批判性思維與創新型人才的培養

陳波

摘要：創新型人才具有某些理智和人格方面的特質，大學生在大學校園里要完成兩個轉變，批判性思維在培養這些特質和促成這些轉變方面有重要作用。“批判性思維”有四重含義：起源于美國、后來風行歐美的一場教育改革運動；現代社會中合格公民和創新型人才所必須具備的思維氣質、傾向和習慣；在面對相信什么或做什么時，人們做出合理決定的一系列思考技能、方法和策略；一種旨在培養批判性思維習慣和能力的課程設置。批判性思維和創新是相輔相成的，具體表現在：新問題的提出需要批判意識和懷疑精神；新解決方案的提出需要批判性思維，包括技能和精神氣質兩方面；批判性思維者能夠避免“一廂情愿式的思考”，后者是成功創新的大敵。可以采取如下措施來培養大學生的批判性思維：開設一批文理通識課程，分成不同的板塊；普遍開設邏輯和批判性思維課程；普遍開設“經典閱讀和寫作訓練”課程；有豐富的校園文化和社團活動；大學課堂不能僅限于傳授知識，而且要激發興趣和培養能力；引導學生做探索式學習；開設一批核心課程，嚴格要求，嚴格考試。

關鍵詞：大學生的兩個轉變；創新型人才；批判性思維；創新

批判性思維是大膽質疑而非憤世嫉俗，是思想開放而非舉棋不定，是分析批判而非吹毛求疵。批判性的思考果斷但不固執，評價但不苛責，有力但不武斷。

——彼得·范西昂（美國批判性思維專家）

美國耶魯大學前校長理查德·萊文（Richard c.Levin）曾指出：“中國大學本科教育缺乏兩個非常重要的內容：第一，就是跨學科的廣度；第二，就是對批判性思維的培養。”我認為，萊文的評論實事求是，一針見血，切中肯綮。在本文中，我將把他的評論當作出發點，探討如何改善中國的本科教育以利于創新型人才培養的問題。本文由四小節組成：（1）創新型人才的一些特質；（2）什么是批判性思維；（3）批判性思維和創新；（4）如何培養批判性思維。我將闡發的主要觀點是：創新型人才具有某些理智和人格方面的特質，大學生在大學校園里要完成兩個轉變，批判性思維在培養這些特質和促成這些轉變方面有重要作用。我將厘清“批判性思維”的四重含義，論證批判性思維與創新是相輔相成關系，并提出如何在大學本科教育中培養批判性思維的七條具體建議。

一、創新型人才的一些特質

按照我的理解，創新（包括知識創新和創業）型人才通常具備如下一些特質：

（1）自我期許高，懷抱雄心壯志。一個人不想成為什么幾乎肯定不能成為什么，因為天上不會掉餡餅；但一個人能夠成為什么卻在很大程度上取決于他想成為什么。有這樣的說法：“人或許可以分為兩類，有那么一點雄心的和沒有那一點雄心的。對普通人而言，那一點雄心，是把自己拉出庸常生活的堅定動力；沒有那一點雄心的，只能無力甚至無知無覺地，慢慢被庸常的生活沒頂。在變革時代，那一點雄心或許能導致波瀾壯闊的結果。”有雄心的人往往有兩個相互關聯的目標及后果：成就自我，造福社會。

（2）開闊的知識視野。孤陋寡聞的人成不了大事，創新型人才必須見多識廣。

（3）開放的心靈和活躍的思維。創新型人才通常不板滯不拘泥，腦子活，主意多，辦法多，善于發現問題和捕捉機會。

（4）想象力和洞察力。創新型人才常常要“無中生有”，思維必須具有前瞻性。要看到別人沒有看到的，想到別人沒有想到的，最后才能做到別人沒有做到的。就像馬云通過互聯網搭建電商平臺，硬生生弄出一個“光棍節”，變成了一個全中國甚至輸出國外的購物狂歡。

