波特假說：環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新

李昊匡　李斯揚

[摘要]文章從環(huán)境污染和環(huán)境保護的現(xiàn)實情況出發(fā)，根據(jù)Porter在1991年和1995年發(fā)表兩篇論文的具體內容，將“波特假說”總結為三個部分：創(chuàng)新補償效應、環(huán)境規(guī)制設計及傳統(tǒng)觀點解釋，并對政府部門提出針對性建議。

[關鍵詞]波特假說；環(huán)境規(guī)制；技術創(chuàng)新

[DOI]1013939/jcnkizgsc201716309

1引言

“十二五”時期是我國經濟社會發(fā)展極不平凡的五年，尤其是在黨的十八大以來，面對復雜多變的國際環(huán)境，“中國號列車”主動換擋、合理降速，積極地應對風險挑戰(zhàn)，加快結構調整步伐，為全面建成小康社會奠定了堅實基礎。然而，長期的經濟發(fā)展給環(huán)境污染帶來的壓力依然嚴峻，春冬季的華北、東北地區(qū)仍然不定期受到霧霾的襲擾。黨的十八屆五中全會提出：“要堅持節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策”，指出“必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置”，正如李克強總理在2016年的政府工作報告中所言，“治理污染、保護環(huán)境，事關人民群眾健康和可持續(xù)發(fā)展，必須強力推進，要下決心走出一條經濟發(fā)展與環(huán)境改善的雙贏之路”。

2波特假說理論基本內容

Porter在1991年發(fā)表于Scientific American上的一篇文章Americas Green strategy，及在1995年與Linde合著的另一篇論文Toward a New Conception of the Environmental Competitiveness Relationship，據(jù)此提出“波特假說”，認為適當環(huán)境規(guī)制會促使追求利潤最大化企業(yè)的創(chuàng)新行為，采取較為先進的技術降低環(huán)境成本，提升企業(yè)經營績效和市場競爭力。著名經濟學家Hicks（1932）曾經有過相似的論述，但是只有波特通過理論分析和案例研究，首次系統(tǒng)闡述了環(huán)境保護和企業(yè)競爭力之間存在“雙贏”（win-win）結果的可能性，環(huán)境規(guī)制能否激勵企業(yè)創(chuàng)新的問題才受到主流工商業(yè)和政策研究者的廣泛關注。

21創(chuàng)新補償效應

傳統(tǒng)環(huán)境經濟學認為，環(huán)境保護會造成經濟的沉重負擔引起社會福利與私人成本之間的抵消。波特認為，適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以激勵企業(yè)創(chuàng)新行為，并對企業(yè)的生產成本產生創(chuàng)新補償效應，彌補生產成本增加帶來的損失，甚至可以產生凈收益。環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新至少存在以下影響：其一，提高生產廢棄物利用效率的潛在創(chuàng)新；其二，降低環(huán)境風險來增加企業(yè)技術創(chuàng)新投資的意愿；其三，作為企業(yè)技術創(chuàng)新的動力來源；其四，新技術的驗證和學習過渡提供必要緩沖期；其五，創(chuàng)新補償效應短期不一定有效；其六，環(huán)境規(guī)制信息交流導致謀求更低的生產成本。企業(yè)參與環(huán)境規(guī)制過程可以激勵技術創(chuàng)新行為和產生創(chuàng)新補償效應，環(huán)境規(guī)制造成的生產成本增加可能使創(chuàng)新補償效應以更快的速度產生，凈成本也可以轉變?yōu)閮羰找妗?chuàng)新補償效應的產生主要存在兩種形式：一種形式是理性的企業(yè)有效降低廢棄物的數(shù)量和提高二次利用效率，可以降低環(huán)境規(guī)制對企業(yè)利潤的影響；另一種形式是提升產品的質量本身和相關的生產過程，可以完全地補償生產成本增加帶來的損失，是創(chuàng)新補償效應的主要形式。因此，創(chuàng)新補償效應又可分為產品補償和過程補償，即高質量、低成本的產品補償及高利用、低耗能的過程補償。

