河南省物流業全要素生產率的動態演化及其提升路徑

劉濤+霍靜娟+顧令爽+金英淑

摘 要：文章使用DEA-Malmquist指數模型，測算分析了2011～2015年河南省物流業全要素生產率時空演化狀況。2011

～2015年河南省物流業全要素生產率總體比較低，且呈現出先降后升的“U”型發展態勢。物流業技術變化指數比較低是導致河南省物流業全要素生產率較低的主要動因。河南省物流業全要素生產率的空間差異明顯，技術變化指數較低是導致全要素生產率小于1的省轄市和省管縣物流業衰退的主要動因。為了提高物流業全要素生產率，需要大力推進物流業的技術進步，進一步提高物流業的技術效率。

關鍵詞：物流業；全要素生產率；動態演化；河南省

中圖分類號：F259.27 文獻標識碼：A

Abstract： Using the DEA-Malmquist index model， this paper calculates and analyzes of the spatio-temporal total factor productivity of logistics industry in Henan province during 2011～2015. The total factor productivity of logistics industry in Henan province during 2011～2015 is generally low， and shows the“U”type of development trend which rises after the first drop. The low technical change index is the main motivation which lead to the low total factor productivity of logistics industry in Henan province. The temporal difference of total factor productivity of the logistics industry in Henan province is obvious. The low technical change index is the main motivation which lead to decline in the provincial municipality and provincial governing county， which total factor productivity is less than 1. In order to improve the total factor productivity of logistics industry， we should vigorously promote technical progress of the logistics industry，and further improve the technical efficiency of the logistics industry.

Key words： logistics industry； total factor productivity； dynamic evolution； Henan province

0 引 言

2015年河南省社會物流總額9.35萬億元，增長9%，物流業完成固定資產投資1 906億元，同比增長36.7%。交通運輸場站、物流園區、分撥配送中心等物流設施建設穩步推進，一批重大物流項目建成投用，物流基礎設施功能進一步提升。2014年河南省政府制定了《河南省物流業發展三年行動計劃》，旨在推動全省物流業提速發展，加快高成長服務業大省建設。而這一目標的實現離不開物流業全要素生產率的提升。

目前理論界利用不同的評價方法對物流業全要素生產率進行了廣泛研究，馬越越（2016）利用方向距離函數和Malmquist

-Luenberger模型對物流業環境全要素生產率水平進行了測算[1]。陳文新等（2016）利用DEA-Malmquist指數方法，對2005

～2014年我國30個省低碳約束下物流業全要素生產率（TFP）進行測度，并分析其結構及總體演化趨勢[2]。韓劍塵等（2016）利用DEA-Malmquist指數測算了2007～2013年我國45家滬深上市物流企業全要素生產率的時空異質性特征[3]。馬盼（2015）利用DEA-Malmquist指數對2008～2013年我國物流上市公司全要素生產率及其分解進行了測度分析[4]。柯穎等（2015）利用DEA方法對2006～2013年我國西部地區物流業全要素生產率及其分解進行測定與評價[5]。

以上研究主要針對國家范圍或部分區域展開，專門研究河南省物流業全要素生產率的文獻比較少，吳旭曉（2015）利用超效率DEA視窗分析模型測算了2005～2012年河南等五個經濟大省物流業效率的動態演化[6]。潘濤（2015）運用超效率DEA方法測算了2003～2013年的河南省物流業效率[7]。這些研究主要利用靜態或比較靜態的DEA方法，目前尚缺乏利用動態方法測算河南省物流業全要素生產率的研究，本文利用DEA-Malmquist指數方法評估了2011～2015年河南省物流業全要素生產率的時空演化特征，為推進河南省物流業快速發展提供數據支持與理論支撐。

1 河南省物流業全要素生產率的評估框架

1.1 Malmquist指數模型

Malmquist指數最初是由瑞典經濟學家Sten Malmquist在1953年提出的，主要用于分析不同時期的消費變化。隨后，Caves等人將這種思想運用到生產分析上，Fare等人在1989年構建了從t時期到t+1時期的用于測算生產率變化的Malmquist生產率指數[8]，其表達形式如下：

M■x■，y■，x■，y■=■×■■ （1）

其中，x■，x■分別表示了在t時期和t+1時期內的投入向量；y■，y■分別表示在t時期和t+1時期的產出向量；D■■x■，y■，D■■x■，y■表示以t時期的技術為參考的t時期和t+1時期生產點的距離函數。

Fare R等人在1992年又對兩個時期的技術效率變化（EC）和技術變化（TC）進行定義，并進一步對Malmquist指數公式進行運算整合和變形，從而將Malmquist指數分解為效率變化和技術變化兩部分[9]。

