4）疏散通道過窄；5）疏散通道阻塞。

5.2 風險評估過程

風險評估一般采用風險矩陣圖（如表1）來評估風險源，然后將各種可能發生的事故（故障）的情況按照危害程度從大往小排列，分別進行研究和改進。如上例中，導致“車站乘客過度擁擠造成人員傷亡事件”的5項風險源應分別進行評估，排列等級，制定相應措施。

5.3 風險等級劃分

對風險進行等級評定，以便抓住風險防控的重點，不僅能起到防范風險的作用，同時能節省資源、產生事半功倍的效果。在評估出每項風險源的頻率和嚴重程度后，根據風險矩陣，可知每項風險源的風險等級。風險等級的劃分一般按照最低風險程度的ALARP（as low as reasonably practicable）原則（見圖1），分為R1、R2、R3和R4。R2及R3界定為可容許區域。

5.4 風險處理

不同的地區、不同的地鐵運營單位，所面對地鐵運營風險往往復雜各異，所以各單位所采取的風控措施并不統一，但彼此之間的風控決策都有一些借鑒意義。比如，可從人員、機械、外部環境、組織與管理等幾個維度著手制定風控計劃，以達到控制風險源、降低風險損失的風控目標。筆者所在單位在探索運營安全風險管理中，通過風險識別、風險量化、風險評估、風險防范，構建了一套比較完善的地鐵運營過程風控體系，著重對危險源及安全事故的記錄與研究，采用閉關控制原理加強對危險源的管控，同時完善事故檔案，摘取影響程度深遠的重大安全事故集中組織員工進行學習、研究，引導其清醒地認識風險事故的產生根源，對風險事故保持高度警惕，并深入分析風險事故發生的原因，歸納事故的癥結，結合對風險事故案例的學習變被管理動為主動管理，全面杜絕類似事故重演。這一系列措施保障了風險管理的持續性和有效性。

6 結論

綜上所述，地鐵的正常運營對城市的發展具有十分重要的意義，不但可以緩解城市交通壓力，而且能夠促進經濟發展。但是，在地鐵運營過程中存在較多的安全風險，我們必須采用相關的地鐵安全風險管理手段來保障地鐵的安全運行，有效降低地鐵安全風險的發生頻率。

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