行業(yè)“大咖”中原論道知識產權運營
——首屆知識產權中原論壇報道（下）

文/圖 吳瑞格

行業(yè)“大咖”中原論道知識產權運營
——首屆知識產權中原論壇報道（下）

文/圖 吳瑞格

在經濟發(fā)展進入新常態(tài)的背景下，隨著創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的深入，知識產權已然成為與大眾密切關心的實際熱點，知識產權在社會經濟發(fā)展、民生消費、國際合作等領域發(fā)揮越來越重要的作用，在助推創(chuàng)新驅動發(fā)展上發(fā)揮著持久性力量。

2017年是推進知識產權綜合管理改革、實施“十三五”國家知識產權保護和運用規(guī)劃、加快建設知識產權強國的重要一年，全國各省市有關部門、高校、企業(yè)行業(yè)專家等也正以實際行動助力知識產權強國戰(zhàn)略的實施。在此背景下，河南省知識產權局、河南省知識產權研究會聯(lián)合主辦了河南省知識產權研究會2016年年會暨“首屆知識產權中原論壇”。來自省內外知名院校、科研院所、知識產權服務機構及企業(yè)的人士先后就“知識產權運營若干問題及對策”、“關于高校的知識產權運營問題”、“知識產權運營中的人才問題”等問題進行了深入探討。

宋河發(fā)：知識產權運營若干問題及對策

中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院宋河發(fā)

目前，我們國內有不少運營模式現(xiàn)在還只是有一個名字，但是還稱不上真正的運營。所以我想針對這塊的內容從三個方面談一下：第一，我們現(xiàn)在現(xiàn)實的需求要加強知識產權運營；第二，我們現(xiàn)在知識產權運營到底遇到了哪些問題，我們的模式有沒有問題；第三，提出一些對策。

首先大家看，在今年黨中央國務院發(fā)布了一個很重要的戰(zhàn)略，叫《創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，什么是創(chuàng)新驅動發(fā)展？這個《綱要》提出了三步走的戰(zhàn)略目標，特別是到2050年，我們國家應當成為世界科技創(chuàng)新強國。那里面就涉及到比較多的怎么樣把我們的科技成果，包括專利怎么樣轉化為生產力的問題。所以說這個《綱要》部署了八個方面的任務，提出了六大保障措施，這是一個非常重要的文件。還有就是2015年國務院發(fā)布的71號文《關于知識產權強國建設的若干意見》，這里也特別強調了知識產權的創(chuàng)造和運用，當然還包括體制機制改革，包括嚴格知識產權保護等等這些要求，大家可能都比較熟悉。其中強國強在什么地方？是我們現(xiàn)在也大量的專利，放到這里就是強國了？還是我們可憐的那么一點點應用、轉讓許可就是強國了？這些東西要反思。中科院每年專利申請13 000，有效專利22 000，專利轉移包括實施2 000件，平均如果轉移轉化除以有效數(shù)字的8.84%，一件專利等于多少錢呢？三五萬塊錢，但全國高校呢？11萬件申請，11多萬件的發(fā)明專利有效量，但是總共專利有效量2 000多件，這個比例多高呢？2%，非常可憐。我們國家現(xiàn)在是世界第一的知識產權大國，特別是專利申請量、發(fā)明，2011年就是世界第一了，像申請外觀設計，都是世界第一，但是我不敢和這些外國駐華機構的知識產權院聊，一聊人家都笑你，河南醫(yī)科大學一年申請1 000件專利，只有1件轉讓了，你說搞這些專利干什么呢？

所以第二點我就想問一下咱們知識產權到底出了什么問題。什么叫知識產權運營？我認為就是以實現(xiàn)知識產權經濟價值為直接目的商業(yè)性活動，不要給它講情懷，不要給它講什么其他價值，就是賺錢，如果再給它講搞經

營，如果不以賺錢為目的，而你拿政府的項目，而是以提供什么公共服務，我認為都不是真正的運營。做知識產權運營應該有這么幾個基本的特征：一是以實現(xiàn)經濟價值為直接目的；二是能否識別可轉化的知識產權，特別是專利和它的價值，是一個基本的前提；三是技術、市場、法律這方面的風險你能不能解決；四是是否是有效的模式是運營，首先考慮一下你搞運營，是不是你得有有效的盈利模式，如果不能盈利，只從政府拿錢，我認為這個模式不是真正的模式。