M■x■，y■，x■，y■=■×■■=■×■×■■ （2）

在式中，第一項代表了效率變化，第二項代表了技術變化。

若Malmquist指數小于1，則表明該評價單元效率水平從第t時期到t+1時期呈現衰退現象，若Malmquist指數大于1，表示評價單元效率水平從第t時期到t+1時期有所改善。同時，Malmquist指數可以分解為技術效率變化指數和技術變化指數。技術效率變化指數表明了效率值的變動，若技術效率變化指數小于1，表明技術效率退步，若技術效率變化指數大于1，表示技術效率有所改善。技術變化指數大于1，表明了技術進步，技術變化指數小于1，表明技術退步。

1.2 評估指標與數據來源

本文結合已有研究，構建了“3投入-2產出”的物流業全要素生產力評價指標體系。其中投入指標包括物流業固定資產投資、物流業從業人員和等級公路里程，其物流業固定資產投資用交通運輸、倉儲及郵電業全社會固定資產投資表示、物流業從業人員用交通運輸、倉儲及郵電業就業人員數表示。產出指標包括貨物周轉量和物流業增加值，其中物流業增加值用交通運輸、倉儲及郵電業增加值表示。評估的決策單元包括2011～2015年河南省18個地市以及10個省管縣，數據來源于2012～2016年《河南統計年鑒》。

2 河南省物流業全要素生產率動態演化的實證分析

本文從產出導向（調整）角度出發，使用DEA-Malmquist指數模型，測算了2011～2015年河南省物流業全要素生產率及其分解的變動狀況，結果如表1、表2和表3所示。

2.1 河南省物流業全要素生產率的時間演化特征

表1顯示了2011～2015年河南省物流業全要素生產率及其分解情況。由表1可知，河南省物流業全要素生產率呈現出以下時間演化特征：

（1）河南省物流業全要素生產率總體比較低，且呈現出先降后升的“U”型發展態勢

在考察期的5年間，河南省物流業全要素生產率僅為0.957，表明其總體狀況在惡化。從時間演化上看，河南省物流業全要素生產率在不同年份有明顯差異，2011～2012年間全要素生產率（MI指數）為1.181，表明2012年與2011年相比，物流業效率有明顯提高。2012年后物流業效率處于退步狀態，全要素生產率（MI指數）小于1，直到2015年，河南省物流業效率有了明顯提高。總體來看，河南省物流業全要素生產率呈現出先下降后上升的“U”型發展態勢。

（2）物流業技術變化指數比較低是導致河南省物流業全要素生產率較低的主要動因

從物流業全要素生產率的分解來看，除了2012～2013年間河南省物流業技術效率變化指數（EC）小于1，其他年份間的技術效率變化指數（EC）都大于1，表明河南省物流業技術效率總體狀況比較高。除了2011～2012年間技術變化指數（TC）大于1，其他年份間的技術變化指數（TC）總體上比較低。由此可見，物流業技術變化指數比較低，技術水平改進狀況不佳是導致河南省物流業全要素生產率較低的主要動因。

2.2 河南省物流業全要素生產率的空間演化特征

（1）河南各省轄市物流業全要素生產率的空間演化特征

表2顯示了2011～2015年河南各省轄市物流業全要素生產率及其分解狀況。由表2可知，河南各省轄市物流業全要素生產率呈現出以下空間特征：

第一，全要素生產率（MI指數）大于1的省轄市少于小于1的省轄市。2011～2015年間，周口市、鶴壁市、漯河市、三門峽市、洛陽市、濮陽市、鄭州市和濟源市等8個省轄市的全要素生產率（MI指數）大于1，占所有省轄市的44.4%，表明這些省轄市物流業效率總體上呈現增長態勢，發展勢頭良好。其他10個省轄市全要素生產率（MI指數）都小于1，占比55.6%，這些省轄市物流業效率總體上呈現惡化態勢。

第二，技術效率變化指數（EC）比較高是導致全要素生產率（MI指數）大于1的省轄市物流業增長的主要動因，而技術變化指數（TC）較低是導致全要素生產率（MI指數）小于1的省轄市物流業衰退的主要動因。2011～2015年間，除了周口市和鄭州市的物流業技術變化指數（TC）大于1，其他省轄市物流業的技術變化指數（TC）都小于1，但是由于這些省轄市技術效率變化指數（EC）都遠大于1，最終導致這些省轄市的全要素生產率（MI指數）大于1。技術效率變化指數（EC）比較高成為這些省轄市物流業增長的主要動因。2011～2015年間，除了信陽市物流業技術效率變化指數（EC）小于0.9，其他地市物流業技術效率變化指數（EC）都接近于1或大于1，但是由于這些地市物流業技術變化指數（TC）比較低，大多數都小于0.9，導致這些地市物流業全要素生產率（MI指數）比較低。技術變化指數（TC）較低成為這些省轄市物流業衰退的主要動因。

