馬克思“1861—1863年手稿”的再研究

王嘉

摘要：“1861-1863年手稿”是馬克思最早出版的一部手稿，然而在過去的研究主要集中在經濟學方面，尚未在哲學方面提出具有解釋力的解讀框架。隨著中文二版《馬克思恩格斯全集》的陸續出版，“1861-1863年手稿”以新的編排方式出現在讀者面前。根據新的文本依據可以發現，馬克思在“1861-1863年手稿”中制定并完成了他的“資本一般”理論，“資本一般”提供了重新研究和系統解讀“1861-1863年手稿”的核心范疇和邏輯框架。

關鍵詞：資本一般；“1861-1863年手稿”；政治經濟學批判；辯證法

“1861-1863年手稿”是馬克思最早出版的一部手稿，“資本一般[Das Capital im Allemeinen]”是馬克思為這部手稿擬定的總標題。“1861-1863年手稿”發表之后馬上受到理論界的高度重視，一般被當作是《資本論》的第二稿和《資本論》第4卷的唯一草稿。然而，由于這部手稿的篇幅巨大、內容龐雜，對“1861-1863年手稿”的理論研究始終沒有取得突破性的成果。一個世紀過去了，“1861-1863年手稿”仍然被視為一部雜亂的手稿，缺乏哲學上的整體研究。隨著MEGA2（馬克思恩格斯全集歷史考證版）和《馬克思恩格斯全集》中文二版的出版，“1861-1863年手稿”首次大體上以原始狀態公開發表。新的編排方式不僅保留了過去發表過的全部內容，而且馬克思為了整理思路而寫下的插入部分也得到了完整的呈現，為“1861-1863年手稿”的哲學研究提供了新的文本依據。

一、“1861-1863年手稿”與“資本一般”

“1861-1863年手稿”的內容雖然看起來較為雜亂，但馬克思的寫作過程始終沒有脫離他1861年初為“資本一般”理論所制定的提綱，而且最終完成了提綱中的大部分內容。“資本一般”不僅是“1861-1863年手稿”擬定的總標題，同時也是馬克思1857-1863年間頻繁使用的一個范疇。1857年6月到1863年6月，馬克思致力于分兩冊完成題為“資本一般”的政治經濟學著作，以此來批評當時流行的各種政治經濟學觀點。“1861-1863手稿”是最后一部以“資本一般”為題的文本，標志著“資本一般”創作期的完結。因此，為了完整地呈現和理解“1861-1863年手稿”中“資本一般”理論的理論結構和邏輯線索，需要綜合考慮馬克思在1857年6月到1863年6月間創作的與“資本一般”相關的全部文本。

“資本一般”是馬克思自己發明的概念，由兩個范疇組成：“資本”是一個經濟學概念，指的是資產者預付的、用于營利的貨幣；“一般”是一個哲學概念，是黑格爾的辯證法體系中概念論的第一個環節，指的是獲得了自身全部規定性的概念。“資本一般”將兩個概念結合在一起，也就是運用辯證法對資本概念的批判。

在十九世紀，經濟學理論對資產階級社會中經濟關系的抽象主要有兩種，一種是只存在于現代社會之中的資本，另一種是存在于一切社會形式中的價值；而經濟學研究的內容，就是用從價值理論出發解釋資本的形成原理。由于資本是一種既成的現象，經濟學內部的爭論就主要集中在關于價值概念的界定方面。在價值理論上，政治經濟學就表現出了其方法論的共同缺陷；他們都把價值當作了一種客觀存在的屬性來進行研究，而沒有考慮到價值本來只是人的一種觀念，價值的客觀性本身才是需要被說明的東西。馬克思指出，價值本身是一種觀念，而不是物本身具有的自然屬性，通過對物的考察無法理解價值的真實含義。從具體到抽象的還原論方法無法認識價值的規定性，對價值的科學理解只有運用從抽象到具體的辯證邏輯方法才能實現。