另外，知識產權運營中還有一個常見的問題就是第三方中介模式，這個被國外的經驗證明是不可能成功的模式。我們國家有很多簡單的第三方中介機構，比如說6個大學的國家技術轉移中心，比如說某些知名的技術交易所，知識產權交易所，專利展示交易中心有42個，為什么它們很尷尬，成功不了，是因為他們是簡單第三方中介，原理技術、原理產品制造，自己又沒有投資基金，它不可能把專利運營好。美國的經驗證明，美國的高校科研機構堅決拋棄了第三方中介模而建立了高校科研機構內部的技術轉移辦公室、管理知識產權。這個在中國已經有了先例，上海生科院知識產權與技術研究中心學美國的OTT辦公室，就是內部技術轉移辦公室模式，而且已經成功。大概2010年到2014年，每年它專利的轉讓許可、作價投資等等這些方面所有的收益占中科院整個專利方面的一半，但是我認為它如果再有一個投資基金的話，它可能占中科院的整個2/3。

最后，我提出一些建議。第一，對政府方面要提供一些公共的信息服務和平臺；第二，生命周期系統(tǒng)能不能做；能不能建立專利質量的分級分類系統(tǒng)和多主體參與的價值評估系統(tǒng)，比如說科技寶。當然還包括運營人才的培養(yǎng)，包括政府的運營基金的投資等等；第三，我們作為運營機構未來怎么發(fā)展，能不能轉變成一個專利池或者專利組合運營的企業(yè)，對企業(yè)開展一站式許可，加入專利池的企業(yè)和機構都不再打架，能夠共享專利權；第四，培養(yǎng)復合人才。至少是具有四個方面知識結構的人才團隊，如理工背景、知識產權產業(yè)方面的知識能力、投資能力、懂項目管理等。第五，解決知識產權碎片化。

蘇平：關于高校的知識產權運營問題

重慶理工大學知識產權學院院長蘇平

我要講的主要內容核心問題是如何提高高校的專利轉化率，目前的現(xiàn)象就是投入多、成果多但是轉化少、效益低。就拿我們重慶高校為例，從2006年到2015年，累計專利轉讓合同500多項，合同金額大概4.4億，但有一個老師例外，他一個人的汽車方面的專利轉讓合同就達到了3億，除他之外，我們總共也就4.4億左右。

據(jù)有關資料顯示，影響專利運營的有19因素，這個因素有很多，排在前面的有管理體制不健全，經費投入，中介服務體系，尤其是我們高校的科研人員轉化意識淡薄等等。那么這個政策方面，實際上從1996年開始，我們有了《科技成果轉化法》，歷次修改對專利轉化都進行了強調，一直到2012、2013、2014，到2015年的《科技成果轉化法（修正案）》出來以后，等等這些都是科技成果轉化做了很多詳細的規(guī)定，這個我就不多說了。

高校知識產權運營的對策，我想從幾個方面的考慮：一是運營模式和獎酬方面給大家做一個介紹，運營模式方面又分了幾類，這個分類是我們一個調研分類，不一定準確。這里面第一類就是自薦知識產權轉移轉化機構，這里面清華、浙大和南京大學都是代表，尤其是以浙大和清華為典型，他們的體制流程是比較健全的，專門對成果轉化辦公室也做了一個重新界定。二是共建知識產權轉移轉化機構。包括湖南大學，尤其是南京理工大學準備建一個高校知識產權運營交易平臺，而湖南大學則是引入了一個基金投入。三是托管轉移轉化這么一個平臺和機構。主要是一個比較典型的匯桔網，通過他們開類于淘寶那樣知識產權旗艦店，只有展示、出售專利。四是產學研合作運營，這種模式主要是中介機構、運營平臺，全方位介入我們高校的科技項目，研發(fā)的一個流程，這種模式我是一直比較推崇的，典型代表是廣州高新科技。五是合作研發(fā)，這個是通過技術轉移機構在高校和企業(yè)之間，尤其是企業(yè)轉移機構全方位的介入中介機構，從科研立項、科研實施一直到IP保護等等全程更參與。