22環(huán)境規(guī)制設計

長期而言，盡管廠商能夠由創(chuàng)新補償效應獲得可觀的收益，但是在短期內的生產成本遞增，會對決策產生不確定性和悲觀心理預期，另外，信息的不完全導致廠商也容易盲目地忽略技術創(chuàng)新投資機會，而做出不利于長期最優(yōu)的決策行為。因此，波特認為，要激發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新意愿，環(huán)境規(guī)制政策必須具備三個方面的特征：第一，為技術創(chuàng)新行為的發(fā)生創(chuàng)造可能性；第二，環(huán)境規(guī)制強度持續(xù)性地提高；第三，環(huán)境規(guī)制過程盡可能為不確定性留有空間。這樣的環(huán)境規(guī)制設計才會激發(fā)企業(yè)技術創(chuàng)新行為的發(fā)生，政府的角色即在促使廠商獲知潛在的創(chuàng)新補償機會來實現(xiàn)長期最優(yōu)決策，主要有三個實質方面：明確環(huán)境規(guī)制目標，但是采取柔性方法實施；尋求和傳播環(huán)保創(chuàng)新，激發(fā)環(huán)保創(chuàng)新需求；協(xié)調環(huán)境規(guī)制體系，包括產業(yè)與政府之間、政府與政府之間以及跨國家間的合作。

23傳統(tǒng)觀點解釋

波特認為，傳統(tǒng)經濟學假設廠商處于靜態(tài)的競爭模式，而在現(xiàn)實的經濟生產運行中，廠商的生產要素組合和生產技術水平在不斷變化，必須由動態(tài)的觀點來衡量環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新、企業(yè)競爭力的關系。如果只考慮靜態(tài)的競爭模式，環(huán)境規(guī)制與經濟發(fā)展的兩難沖突無可避免，廠商在生產要素投入、技術水平以及市場需求等不變的條件下，成本最小化的生產決策已經固定不變，一旦環(huán)境規(guī)制水平提高，必然造成廠商生產成本的增加和市場競爭力的下降。然而，靜態(tài)模式已經不適合對現(xiàn)實經濟活動的研究，競爭優(yōu)勢不是通過靜態(tài)效率或固定限制條件下的最優(yōu)生產形成，而是廠商本身具備的不斷改進的生產工藝流程，提高產品質量的功能。同時，波特認為，創(chuàng)新補償效應不止在理論中才有可能，大量案例分析表明非必要、低效率和不完全的資源利用是廠商生產過程中的隱性成本，廢棄物的排放是衡量隱性成本大小的標志，傳統(tǒng)經濟學往往忽視系統(tǒng)的隱性成本，優(yōu)秀的企業(yè)和環(huán)境規(guī)制都有污染防控的觀念，旨在通過提高產品和流程的資源利用效率來減少污染物排放，從而降低生產過程中的隱性成本。此外，波特認為企業(yè)技術創(chuàng)新行為并不會在短期內發(fā)生，環(huán)境規(guī)制引發(fā)技術創(chuàng)新的意愿，促使其合理配置生產資源，不斷調整生產流程，采用新技術提高生產效率，從而增加生產力和競爭力。

3政策建議

文章從環(huán)境污染和環(huán)境保護的現(xiàn)實情況出發(fā)，根據(jù)Porter在1991年和1995年發(fā)表兩篇論文的具體內容，將“波特假說”總結為三個部分：創(chuàng)新補償效應、環(huán)境規(guī)制設計以及傳統(tǒng)觀點解釋。適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以促進企業(yè)技術創(chuàng)新，所以政府部門可采取完善環(huán)境規(guī)制路徑，構建技術創(chuàng)新平臺；實現(xiàn)信息交流共享，營造技術創(chuàng)新機會；合理面對差異現(xiàn)象，增強技術創(chuàng)新能力的三方面具體措施。

參考文獻：

[1]Porter M EAmericas Green Strategy[Z].1991：193-246

[2]Porter M EClaas V D LToward a New Conception of the Environment-Competitiveness Relationship[J].Journal of Economic Perspectives，1995，9（4）：97-118