在“資本一般”理論中，馬克思完整地運用辯證法批評了將價值作為既定前提的各種經濟學理論。價值——作為一種觀念——是人的創造物，它如何能獲得一種客觀性的外表呢？為了解決這個難題，馬克思將黑格爾哲學引入到了經濟學的討論之中。在黑格爾哲學的解釋框架內，如果一種抽象觀念完成了辯證演繹并返回自身，那么這種抽象觀念以及它演繹出來的所有規定就都了具有客觀的必然性。馬克思將黑格爾的方法顛倒了過來，提出了批判政治經濟學的獨特思路：作為觀念的價值在現實中表現為一種客觀的存在者，恰恰意味著價值概念已經完成了辯證演繹并返回自身。因此，政治經濟學批判的任務就是對抽象的價值概念進行辯證演繹，從而呈現價值概念全部的具體規定；馬克思認為，這些具體規定也就是對資本主義社會的社會關系——即價值觀念存在的歷史前提——的科學表述。在此意義上，馬克思完成了對黑格爾辯證法的顛倒：黑格爾運用辯證法的目的，是要證明某些觀念具有現實的必然性；而馬克思運用辯證法的目的，則是要揭示這些具有“客觀”外表的觀念的歷史性前提。

按照大致的寫作時間順序，“資本一般”文本群由七個獨立文本共同組成，它們分別是：（1）一個編號為“M”的單獨筆記本、（2）編號為A-C的序列筆記本、（3）已經出版的《政治經濟學批判（第一分冊）》、（4）一個標題為“引文筆記”的單獨筆記本、（5）一個標題為“資本章計劃草稿”的單獨筆記本、（6）標題為“政治經濟學批判.資本一般”的序列筆記本I-XXIII、（7）標題為“補充筆記”的序列筆記本A-H。

二、“1861-1863年手稿”的理論內容

“資本一般”理論的邏輯框架就是運用辯證法對價值概念的邏輯演繹，表現為價值概念克服自身的抽象性、獲得全部具體規定的辯證發展過程，包括商品、貨幣和資本三個環節。“商品”是“資本一般”理論的邏輯起點，價值在商品中具有最抽象的規定性，但同時也是最無規定性的抽象，即以人的直接需要為前提一般的社會勞動。“貨幣”是“資本一般”理論的邏輯中項，價值在貨幣形式中克服了無規定的抽象性并獲得了新的規定性，成為通過流通來實現增殖的對象化勞動；價值在貨幣的形式上實現了自為的存在，不過仍然是抽象的，人對財富的追求是價值存在的前提。“資本”是“資本一般”理論的邏輯終點，價值在資本形式克服了自己的抽象性，成為不依賴于人的自在自為的獨立主體。在資本的形式中，價值既是自己的前提又是自己的結果：資本存在的前提是雇傭勞動制度，雇傭勞動制度的前提則是生產資料與社會個體的分離，而生產資料與社會個體的分離本身又是資本生產的結果。因此，價值在資本的形式中獲得了自我創造、自我更新的能力，而個人基于自由意志的行動只不過是資本生產的中介和工具，價值由此獲得了“客觀”的外表。endprint

“資本一般”理論是對價值概念的純形式的邏輯演繹，呈現了商品生產普遍化的前提，即資產階級社會關系的各種形式規定。古典經濟學的資本理論一方面具有科學性，是對社會整體規律的忠實研究；另一方面又具有庸俗性，只是從物和生產的方面研究商品生產，從而將資產階級社會的社會關系及其必然規律當成了自由的外在界限。為了批評古典經濟學的庸俗部分，馬克思在1858年-1863年運用他發現的新方法創立了完整的“資本一般”理論。“資本一般”理論從內容上可以區分為廣義和狹義兩種形態。廣義“資本一般”理論包括《政治經濟學批判（第一分冊）》（簡稱“第一分冊”）和“1861-1863年經濟學手稿”，內容是價值概念的矛盾及其自我克服，分為商品、貨幣和資本三個辯證環節；狹義“資本一般”理論則特指“1861-1863年手稿”中的理論內容，即資本概念的矛盾及其自我克服，也就是廣義“資本一般”理論的第三環節。換言之，從“資本一般”理論的視角來看，“第一分冊”和“1861-1863年手稿”結合在一起才是一部完整的理論著作。還原“資本一般”理論的創立過程對于理解“1861-1863年手稿”而言具有基礎性的先導作用，盡管手稿的成型程度達不到“第一分冊”那樣出版的程度，但馬克思在其中已經完成了“資本一般”理論的創建工作，標志著馬克思的經濟學研究取得了階段性的成果。

