科技成果轉化的市場機制與市場成熟度評價

劉大勇，洪雅蘭，呂奇

（天津大學管理與經濟學部，天津，300072）

科技成果轉化的市場機制與市場成熟度評價

劉大勇，洪雅蘭，呂奇

（天津大學管理與經濟學部，天津，300072）

結合科技成果轉化的市場與制度條件，本文分析了技術市場、產品市場與知識產權保護制度、科技成果使用制度的共同作用過程。研究指出，通過對技術創新的有效激勵、管理與保護，形成有效的知識產權創造、運用、轉化的價值鏈條，再與巨大的市場需求潛力相結合，可以形成科技成果轉化的有效機制。科技成果轉化是打通技術市場、產品市場的關鍵環節，高校與研究機構是技術轉化的源頭，而企業則是技術市場和技術轉化的核心主體，需要在產品策略和技術競逐兩個方向同時選擇，科學的技術轉化評價體系有助于建立穩定、暢通的技術轉化過程。對科技成果轉化的市場成熟度進行評價，需要對技術供給、市場需求、制度環境進行全面分析，建立一個完整的評價指標體系，為技術轉化提供理論基礎和評價依據。

科技成果轉化；技術市場；制度條件；評價體系

一、引言

科技成果轉化，即對具有應有價值的技術成果進一步開發進而形成高質量的新型產品與服務，有助于提高產品與服務的科技含量，提升企業的市場競爭力，推動產業和產品向價值鏈中高端躍升。如何將高校及研究機構的科技成果與社會需求對接，提升技術轉化的效率，成為科技創新、經濟發展過程中的重要現實問題。科技成果轉化是將技術商品化的過程。通過市場的機制對技術進行評價，衡量技術的使用價值，進而缺乏與市場需求的相互作用及有效匹配，技術轉化過程難以順暢進行，無法建立內生的創新機制，現代服務業的發展會缺乏有效的創新基礎（段文斌等，2016），同時，知識生產與技術供給也將缺乏活力并無以為繼（萬君康，2013）。

完善的科技成果轉化評價機制是優化科技資源配置、提高科技管理水平的重要手段。技術轉化過程伴隨著對科技成果的合理評價。評價是在高校（研究機構）與企業之間尋求對接，對科技成果轉化的市場成熟度進行評價，旨在發掘技術轉化的可能性與市場前景。在技術市場形成穩定的匹配結果，可以降低對可轉化技術的搜尋成本、轉化過程的交易成本 (Gale and Shapley, 1962; Roth and Sotomayor, 1990)。因此，如何建立一套合理有效的評價指標體系，以更好地服務于科技成果轉化，是重要的現實問題。本文對科技成果轉化的市場機制進行挖掘并嘗試提供一個對技術轉化市場成熟度進行評價的分析視角。

二、科技成果轉化的市場機制

（一）技術轉化現狀

我國每年的專利產出快速增加，但高新技術企業的科技成果轉化效果并不理想。我國的科技成果轉化，表現出技術含量低、經濟效益差和綜合風險高等特點（傅毓維等，2007)。科技成果通過轉化開發為新產品，我們用新產品開發項目數量（或產值）與專利數量的比值作為反映技術轉化情況的一項指標，觀察我國的技術轉化特征。由圖1可知，伴隨我國每年專利申請量的快速上升，我國工業企業新產品開發項目數量與專利數量的比值呈現逐年下降的趨勢（見圖1）。同時，盡管我國的高技術產業的產品創新保持較快的增速，但其新產品產值與專利數量的比值（本文計算出三種比值，反映技術轉化情況）同樣呈下降趨勢（見圖2）。企業一方面對技術存在巨大的需求，一方面又難以尋找到適合轉化的科技成果。根據新華網的報道，每年產生省部級以上的科技成果3萬多項，但是能大范圍推廣或產生規模效益的僅占10～15% 。