（5）良好的知識儲備和優秀的學習能力。光有想法和點子是不夠的，還要有實現它們的知識儲備和操作能力。當已有知識不夠時，知道該學習什么新知識，并能迅速掌握那些新知識。

（6）審慎的思考與決策。投入一項研究，創辦一項事業，常常需要巨大的投入和付出，要避免一廂情愿式的思考，從正反兩方面反復權衡，通過審慎的思考和決策來規避風險，爭取成功。

（7）一往無前，埋頭苦干，忍辱負重。一旦通過審慎的思考做出決定，就不再左顧右盼，而是以極大的勇氣投入工作，付出極大的辛勞，窮盡一切可能手段去爭取成功。在此過程中，甚至要忍辱負重。

（8）與團隊成員的良好合作，與社會環境的良好互動。在當代社會，無論是科學研究還是創辦事業，都很難靠單打獨斗來完成，需要一個團隊的精誠合作，需要友善的社會環境，要盡可能爭取社會資源的協助和支持。

（9）根據環境反饋，適時作出調整。一項研究、一項事業很難按最初的設想來完成，中途會出現很多意想不到的情況，甚至遭遇很多挫折和失敗。遇到這種情況，要冷靜分析原因，適時作出必要的調整和改變。

（10）一些良好的心理品質：充滿自信，能夠自我定向、自我校正；遇到困難不輕言放棄，堅忍不拔，等等。

可以看出，上面這些特質中，有些屬于理智品質，有些屬于道德心理品質，有些屬于具體操作技能。創新型人才必須是復合型人才。

我認為，大學生在大學校園里要完成兩個轉變：

（1）知識層面：在進入大學前，中國學生大都是被動學習，一切為了考上大學，具備了初級的知識基礎。在走出大學校門時，他們頭腦里應該有一個大致的知識分類框圖，具備較為寬廣的自然科學和人文社會科學知識，在某些專門領域具備較為扎實的知識基礎，特別是具有進一步學習的能力，有較強的可塑性，能夠迅速適應和滿足社會對他們的期許。

（2）人格層面：在剛進大學時，大學生是一群心智不成熟的少年；走出大學校門時，他們應該是心智成熟、品格健全、獨立自主、理性負責的公民。

因此，大學必須完成兩個任務：知識教育和人格養成。人格養成主要通過知識傳授來完成。問題是：大學本科教育如何完成這兩個任務，特別是把一部分或者少數大學生培養成創新型人才？我下面僅限于說明：批判性思維在促成大學生的兩個轉變和培養創新型人才方面可以發揮重要作用。

二、什么是批判性思維

按照我的理解，“批判性思維”有如下四重含義：

（1）指在20世紀中后期在北美興起、后來被世界很多國家所仿效和追隨的一場教學改革運動，要求從以知識傳輸為主的教育模式，改變成以人格和素質養成以及能力培養為主的模式。美國實用主義哲學家杜威的教育哲學在其中發揮了重要作用。20世紀中后期，美國教育界逐漸達成共識：在當代民主社會，在信息爆炸和知識快速更新的今天，教育的重點不應該放在傳授離散和陳舊的知識和信息上，而應該放在探究、學習和思考的過程本身上。它的首要目標不是培養知道很多的“知道分子”，而是培養能夠批判性思考、理性地判斷和決策、有責任心、充滿活力和創造力的公民。“20世紀40年代，批判性思維被用于標示美國教育改革的一個主題；20世紀70年代，在美國、英國、加拿大等國教育領域興起一場轟轟烈烈的‘批判性思維運動；20世紀80年代，批判性思維成為教育改革的焦點；20世紀90年代開始，美國教育的各層次都將批判性思維作為教育和教學的基本目標。”