綜合來講，高校運營簡單兩點：一是政府如何做好政策頂層設計。這就涉及稅收方面、商權如何實現(xiàn)，職務發(fā)明利益歸屬等方面，都是政府要關心的問題，尤其是股權割讓的時候，比如說上海海事大學就遇到這個問題，它那個股權72%給了這個團隊，但是在股權劃割的時候，工商局說按照現(xiàn)行規(guī)定，這個要由你們的上級部批準才行，上海市教委又說按照新的《科技成果轉化法》高校有權處置，最后就按照上海教委這個意見，高校直接處置。第二個問題就是高校如何乘勢而為開展知識產權運營。首先我們高校作為創(chuàng)新的源頭要提供高材料專利，要建立或者加強我們的運營平臺或者技術轉移機構培育，要提升搞技術經濟人的服務能力，還一個就是兼職的問題，以我們學校為代表，現(xiàn)在就是把一些地下的公司浮出水面，搞成地面的公司，全部歸屬于我們的資產管理公司，這對高校來說又是一個很好的支撐。

楊旭日：知識產權運營中的人才問題

北京強國知識產權研究院院長楊旭日

我主要談談知識產權運營中的人才問題。第一，從宏觀上講講，人怎么發(fā)展。首先從數(shù)據(jù)方面來做一個對比，現(xiàn)在美國有將近600萬件的發(fā)明專利，中國能達到多少？中國最多能達到300萬件，怎么算出來的？我們的人口是它的5倍左右，也就是說如果按人均發(fā)明量看那就是5倍，60萬乘以5那就是300萬。從代理人和人數(shù)來講是什么樣的狀態(tài)，美國的代理人我們專門有個研究，律師加代理人大概是4萬人，如果按這個5倍來算的話，大概會有20萬人來做代理人，這也是個最高的數(shù)字，現(xiàn)在多少？現(xiàn)在還不到兩萬人，就是拿證的人，所以我覺得這里頭空間還是巨大的。當然還有商標方面的，現(xiàn)在中國的有效商標1 000萬件，大概今年5月份的時候已經達到了，這個數(shù)字立馬也會成為全球一個最大的數(shù)字。這個怎么理解？我覺得中國還是人多、企業(yè)多，大家都取個名，那可不就得來一個商標嘛，所以這個也很容易理解，量多是自然的。

第二，講講企業(yè)的問題。如果以中國和國外做對比的話，我們企業(yè)工作大概可以分四個工作，一是競爭力管理，二是糾紛管理，三是權利管理，四是投資管理。現(xiàn)在我們國內的工作大概是做到什么狀況呢？如果以100%為歐美的對照組，實際上就是我們糾紛管理和權利管理做到了50%的狀態(tài)，實際上還有大量的工作，通過我們剛才講的擴大和質量提升的過程中間，他的水平會有所提升，他的工作量也會大量增加。那這些人要干什么？大家可以發(fā)現(xiàn)，那都是高層次人才，增加的都是高層次人才，怎么樣做競爭力管理，怎么樣做投資管理，還有比較高端的糾紛管理和權利管理布局，包括國際化的管理，所以說對知識產權工作來說，人才和質量不提升，咱們對知識產權質量也很難提升。一句話，就是說未來企業(yè)的發(fā)展一定是“產業(yè)+知識產權”，就是說有很強大的制造業(yè)的硬件支持，同時也有大量的知識產權的支撐，才能構成我們未來的產業(yè)。

第三，講講人才。我們要立志搞高校后的培養(yǎng)，高校后的培養(yǎng)是什么概念呢？實際上我有一個判斷，就是高校不可能完全滿足這個產業(yè)的需求，不管是從國際的情況來看還是我們現(xiàn)在的經驗印證都是這樣的。那就要經過一個過程，高校、高校研究生，代理人入門，核心能力積累，核心能力運用，包括職業(yè)的發(fā)展這樣一個過程。然后它里邊會體現(xiàn)三方面能力：溝通、國際化能力和業(yè)務能力，這是一個雙通道的發(fā)展，管理能力的提升和業(yè)務能力的提升。然后是我們人才培養(yǎng)的各個機制，包括推廣、準入、運營、激勵和退出這個機制。這樣的機制我們有研究，大概是需要15年到20年，才能夠培養(yǎng)一個國內頂級的人才，相對來說很慢，現(xiàn)在大家都發(fā)展地很快，互聯(lián)網行業(yè)說一年頂十年，像小米大概三年、四年就能發(fā)展到現(xiàn)在這樣一個水平，所以需要有一個人才加速器，我們現(xiàn)在提出來一個人才加速器，這個加速器的特點是按需培養(yǎng)，全過程幫扶，關鍵節(jié)點的支撐。有兩方面，一是需要有一個非常高的起點，在高起點的情況下，我們整合全國的資源甚至全球的資源幫大家去發(fā)展。然后我們還有菁英計劃，菁英計劃很簡單，就是幫我們已經在職的各位專業(yè)人員提升他的一個水平，我們希望通過努力，把15年到20年的時間壓縮到5年到8年時間，著力為社會培養(yǎng)精英人才。