圖1 我國的專利數量與工業企業技術轉化率

圖2 我國高技術產業（大中型工業企業）的產品創新與技術轉化率

（二）有效機制：市場與制度的共同作用

在科技成果轉化過程中，一個依賴有效的市場，一個依靠制度條件。有效的市場不僅包括一般意義上針對產品生產、分配、交換、消費的市場，還包括有效的技術市場，即以技術作為要素和資源進行創造、交易、定價、使用的市場環境（見圖3）。在資源、人力、資本等要素充分流動的市場中，科技成果轉化的壁壘和交易成本都會降低。在制度條件方面，合理的產權制定對科技成果轉化具有重要的保障作用，包括充分的知識產權保護制度，以及明確的科技成果使用、處置和收益權界定。通過對技術創新的有效激勵、管理與保護，有效形成知識產權創造、運用、轉化的價值鏈條，與巨大的市場需求潛力相結合，可以促進科技成果轉化市場機制的良性運轉。

圖3 科技成果轉化的市場機制

在市場環境中，作為研發者的高校與科研機構，是技術供給者；作為生產者的企業，一方面是技術需求者，同時也是產品的供給者；而消費者形成對產品的需求。其中，在產品市場上，產品的供給與需求一方面相互作用形成均衡，一方面會相互影響和帶動；在技術市場也存在與之類似的情況，只是技術的信息更加不對稱，交易成本（包括信息成本、談判成本、制度成本等，包括各種實現市場價格機制的成本）更高，于是技術市場借助外部評價機制的需求也更大。在企業內部，企業家需要把握產品、服務的需求方向，同時需要發掘有效的技術供給，因此，企業間的競爭是在產品策略和技術競逐兩個方向同時進行的。整體來看，高校與研究機構是科技創新的主要源頭，而企業則是技術市場中的核心主體。

（三）市場成熟度評價的現實需要

科技成果轉化需要政府部門、高校及科研機構的共同參與，是一個技術市場、產品市場相互作用的復雜過程。技術需求的背后是市場對新產品的需求，而對新產品的需求有時恰恰來自于新產品或服務的供給，比如，在智能手機、即時通訊服務程序出現之前，消費者并不了解自身對這種服務的需求。但當便捷的產品和服務以其在某一方面的改進建立市場優勢，會逐漸吸引潛在的巨大市場需求，而需求的擴大也將引導產品進一步提升創新空間，帶動新技術的供給，即積極的循環累積效果。中國的市場規模為新產品需求的出現提供了基礎條件，也就為有效的技術轉化提供了可能。但即使有足夠的技術供給和技術需求，技術轉化這個過程仍可能無法順暢實現。技術轉化的過程是一個伴隨大量信息傳播、甄別的過程，需要充足的資源、技術人員及制度激勵，進而實現技術供求雙方的精準對接。

高校和科研機構作為科研活動的主體，其研究成果大量是基于學術性的。研究人員的學術判斷與研發技術的市場需求是否一致，會影響其成果轉化的效果。技術的發明人無法和潛在的專利被許可人實現對接，是技術市場化存在困難的原因（Swamidass and Vulasa, 2008），高校的研發和成果轉化需要專業團隊的支撐，若企業能參與研發，可以在一定程度上彌補信息和激勵的雙重不足，聯合研發項目也可能成為提升企業競爭力并提高技術轉化的可能性和意愿的有效方式（Lee and Win, 2004）。

科技成果從研發到商業化推廣需要多方推動，包括技術供需雙方，產品供求雙方的共同作用，以及技術轉化服務和制度政策的保障。確定科技成果的價值是實現技術交易的前提，這就需要有合理評價技術成果價值的途徑和人員。我國原來的科技成果鑒定大都通過科技部，但是科技成果的商業化卻離不開市場。科技部于2016年正式廢止了《科學技術成果鑒定辦法》，科技成果的科學價值、技術價值、經濟價值逐步由第三方機構進行評價。技術轉化管理機構的建立是實現技術與市場對接的有效方式（Debackere and Veugelers, 2004），技術經理人模式在國外的成功運用也為國內高校的技術轉移與轉化提供了借鑒。技術轉化辦公室的服務，科學園區的孵化，都降低了將科學研究結果轉化為可銷售的產品或過程中的成本（Caldera and Debande，2010）。科技成果的轉化在實現技術擁有人和轉化企業雙贏的條件下更可能實現的穩定、暢通的轉化機制（Everett, Shiro , Jing 2002），因此，制度的激勵、約束作用至關重要，政策的合理設計有利于產學研的互動（Krabel，2008）。

科技成果轉化是打通技術市場、產品市場的關鍵環節。對科技成果轉化的市場成熟度進行評價，需要對技術供給、市場需求、制度環境進行全面分析。因此，建立一個完整的評價指標體系，可以為技術轉化提供理論基礎和評價依據。