（2）指現代社會中合格公民和創新型人才所必須具備的一種精神氣質，一種人生態度，一種思維傾向。批判性思維服膺理性、邏輯和真理，其基本預設是：任何觀點或思想都可以而且應該受到質疑和批判；任何觀點或思想都應該通過理性的論證來為自身辯護；在理性和邏輯面前，任何人或任何思想都沒有對于質疑、批判的豁免權。“把一切送上理智的法庭”，可以看作是批判性思維的基本主張和口號。正如有哲學家所言：今天，除了在所有人面前辯護的必要性是無須辯護的之外，一切都需要辯護。善于進行批判性思維的人具有這樣的個性特征：心靈開放，獨立自主，充滿自信，樂于思考，不迷信權威，尊重科學，尊重他人，力求客觀公正。他們隨時準備對所面對的各種觀點和主張進行評估，以便確定什么樣的信念最適合或切近于當下或長遠的目標；不斷發展出新的闡釋，以便改善其對周圍世界的理解；積極搜尋對所提出的闡釋的質疑、修正或反駁意見；對所搜集信息進行比較、分析和綜合，以便更有效地做出決定和選擇，如此等等。

20世紀90年代，美國哲學聯合會底下的一個哲學教學委員會著手一個大的研究項目，運用德爾菲方法，咨詢46位有不同學科背景的批判性思維專家，歷時兩年，經過六輪磋商，最終就有關批判性思維的諸多事項達成一些共識，寫成“德爾菲報告”，其中關于“批判性思維傾向”的共識如下：

·對廣泛的議題懷有好奇心；

·注重變得見多識廣并保持這種狀態；

·善于把握運用批判性思維的機會；

·信賴理性的探究過程；

·對自己的理性能力保持自信；

·對不同的世界觀持開放態度；

·在考慮其他選擇和意見時保持靈活性；

·理解他人的意見；

·公正地評估推理；

·誠實地面對自己的偏好、成見、成規、自我中心或社會中心的傾向；

·謹慎地懸置、做出或改變判斷；

·當誠實的反思表明有必要做出改變時，愿意重新考慮和修正自己的觀點。

（3）指在面對做什么或相信什么時，人們做出合理決定的一系列思考技能、方法和策略。例如，美國學者恩尼斯（Robert H.Ennis）曾列出理想的批判性思維者所具有的如下技能：集中關注某個問題；分析論證；提出并回答解釋性問題或挑戰性問題判定資源的可靠性觀察，并對觀察報告進行判斷；演繹，評估演繹；歸納，評估歸納；做出價值判斷，并對它們做評估；給詞項下定義并評估這些定義；給未陳述的假設定性（一種既歸屬于澄清同時在某個方面又屬于推理的能力）；考慮前提、理由、假設、見解，以及其他那些他們不認同或懷疑的命題，并從它們出發做推理一一而不讓他們的不認同或懷疑干擾他們的思考（“假設性思維”）；在做一個決定并為它辯護時，整合其他技能和傾向；以一種與情境匹配的有序方式進行；對他人的情感、知識水準，以及精細程度保持敏感在討論和表達（口頭的和書面的）過程中，使用適當的修辭手法，包括以適當的方式運用“謬誤”標簽，并對它們做出反應。在這些技能中，前十二項是構成性技能，后三項是輔助性技能。

在上面提到的德爾菲報告中，美國專家就批判性思維技能達成如下共識：解釋（interpretation）、分析（analysis）、評估（evaluation）、推理（inference）、說明（explanation）和自我調整（self-regulation）是批判性思維的核心技能。其中，解釋是指“領會和表述各種經驗、境況、數據、事件、判斷、公約、信念、規則、程序或標準的意義或重要性”，包含的子技能有：分類，破解意涵，澄清意義。分析是指“從陳述、問題、概念、描述以及其他旨在表明信念、判斷、經驗、理由、信息或觀點的各種表達形式之間中，識別出所意向的或實際的推理關系”，包含的子技能有：檢驗觀點，識別論證，識別理由。推理是指“找出并夯實得出合理結論所需的因素；形成猜測和假設；考慮相關的信息，從數據、陳述、原理、證據、判斷、信念、觀點、概念、描述、疑問或其他表達形式中推導出結論”，包含的子技能有：尋求證據，考慮多種可能性，得出邏輯有效的或可以辯護的結論和主張。評估是指“評估可信度和邏輯性，包括評估各種用于說明或描述個人的見解、經驗、處境、判斷、主張的陳述或其他表達形式的可信度，以及各種主張、描述、疑問或其他類似表達形式之間的實際或所意向的推理關系是否合乎邏輯”，包含的子技能有：考察論斷的可信度，考察論證中所用的歸納或演繹推理的質量。說明是指“既要在多個層面陳述和論證自己的推理結果，顧及證據性、概念性、方法論、標準以及背景因素；還要能以合理的論辯形式展示推理過程”，包含的子技能有：陳述結果，為過程的合理性進行辯護，陳述論證。自我調整是指“有意識地回顧自己的認知活動、這些活動中使用的元素，以及所得出的結果，特別是將分析和評估技能用于自己的推理判斷，來質疑、確認、驗證或修正推理過程和結果”，包含的子技能有：自我監控，自我修正。