支麗平：知識產權產權中的信息應用

安陽師范學院副教授支麗平

我今天著重講解一下專利信息中的專利運用。專利信息應用先說檢索，檢索概括來講它有宏觀層面的還有微觀層面的，宏觀層面的一般就是產業(yè)分析報告，比如說我國的物聯(lián)網產業(yè)或者某一個戰(zhàn)略性新興產業(yè)面比較大，技術分支非常多，在遇到這種問題的時候，我們往往采用這樣的方式去解決它，技術指標分解法加分種的檢索策略，結合我們原來做過的一個項目，是《安陽市重大經濟活動專利信息分析》，安陽局非常重視專利方面的研究，也有相關專門的經費來資助這方面的課題研究，當時做的是一個關于煤焦化的課題，我們結合一些領域的專家做了技術分解，分解出來40多個指標，40多個指標怎么做檢索式呢？當時是逐一檢索每一個技術分支，最后把每個技術分支最后用OR和起來，得到一個總檢索式。

剛才說的是產業(yè)方面的，另外如果遇到一些比較細的技術分支，在企業(yè)里面微觀層面更多。我把自己檢索的一些經驗分享給大家，供大家參考。舉個例子，比如說一種中草藥植被殺蟲劑，那么你要檢索的內容用一個詞或者用一句話表達出來，你自己提取出一個關鍵詞，以這個為例，有三個關鍵詞：一個是中草藥，一個是殺蟲，第三個詞是劑。中草藥它有一些同義詞，每一個詞你都要把它擴展一下，擴展成如果只限于中國專利的話就不用考慮它的翻譯了，只考慮中文的詞，比如說中草藥是中藥、草藥、藥草，都是它的同義詞，；殺蟲的，包括殺蟲、驅蟲、滅蟲，都是它的同義詞，有的時候專利可能叫滅蟲劑；劑可以是液、水，這是比較細節(jié)的一個檢索。

2005年發(fā)生了一個大事，寶潔收購了吉列，花了500億美金，當時很轟動，但是最后的結果證明他是正確的，因為他為什么在眾多競爭對手里面選吉列呢？就是因為他們通過專利信息做了專利布局的這樣一個專利地圖，發(fā)現(xiàn)吉列和它的產品正好是互補的一個關系，寶潔我們知道，它主要是女性的產品，吉列以電池和剃須刀，男性產品為主，這樣的話，當時寶潔的高層就是因為通過專利信息運用最后做了一個這樣的專利運營，570億里面能價格這么高，是因為吉列有大量的專利需要購買，這是一個成功的商業(yè)運營模式、運營專利信息。

專家點評

中原工學院知識產權學院書記金多才

我想談三點小體會。第一，如何培養(yǎng)合格的人才。像蘇平老師講到高校知識產權運營問題；河發(fā)先生講到運營、解決問題及對策；旭日老師講到人才戰(zhàn)略問題；這里面學問很深，像有些學校搞什么雙學位、知識產權雙導師，到底能不能培養(yǎng)真正合格人才，還有待實踐的檢驗。在如何干的過程中我覺得還要加強基礎研究，大家千萬不能浮躁，最近一段時間以來知識產權這個詞很熱，知識產權運營也很熱，但現(xiàn)在實際上我們對這個概念還沒有完全達成共識，我們在沒有完全達成共識的基礎上談運營，什么是運營？難道是運營和經營嗎？賣了，收點許可費，投資、質押，這東西都是真正完全經營上、運營上的含義嗎？也不一定，所以還要加強基礎研究。第三個小的體會是創(chuàng)新突破，正是因為人才不好培養(yǎng)，問題比較多，模式你可以同意我可以同意，咱們將來可以切磋，所以咱們搞研究的同志寫論文也好，寫著作也好，我想這正是很好的選題。

劉春霖：知識產權質押政府主導開始市場導向

河北經貿大學法學院副院長劉春霖

知識產權質押需要政府推動，一是需要政府的制度保障、政策推進以及通過國家知識產權局試點的引導；二是知識產權質押，各方參與不可少，所謂各方參與就是說知識產權屬于無形財產，通過擔保融資，最大問題是風險，那么所謂知識產權質押模式的創(chuàng)新，實際上就是風險化解機制的創(chuàng)新，風險化解機制說白了就是多方主體參與，多個責任主體，多點責任財產，風險就分擔了；第三就是模式創(chuàng)新，在實踐當中產生的知識產權質押融資的模式主要代表性的有北京模式、浦東模式、武漢模式等。