三、科技成果轉化的市場成熟度評價方式

對科技成果轉化進行評價，需要結合影響科技成果轉化的因素及反映這些因素的具體指標。建立的評價指標體系應當滿足：第一，完整性。指標體系應能全面地反映科技成果轉化的可能性，評價指標的選擇應符合科技成果轉化的內在機理。第二，客觀性。科技成果轉化具有一定的復雜性且影響因素眾多，指標體系應能較好地衡量被評價技術的特征 (石善沖,韓款，2000)，形成定量的指標結果。第三，可操作性。即兼顧實用性和可行性。在評價過程中，可能有許多有價值指標數據無法獲得。因此,指標設計應盡量采用現有科技和經濟統計數據,盡可能避免數據的隨意推斷和假設,從而使指標體系在較易執行、應用的同時避免評價的隨意性(石中和，2007)。

科技成果轉化評價指標的選擇是對科技成果轉化進行綜合評價的基礎和前提(何楨，韓俊德，孫冰，2011)。本文結合科技成果轉化的市場機制，通過前期調研，廣泛篩選了體現科技成果轉化市場成熟度的指標，進而建立評價體系（一套評價體系，四個維度、三個層級、50余項評價指標），其基本思路如圖4所示。

圖4 科技成果轉化市場成熟度評價的設計

首先，科技活動始于研發，而研發工作的核心是技術人員（團隊及項目負責人），這決定著研究的方向和人力資源。同時，對技術本身的評價則反映出科研成果的基本特征。其次，為了體現科技成果在市場應用中的前景，需要評估市場對相關技術的需求，有效的需求能力影響科技成果轉化的速度與規模。指標主要包括市場進入前景、技術市場預期及市場推廣難度。同時，對技術環境的測度，需要考慮科技成果與國家相關政策、經濟利益與社會效益的有效結合，它包括對相關政策環境、市場風險和綜合效益的評價。接下來，我們對這些影響因素及以此建立的指標體系做進一步說明。

四、影響因素及評價指標體系

(一)技術人員

1.技術團隊

技術提供方的主體包括科研院所、高等院校以及具有研發能力的企業等。新技術的研發能力，取決于科研人員的數量、素質及其信息收集能力、學習能力和對外協作能力(萬君康，2013)。故技術團隊是科技成果轉化成熟度評價的重要指標之一。技術創新團隊的有效組織協調是科技成果創造的基本保證。此外，掌握技術運營和管理技能的專職人員通過加強市場調研，對產業成長、市場發展趨勢做出判斷，也會提升團隊的技術轉化能力。

2.技術負責人

技術負責人是帶領、激勵、組織和管理整個團隊成員，傳授設計產品或應用程序所必需的技術的人員，主要負責全過程的技術決策、指導工作，對項目的質量、安全、進度、成本等各項指標的順利實現起著至關重要的作用。研發過程中對方法的制定、選擇、確認，對非標準方法的使用，均需技術負責人發揮組織與主導的作用(郭海霞，2009)。

（二）技術品質

為清楚認知一項科技成果，需要從學術性和應用性兩方面進行考慮，應用性不足的技術會因無法預見其市場前景而難以轉化為產品或服務(王雪原等，2015)，綜合判斷技術的穩定程度、復雜程度、發展潛力及與其他技術的關聯特征。同時，根據技術的應用特性，進一步判斷其商業化基礎，可以分析其開發成新產品(服務)的可能性；根據研究團隊前期相關技術的轉化情況，也可以了解其市場接受度。

（三）技術需求

評價技術的市場需求，應考慮該技術以及將技術成果轉化后形成的產品在同類市場中的競爭程度。同時，可以考察其市場進入難度、市場預期及接受程度、傳播推廣的難度等。企業對技術需求的與市場競爭格局及經營策略有關。除了一些針對具體行業需求的具體的技術開發項目，有時，對技術的需求可能是不確定的，是在企業家的大量嘗試和與技術人員的多次合作中不斷發現的，如果技術供給與技術需求者的生產條件匹配度較高，并能夠有效支撐企業技術升級與產業轉型（劉大勇等，2012），則轉化過程可以順利進行。