（4）指作為這場運動結晶之一的一門新的大學教育課程。一些社會因素促成了這一改變：20世紀六七十年代，美國社會風云激蕩，越南戰爭、種族隔離、性別歧視、性解放等等，成為各種社會勢力競逐的熱門話題，各種觀點的交鋒與論戰空前激烈。學生要求有一門課程告訴他們，如何去分辨關于這些話題的觀點或論戰的合理性，評判它們是否概念清晰、根據充分、論證合理或有效，等等。批判性思維課程就是一些大學教師為呼應這個要求而嘗試開設的，他們提出了一個口號：邏輯教學應該“與人們的日常生活相關，與人們的日常思維相關”。迄今為止，這門課程仍未定型，不同作者所編撰出版的教科書所強調的重點不同，內容差異很大。按照我的理解，這門課程的核心內容應該是：論證分析理論，謬誤辯駁理論，概念定義理論。

作為參考，有必要提及“德爾菲報告”中專家們就“什么是批判性思維”達成的如下共識：

我們將批判性思維理解為有目的的、自我調整的判斷，它導致針對它所依據的那些證據性、概念性、方法性、標準性或情境性思考的解釋、分析、評估、推導以及說明。批判性思維實質上是探究的工具。它本身是教育中的一股解放力量，也是人們的私人和公共生活中強有力的手段。盡管批判性思維不等于好思維，它卻是無處不在、自我矯正的人類現象。理想的批判性思維者習慣上是好奇的，見多識廣，信任理性，心靈開放，靈活，能公正做出評估，誠實面對個人偏見，審慎做出判斷，樂于重新思考，清楚爭議所在，有序處理復雜問題，勤于尋找相關信息，合理選擇標準，專注于調查詢證，堅持不懈地尋求被探究的主題和情景所允許的精確結果。所以，培養好的批判性思維者就意味著朝這個理想目標努力。它把發展批判性思維技能與培育如下傾向相結合，這些傾向持續地產生有用的洞見，并且是理性和民主社會的基礎。

這個表述過于冗長，也不夠清晰，好在他們給出了一個更簡單的表述：

關于“批判性思維”的共識：

有目的的、反思性的判斷，

表現為對證據、背景、方法、標準及概念的合理考察，

以便決定相信什么或者做什么。

三、批判性思維與創新

所謂“創新”，大致是指：發現舊理論、舊技術、舊產品等等的毛病與缺陷，提出待解決的新問題，隨后提出新思路、新技術、新方法，創造新理論、新技術或新產品。現在需要弄清楚的是：批判性思維在這個過程中起什么作用？

有一種對批判性思維的誤解，即它和創新是相互沖突的。因為有人認為，“創新”意味著“制造”“生成”等，而批判性思維本質上是否定性的，只能用來發現缺陷和不足，它所強調的“批判”似乎會導致對創造性的破壞，從而不能使人做出系統的理論建構和新的實踐操作。這種看法是錯誤的，因為：“通過嚴格檢驗和批判來挑錯的探索方式，正是把發展放在第一位的做法，是促進認識發展的更有效的方法。阻礙認識發展的不是發現錯誤，而是不去發現錯誤；沒有什么比發現錯誤能更快促進新理論的產生。”我下面將論證，批判性思維和創新是相輔相成、相得益彰的，具體表現在：