知識產權質押融資也暗藏問題，用四個字來概括：外熱內冷，我們的知識產權質押融資從無到有增長率很高。不管是銀行還是中小科技創(chuàng)新型企業(yè)，從事知識產權質押的熱量比較高，因為中小新企業(yè)缺的是錢，銀行也想占領這個高地，這是熱的方面。內冷，指的是從數(shù)據(jù)上來看，知識產權質押融資的金額很大，實際上占國家專利保有量的比重幾乎可以忽略不計。

我所說的外熱內冷，主要是基于知識產權質押的客觀現(xiàn)實，它存在著風險技術上的難題、制度上的局限。第一，法律方向，比如說用來質押的知識產權是不是穩(wěn)定、是不是今天質押，明天就會被宣告無效了，或者被撤銷了，或者涉訴了等。第二，管理方向。主要指的是質押以后對質押標的的監(jiān)控問題。技術難題集中在知識產權質押融資的模式上，或者說風險化解機制的創(chuàng)造上。知識產權質押融資風險化解的機制創(chuàng)造核心就是分解又叫分散風險，分解風險要么就是增加人，要么就是增加責任財產。增加人，誰參與、他參與了以后，他承擔了風險以后，他又去找誰要去。增加責任財產，哪些財產能變現(xiàn)，哪些財產不能變現(xiàn)，實踐中審查起來問題很多。

總體來講，知識產權質押融資的困境在于國家是采取政府主導型還是市場導向型的知識產權質押模式。政府的態(tài)度是：我們搞的是市場經濟，知識產權質押融資是市場行為，政府只起制度保障、政策引導，不能夠過多地干預和參與。而對于市場來說，市場上能夠為知識產權質押融資的各種市場主題，包括保險公司、擔保公司、評估機構、律師事務所、會計師事務所等，還有專門的知識產權運營公司，它們都愿意參與進來，但需要有人來擔當組織，誰來擔當組織，是政府還是其他？所有這些問題擺出來，實際就是我們到底要建立政府主導型還是市場導向型的知識產權質押融資模式。

史煜杰：知識產權質押融資多元發(fā)展

我個人把知識產權質押融資從2009年到現(xiàn)在分成了兩個階段，2005年12月31號以前算一個階段；第二個階段就是2016年1月1號開始到現(xiàn)在。第一個階段我總結它應該是艱難和高速發(fā)展的階段，2008年綱要開始，直至2009年，才開始有這種知識產權方面的質押，這種艱難程度大家簡直是不可想象的。一個是你跟銀行說，我要拿專利從你銀行進行專利證書，從你銀行進行貸款，拿商標證書從你銀行進行貸款，銀行說這是不可能的，我們的銀行總行沒有這個產品，就算有這個產品風險也太大了。2008年，你在大街上隨便抓住10個人，問他知識產是什么，隨便說出兩樣就行，我估計有百分之六七十及不了格，你再跟企業(yè)說你可以用你的專利去銀行貸款，企業(yè)也幾乎沒有人相信。當時只有相關政府部門搞這種宣講活動，反復宣講普及這方面的知識，這是一個艱難的發(fā)展過程。但這個過程也是一個高速發(fā)展的過程，2008年、2009年質押數(shù)量很少很少，但是截止到去年你看剛才那個數(shù)字，已經有上千家企業(yè)，近兩千家企業(yè)通過商標或者專利融資了，融資的額度不到1 000個億也差不多，這個額度是非常大的，解決了什么？在不同程度、不同區(qū)域當中，確實解決了中小企業(yè)的一些問題，至少是拓寬了一些中小企業(yè)的融資渠道，我不是說全國，是在個別的地區(qū)。但從2016年之后，我個人感覺它變了。為什么

北京東鵬知識產權評估事務所所長史煜杰

這么說呢，因為我得到一個相關數(shù)據(jù)，應該是2016年的第一季度和第二季度，總體的質押量和質押金都在下降，我認為這不是一個簡單的經濟不好的問題，我認為這是前面實踐沖的過快了，我們的理論知識沒有跟上。