（四）技術環境

1.政策環境

政府提供資金支持大量基礎性研究，可以形成技術創新與轉化的基礎資源。同時，政府也可能支持相關行業的企業組成共用技術研發，建立良好的創新環境（林毅夫，2014）。由于科技水平與社會經濟發展、國家安全、區域及國家競爭力等日益緊密聯系，國家發展戰略、產業政策等條件也會成為影響技術轉化的外部因素。同時，有關科技成果轉化的法規、政策也會對科技成果轉化產生激勵、約束的作用。我國于2015年重新修訂了《促進科技成果轉化法》，努力破除制約科技成果轉化的制度性障礙，有助于進一步活躍高校和科研機構創新資源。另外，融資環境也是制約因素之一，如金融市場資源是否可以充分支持技術轉化與產品開發。

2.市場風險

在技術的研發、運用、轉化的過程中，都具有較多的不確定性。一方面，未知的市場風險（如消費者體驗、投資條件、競爭環境）可能使技術轉化更加困難，另一方面，研究風險可能增加科技成果轉化的市場需求。因為研發風險的存在，促使企業可能選擇技術交易與技術合作來應對風險，可以建立多種策略聯盟(Anand, B. and T. Khanna, 2000; 王君美, 2012)。對風險進行評價可以對轉化過程進行合理預期，也成為一種減少低效率技術轉化的手段。

3.綜合效益

科技成果轉化除了直接影響企業的產品創新、生產率等條件外，其產生的綜合效益也是約束其能否順利轉化的因素，包括社會、文化、生態、環境等方面，如提升保障公共安全的能力，提高區域文化品牌建設，減輕和防治社會經濟活動對自然、生態和環境造成的污染和破壞等(萬君康，2013)。技術轉化形成的良好文化、生態、社會效益也可能帶動新的市場需求。

基于課題組前期調研、分析，具體建立的三級指標體系如表1所示。

表1 科技成果轉化市場成熟度評價的指標體系

（續表）

五、小結

文本結合科技成果轉化的市場、制度條件，通過分析技術市場、產品市場的有效運行與知識產權保護制度、科技成果使用和收益制度的共同作用及良性運轉，總結科技成果轉化的有效機制。

通過綜合考慮影響科技成果轉化效率的多方面因素，本文從技術供給、市場需求、社會效益和外部約束等多角度，嘗試分析科技成果轉化的機制及市場成熟度評價方法，為技術轉化評價及相關研究提供參考。同時，不可否認，在科技成果轉化評價指標評測過程中，人的某些主觀因素難以完全克服，不過作為一種理論基礎和選擇依據，可以提供一種分析思路以及有效參考，在實踐應用中還可以進一步豐富及完善。

有效的科技成果轉化評價機制，有助于進一步優化創新資源配置方式，降低技術轉化的選擇成本，提高要素配置效率，激發技術市場的活力。

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Market Mechanism and Evaluation of Technology Transfer

LIU Da-yong, HONG Ya-lan, LV QI
(College of Management and Economics, Tianjin University, 300072)

Based on perspective of the market and institutional conditions of technology transfer, this paper analyzes the effect of technology market, product market, institution about intellectual property and points out that effective mechanism of technology transfer can benefit from the effective incentive, management and protection of technological innovation, the formation of the value chain of intellectual property creation, application and transformation and huge market demand potential. The technology transfer is a crucial link between the technology market and the product market. Universities and research institutions are the source of technological transformation, and the enterprise is the core subject of technology market and technology transformation. At the same time, the evaluation system of technology transfer will help to establish a stable and smooth technology transformation process. The evaluation provided in this paper is comprehensive analysis considering technology supply, market demand and institutional environment, which provides the theoretical basis and practical reference for technology transfer.

Technology Transfer; Technology Market; Institutional Condition; Evaluation System

F120.4; F062.4; F204

A

2095-7572(2017)03-0061-9

﹝執行編輯：秦光遠﹞

2017-2-12

本研究得到了國家社會科學基金青年項目“基于技術授權途徑的我國產業攀登技術制高點戰略研究”（15CJY009）、天津大學自主創新基金戰略布局研究項目“技術轉化成熟度評價體系研究”的資助。

劉大勇（1986-），男，天津大學管理與經濟學部講師，研究方向為技術創新、產業經濟與公共政策；洪雅蘭（1996-），女，天津大學管理與經濟學部學生；呂奇（1996-），女，天津大學管理與經濟學部學生。