在“資本一般”理論的基礎上，“1861-1863年手稿”的邏輯框架才能夠得到呈現，其中雜亂的經濟學評論背后的哲學立場才可以被恰當地理解。據此，“1861-1863年手稿”的內容可以被分為兩部分，第I-V、XVI-XVII、XIX-XXIII筆記本的內容是“資本一般”理論第三個環節（即資本形式的價值）的正面闡述，而第VI-XV、XVIII筆記本的內容是在此基礎上對各種經濟學理論的歷史述評。通過“資本一般”理論的辯證邏輯，馬克思證明了價值與資本實際上是同一種社會關系的不同表現。因此，任何基于價值理論的資本主義批判都不會對資產階級社會的經濟關系構成實際的影響，反而最終都會蛻變成對資本和資產階級社會的辯護。在“1861-1863年手稿”中的正面闡述部分，馬克思完成了“資本”章的三個環節，即“資本的生產過程”、“資本的流通過程”、以及“資本和利潤”。在歷史評述的部分，馬克思首先主要摘錄和評述了三個版本的《國民財富的性質和原因的研究》、三個版本的《政治經濟學和賦稅原理》以及其他一些零散的相關著作，完成了對斯密和李嘉圖古典經濟學的批判；之后，馬克思又摘錄了李嘉圖學派開始解體后社會主義經濟學和庸俗經濟學的一些著作，完成了對空想社會主義和庸俗經濟學的雙重批判。

三、“1861-1863年手稿”對政治經濟學的批判

古典經濟學的弊端在于將作為生產條件的資本和作為社會關系的資本混為一談，因此始終處在一種矛盾的二重性之中。根據“資本一般”理論，資本的全部規定性都只能來自于價值概念的辯證邏輯的演繹過程；在這個過程中呈現出來的全部規定性，也就構成了對現代社會關系的理解。因此，通過“資本一般”理論可以很容易地區分現出實中“資本”的哪些功能體現了資產階級社會中的特殊社會關系，而哪些功能體現了其作為物的自然屬性。古典經濟學由于方法論上的缺陷無法做出上述區分，只能困頓于資本好壞各半的二重性分析，無法實現對資本的批判性理解。在“資本一般”的視角下，資本主義生產只是為了貨幣增殖而進行的生產，其自覺目的是生產出雇傭勞動制度以及勞動者與生產資料的分離。生產條件的改善只是資本主義生產不自覺的結果，因此它不是資本的本質功能，改善后的生產條件也不會隨著資本被揚棄而消失。

社會主義經濟學和庸俗經濟學的弊端在于，把價值概念當作了評價資本的理論出發點，因而無法超出資產階級社會的經濟關系。兩派學者之間的爭論看起來針鋒相對，但實際上是犯了同樣的錯誤，都將價值作為討論公平正義等道德問題的理論基礎。社會主義經濟學認為人類社會可以通過自我的設計超越資產階級社會的不平等，但是他們進行設計的理論基礎卻是基于商品形式的勞動價值理論，因此不可能實現自己的目標。為了抵擋社會主義者基于價值理論的道德批評，庸俗經濟學將資本生產的各種現實規律直接等同于價值規律，從而將資產階級美化為既符合自然規律又符合道德規范的完美社會。價值是資產階級社會中普遍的追求目標，只要個體仍然以價值為目的，那么資本生產的規律就會表現為一種鐵的必然性。因此，基于價值觀念的道德批評不會帶來實質性的變革。根據“資本一般”理論的邏輯推論，社會的真正變革的動力只能來自于勞動生產力的提高，即生產資料的不斷集中。當生產資料的集中程度達到極限的時候，資產階級社會將會自我揚棄，并將已有的生產力作為新的社會關系的物質基礎。在新的社會關系中，價值將回歸它本來的抽象性，僅僅作為個體交換時單純觀念，不再具有調節生產的現實功能。

在“1861-1863年手稿”中，馬克思完成了“資本一般”理論的全部內容，并且完成了對政治經濟學的整體批判。此后，馬克思以“資本一般”的邏輯框架為藍本開啟了《資本論》的寫作。《資本論》中盡管沒有直接使用“資本一般”這一概念，但是“資本一般”理論的核心議題和批判方法都被保留了下來。此外，由于《資本論》最終沒有完成，馬克思在1858-1863年間完成的“資本一般”理論實際上是他一生中對于自己經濟學理論的唯一一次完整闡述。因此，在新的文本條件下重新研究“1861-1863年手稿”來挖掘馬克思的“資本一般”理論，無論對于《資本論》本身的研究，還是回應西方經濟學對于《資本論》的批評，都具有基礎性的意義。endprint