我們每年做知識產權質押的貸款，包括商標和專利大概400份報告，400家企業(yè)，我發(fā)現(xiàn)一些現(xiàn)象，很多企業(yè)的知識產權意識非常淡薄，最開始2008年、2009年在安徽省做的農業(yè)龍頭企業(yè)的商標，它既是農業(yè)龍頭企業(yè)，還是馳名商標，在這種情況下，一筆三五千萬的貸款，在這種情況下企業(yè)規(guī)模可以了。但你到企業(yè)去說我要拿你的商標貸款，我要收集相關資料，它首先是不知道自己的商標到底應該什么部門負責，也不知道自己的商標是實名商標，它可能會說你應該找我的辦公室，辦公室說不應該找我，應該找財務，財務說不在我這兒，你再問他，有一件是馳名商標，你注冊了多少商標，你企業(yè)有多少商標，那就更不知道了。其實在2008年、2009年的時候，我也感覺不是特別怨企業(yè)，為什么？知識產權沒有太大的意義，我把馳名商標申請下來，無非是要在產品上做廣告用，我沒必要重視，它不能當錢使。通俗來說，就是說知識產權什么時候能真正當錢使，我覺得企業(yè)自然而然會重視。再談談企業(yè)知識產權管理，很多企業(yè)幾乎沒有。知識產權的管理部門，就像90年代初期的法律顧問，90年代初期的企業(yè)要法律顧問干什么？沒有意義，但是現(xiàn)在好多企業(yè)也說我要知識產權管理部門有什么用？沒有什么用，但是我們做的400家企業(yè)成功了之后，它第一件事做的就是成立一個簡單的知識產權管理部門，目的是什么？明年續(xù)貸。企業(yè)老板關心的是什么？就是我的商標、我的專利真能帶來錢，當市場真正帶來經濟效益的時候，他自然而然會重視自己的知識產權。

陳浩：知識產權運營中社會服務機構的作用

鄭州睿信知識產權代理有限公司總經理陳浩

我是知識產權服務機構的代表，我想談一談服務機構在知識產權運營中的作用。

先講知識產權服務機構能夠提供的六大服務領域，一是知識產權代理服務，二知識產權法律服務，三是知識產權信息服務，四是知識產權商業(yè)化服務，五是知識產權咨詢服務，六是知識產權培訓服務，這是六大領域。服務結構有專利代理機構等其他特定領域的知識產權代理機構，律師事務所、信息公司、擔保公司、保險公司、知識產權評估公司、運營公司及技術交易機構等，還有知識產權咨詢公司，培訓機構等。

知識產權服務機構，或者是中介服務機構目前在我國現(xiàn)行的情況下起的是支撐和輔助型作用，目前作為主體運營的條件尚不成熟，比如說NPE、高智，它有70億美金的基金在那兒放著，而我們現(xiàn)在國內哪一個運營公司有，別說70億美金了，50億人民幣有沒有？所以說知識產權機構還是要發(fā)揮支撐和輔助性作用，一是支持創(chuàng)新主體的知識產權創(chuàng)造，為運營提供優(yōu)質資源，沒有好的資源沒法運營；二是培養(yǎng)專業(yè)型和綜合型的知識產權運營人才，沒有人才無法推進；三是提升運營主體的知識產權管理，保護和運營能力，那么說現(xiàn)在的服務機構，我想這個也是它的強項；四是協(xié)助運營主體吸引銀行或者投資機構更多的資金進入知識產權運營領域；五是為順利開展知識產權運營提供數(shù)據(jù)、軟件等技術支持；六是營造尊重知識產權、保護知識產權的良好社會環(huán)境。

李海林：高校運營的轉化和評估

河南奇道資產評估公司總經理李海林

我今天談一談高校運營的轉化和評估，為什么要做高校的資產轉化和評估的這個方向研究或者發(fā)言呢？全國高校是1億多的專利，轉化是在2 000多件，轉化率占2%，等于說在運營上、在轉化上是非常落后的。中國2011年科研經費超過1萬億，到2015年是1.4萬億，每年都增加千億，但是成果轉化率統(tǒng)計是10%，這個顯然是有水分的。那么發(fā)達國家是40%，有的人認為這是資源配置不合理，利用很少，但真的是如此嗎？實際上問題很多，其中一個原因是制度問題，但是另一個原因我認為這是評估問題，評價體系出現(xiàn)了問題，特別是高校的專利技術轉讓上，那么在高校的技術轉讓上就存在這個問題，實際上知識產權運營的前提首先是要講價錢的，運營就是買賣，買賣就得真才實料。