（2）河南各省管縣物流業全要素生產率的空間演化特征

表3顯示了2011～2015年河南各省管縣物流業全要素生產率及其分解狀況。由表3可知，河南各省管縣物流業全要素生產率呈現出以下空間特征：

第一，全要素生產率（MI指數）大于1的省管縣與小于1的省管縣的數量相等。2011～2015年間，鹿邑縣、滑縣、新蔡縣、汝州市和長垣縣等5個省管縣物流業全要素生產率（MI指數）大于1，占比50%，表明這些地市物流業效率總體上呈現增長態勢，物流業發展勢頭良好。其他5個省管縣物流業全要素生產率（MI指數）小于1，占比50%。這些地市物流業效率出現衰退跡象。

第二，技術效率變化指數（EC）比較高是導致全要素生產率（MI指數）大于1的省管縣物流業增長的主要動因，而技術變化指數（TC）較低是導致全要素生產率（MI指數）小于1的省管縣物流業衰退的主要動因。2011～2015年間，5個全要素生產率（MI指數）大于1的省管縣的物流業技術變化指數（TC）都小于1，但是由于這些省管縣技術效率變化指數（EC）都遠大于1，最終導致這些省管縣的全要素生產率（MI指數）大于1。技術效率變化指數（EC）比較高成為這些省管縣物流業增長的主要動因。對于全要素生產率（MI指數）小于1的省管縣來說，雖然除了蘭考外，其他省管縣物流業技術效率變化指數（EC）都比較高，但是由于其技術變化指數（TC）比較低，導致這些省管縣全要素生產率（MI指數）小于1。技術變化指數（TC）較低成為這些省管縣物流業衰退的主要動因。

（3）河南省轄市與省管縣物流業全要素生產率的空間差異

由表2和表3可知，2011～015年間，河南省省轄市物流業全要素生產率的幾何均值為0.945，而河南省省轄市物流業全要素生產率的幾何均值為0.980，二者都小于1，但前者要小于后者，省轄市與省管縣物流業全要素生產率有明顯差異。

總體上看，河南省轄市與省管縣物流業的技術效率變化指數（EC）都大于1，而技術變化指數（TC）小于1，表明技術變化指數（TC）較低是河南省轄市與省管縣物流業全要素生產率比較低的共同動因。大力提高物流業技術水平成為省轄市與省管縣物流業發展的共同導向。

3 結論與建議

本文使用DEA-Malmquist指數模型，測算了2011～2015年河南省物流業全要素生產率及其分解的變動狀況，得出以下結論：（1）河南省物流業全要素生產率的時間演化特征。2011～2015年河南省物流業全要素生產率總體比較低，且呈現出先降后升的“U”型發展態勢。物流業技術變化指數比較低是導致河南省物流業全要素生產率較低的主要動因。（2）河南省物流業全要素生產率的空間演化特征。2011～2015年河南各省轄市物流業全要素生產率呈現出以下空間特征：第一，全要素生產率（MI指數）大于1的省轄市少于小于1的省轄市。第二，技術效率變化指數（EC）比較高是導致全要素生產率（MI指數）大于1的省轄市物流業增長的主要動因，而技術變化指數（TC）較低是導致全要素生產率（MI指數）小于1的省轄市物流業衰退的主要動因。2011～2015年河南各省管縣物流業全要素生產率呈現出以下空間特征：第一，全要素生產率（MI指數）大于1的省管縣與小于1的省管縣的數量相等。第二，技術效率變化指數（EC）比較高是導致全要素生產率（MI指數）大于1的省管縣物流業增長的主要動因，而技術變化指數（TC）較低是導致全要素生產率（MI指數）小于1的省管縣物流業衰退的主要動因。河南省轄市與省管縣物流業全要素生產率都小于1，但前者要小于后者。技術變化指數（TC）較低是河南省轄市與省管縣物流業全要素生產率比較低的共同動因。

河南省物流業全要素生產率總體上比較低，物流業發展方式比較粗放，為了提高物流業全要素生產率，需著眼于以下兩個方面：（1）大力推進物流業的技術進步。以上分析表明，河南省以及各省轄市、省管縣物流業全要素生產率比較低的主要動因在于技術進步水平比較低。為了保持較高的技術進步增長率，一方面大力推進升級改造，提升物流設施設備的自動化水平和技術水平，同時注意淘汰落后產能。另一方面，各級政府也要鼓勵物流業的技術創新，推進物流企業的創新能力，促進物流業的整體技術進步。推進產學研合作，實現物流業的集成創新。（2）進一步提高物流業的技術效率。河南省部分省轄市和省管縣的物流業技術效率指數不高，表明這些地區存在物流基礎設施重復建設、物流業市場化改革不深入、物流體系規劃不科學等問題。為此，要調整物流資源的布局，改革不合理的物流規劃方案，逐步實現物流資源的優化配置。

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