高校專利轉化最終解決的第一個問題是所有權，有利于所有權的界定，等于說校方可以決定，價值評估以后就可以做；第二是轉讓標的的價格問題也可以出來了；第三說一下交易評估基礎依據(jù)，實際上就是專利數(shù)據(jù)、市場調研和實際研發(fā)費用，實際上如果在交易過程中，剛才是說研發(fā)評估，要是交易評估，這上面研發(fā)評估的基礎還是存在的，直接引用這些數(shù)據(jù)就行了。在必要時高校可以成立自己的技術專家評審委員會，交易評估的傳統(tǒng)方法是成本法和收益法，但實際上技術評估還有它的特殊性，一般來說首先是應該按同行業(yè)收益法，進行對比比較法，如果沒有則按未來預期法，如果專利不配伍，或者無法形成規(guī)模生產，那么就要研發(fā)成本法等等，最后等于說做出最低價值的一個評估。

那么高校機構專利應用者怎么對自己的專利產品進行定價呢？要用什么價位購買這個技術呢？包括銀行貸款、專利價值有多少，這些問題不解決，永遠沒法將專利當成一個運營來做。我認為如果搞不清價值評估體系，高校的專利運營就是紙上談兵，在高校的技術轉讓和運營這一塊，就評估體系來說，我認為主要是兩個方面的價值體現(xiàn)，一個是研發(fā)階段的評估，另一個是交易階段的評估。

馬偉陽：知識產權質押融資政府保障機制研究

河南理工大學文法學院馬偉陽副教授

針對知識產權質押融資政府保障機制這個問題我有以下幾個觀點：

第一，建議政府在保障機制中采用補貼融資模式。關于政府采用什么樣的模式，我們總結中國在實踐中所采用的融資模式，有行政推動型，也就是政府完全選擇借款企業(yè)，選擇銀行；有出資風險分擔型，政府雖然不再選擇貸款企業(yè)，也不再選擇銀行，但是它說我給你提供擔保，等于說把貸款企業(yè)和政府的一些國有公司的性質綁架起來，這個我們也不贊成；還有就是補貼融資成本模式，這種模式中政府適度介入企業(yè)的知識產權質押融資行為，給予適當補貼。

第二，建議建立協(xié)同推進工作機制。這其實不是什么新觀點，主要是強調一點，我們對實踐進行一種總結和梳理，目的是為了推進中國的知識產權綜合改革，就是一個知識產權質押融資在中國大盤中非常小的問題，需要有有知識產權部門、金融部門、工信部門、財政部門、科技

部門等10個部門參加，才可能把這個問題解決。希望將來在知識產權這一塊，能夠把三架馬車、版權、商標和專利融合到一起來推動這項工作。

第三，建立統(tǒng)一的知識產權質押融登記制度。現(xiàn)在不動產已經開始統(tǒng)一登記，由國土資源部統(tǒng)一負責，但是在知識產權領域中還仍然分散，分散在工商部門、分散在國家知識產權部門，分散在版權局。

第四，建議知識產權質押融資給予金融機構、貸款企業(yè)、擔保機構、中介機構適當?shù)难a貼和稅收扶持。

第五，加強市場服務與監(jiān)管。建立統(tǒng)一的知識產權交易服務平臺，這個公共服務可以作為政府提供公共服務的一項義務，比如說托管、維護這種費用，或者登記、查詢，如果政府不愿意做，交給企業(yè)可以做，然后去購買這種服務，這樣就能把運營和政府的服務功能適當分離。建立知識產權信息的跟蹤分析運營機制，政府要從宏觀上給整個知識產權的環(huán)境。

專家點評

鄭州大學教授張德芬

我想從三個方面談一下個人關于知識產權質押問題的認識和體會。第一個觀點是贊成政府的支持。在政府支持下，近幾年比較成功的就是深圳市，深圳市做的一些嘗試，比如說比亞迪等等157家在深圳市受到深圳市科創(chuàng)局的支持就非常成功，然后有很多家，包括比亞迪在內都成功上市，但是早期的北京模式、浦東模式和武漢模式，那是早期的幾個階段，那幾種模式從現(xiàn)在發(fā)展來看，我感覺它還不如深圳市的發(fā)展狀況，所以這點實踐這也證明了政府對我國科技型中小企業(yè)的支持，是一個實踐的需求。為了證明這個觀點，我也把知識產權做了一個分類，這個分類在我們國家主要就是著作權、專利權、商標權和植物新品種權。這三種權利的運營，其實著作權已經非常完善了，著作權的運營有市場基礎，企業(yè)買那一套，比如說一個小說在網絡上非常流行的話，馬上就有影視公司、出版媒體等等對它進行運營，非常成功，但是專業(yè)和商標，它與版權就有不一樣的規(guī)則，因此知識產權的運營這一點也說明了在專利、在商標這一塊，沒有政府的支持是玩不轉的。

第二個觀點，知識產權質押融資涉及到規(guī)則特別多，而我們現(xiàn)在是市場先行了，但規(guī)則滯后了。但是沒有這些規(guī)則又玩不轉，比如說評估規(guī)則的標準化問題，拍賣規(guī)則問題，比如說我們現(xiàn)在拍賣規(guī)則只有一個《中華人民共和國拍賣法》，而且這個《拍賣法》是針對的有形財產，無形財產這一塊沒有。我們再說交易規(guī)則。前面有關老師也提到知識產權的交易規(guī)則，能不能用《合同法》來進行交易，那么我們知道《合同法》有一個《技術合同》，但是更詳細的規(guī)則有沒有？沒有，也是我們說無論是從實務界還是從學術界，對于這些交易規(guī)則的探討，我覺得是一個新問題，是一個非常值得研究的問題。

第三個觀點，知識產權質押涉及到三個主體：一個是政府，我贊成是政府主導、政府支持、政府貼保貼息這樣一個政策，那我既然贊成這個政策，我就把政府列為其中一個主體，另外一個主體就是銀行，因為質押叫融資，那離不開銀行、離不開金融機構，然后就是貸款人、借款人，那么借款人就是企業(yè)，那么這三個主體怎么能夠完美的結合好？這一點我覺得政府應該去扶植一些服務機構的建設，是缺少平臺的問題。

北京大成律師事務所律師田小伍

我談幾點感受。第一，機構建設應加強。實際上現(xiàn)在從服務機構的角度來講，要么就是平臺，甚至把平臺作為一個服務機構來看待，那么平臺實際上追求的是大而全，但是這種大而全難免不夠專業(yè)，所以我還是建議各種類型的服務機構，包括代理機構，包括評估機構，包括法律服務機構，應該是相互支持、協(xié)同服務。

第二，關于質押，關于運營。我想是運營風險要防范。運營的風險我僅僅講一點，我們在前期，對知識產權的質押融資、質押貸款這一塊，我們跟銀行出《法律意見書》，我們應該說出了不少《法律意見書》，那么在出《法律意見書》的過程中我們就發(fā)現(xiàn)，《法律意見書》里面，它實際上對知識產權這塊僅僅涉及到知識產權的權屬以及有沒有相關的侵權糾紛、權屬糾紛發(fā)生。那么這里面實際上我們認為還應該有什么？包括商標，相同和相近似商標在《商標法》規(guī)定，如果是轉讓，它實際上是要一并轉讓的，那么專利涉及到在線專利和從屬專利，那么我講這些風險，實際上它會涉及到后面，如果說貸款融資無法償還的時候，那么它要變現(xiàn)，變現(xiàn)的時候，它變現(xiàn)得到的是一個不完整的知識產權。

第三，評估方法需完善。在日常工作中，我們接觸到的知識產權評估的價值可以說隨機性很大，我們接觸到有相當一部分，就是說這個權利人可能會給它提要求，我需要大概多少，比如我要去做出資入股，那么我需要多少，它事先會有一個商議，我想這是不利于運營的，那么得出來的評估結果是不準確的。剛才實際上劉春霖老師談到日本政策性投資銀行有一個綜合評估方案，那么我認為這個應該說是完全可以借鑒的，因為它更合理、更完善、更準確。奇道公司的李總，他提到了研發(fā)評估的概念，這個應該說目前在中國是少有的，我們很多講到的是問題導向，實際上我覺得應該更準確是需求導向，問題導向比如說我去拿專利信息，翻專利信息，從專利信息中我去找里面存在什么問題，基于這點我研發(fā)出來一項新的專利，新的技術方案，申報專利，那么它是基于問題導向，但是它得出來的這項發(fā)明創(chuàng)造、這項專利可能是無用的。那么需求導向它得出來的肯定是有用的專利，最后形成的是有用的知識產權，它的前景顯然是很光明的。