（1）新問題的提出需要批判意識和懷疑精神。

科學研究始于問題，而問題至少有以下類型：第一，發現了新的事實材料是已有理論不能解釋的，或者是與已有理論相沖突和矛盾的。第二，已有理論之間的沖突，如某一領域內一個理論與另一個理論之間不一致。第三，已有技術產品的性能與目標用途之間的差距。第四，某些領域或用戶有特殊需要，但尚沒有與之配套的相關產品，如此等等。而發現這些問題和困境，則需要有良好的批判性思維訓練。很難想象，一個思維板滯、性格保守、懶于觀察和思考的人，他的頭腦里會有什么問題。他只習慣于在固有的思維軌道中滑行。相反，一個具有批判性思維態度和習慣的人，通常視野開闊，勤于觀察和思考，善于找錯和挑刺，能夠不斷發現舊理論和舊做法的問題、毛病和缺陷，從而產生解決它們的需求、沖動和欲望。

（2）新解決方案的提出需要批判性思維，包括技能和精神氣質兩方面。

對舊理論、舊做法的審慎思考，找準其問題、缺陷、毛病之所在，是提出正確解決方案的先決條件。例如，伽利略在考察亞里士多德的“物體的重量與物體的下落速度成正比”的學說時，就通過思想實驗，推出它將導致邏輯矛盾，從而提出了他自己的“在真空條件下，物體的下落速度與物體的重量沒有關系”的新學說。在這個過程中，就使用了歸謬推理等基本思維方法，同時也體現出一種懷疑、探索和實驗求證的科學精神。更重要的是，具有批判性思維態度和習慣的人，絕不會把“熟知”看作“真知”，把“司空見慣”視為“理所當然”，他們勤于思考，勇于創新，其思維總是向新的可能性敞開，頭腦里新觀念和新想法像潺潺小溪一樣涌流不息。

（3）批判性思維者能夠避免“一廂情愿的思考”，后者是成功創新的大敵。

有些人在面對自己的創新時，因為與自身的利益直接相關，總是逃避批判性思維，具體表現在：喜歡聽好話和贊揚的話，不喜歡聽批評和不同意見；總是找有利的證據，回避或忽視不利的證據，對后者極盡敷衍搪塞之能事，結果導致創新失敗。而具有強批判性思維態度和習慣的人，即使面對自己的創新性理論或方案，也力求做到客觀公正，在尋找支持性理由和證據時，并不忘記做反向思考，盡可能設想出反面證據或反駁意見，并提前對它們做出答辯或構想解決方法。在自己的理論、方案已經成形后，從兩個方面對其做批判性檢驗：一是做“驗前評價”，從邏輯上考察它與已有理論、方案的關系，弄清楚其相對優勢和劣勢之所在；二是做“驗后評價”，即把自己的理論、方案交付實踐檢驗，根據檢驗的證實或證偽的結果，對自己的理論、方案做出重新分析，或做出調整、補充、修改，使其完善，或干脆加以放棄，提出新的替代方案。這樣反復嘗試的結果，最終總能導致創新的成功。我常說這樣一句話：聰明人總會找到自己的道路。

“德爾菲報告”中提到了運用批判性思維解決問題的五個基本步驟，從中可以看出，批判性思維并不妨害創新，相反有助于創新，甚至本身就是創新，至少包含創新的成分：

第一步：I=Identify，即發現問題，設定次序；

第二步：D=Determine，即決定相關信息，加深了解；

第三步：E=Enumerate，即列出備選方案，預測后果；

第四步：A=Assess，即評估場合背景，做出初步決策；

第五步：s=Scrutinize，即審察整個過程，進行必要自我糾正。

四、如何培養批判性思維

對大學生批判性思維的氣質、傾向、習慣、能力的培養，對其創新性能力的培養，不能僅靠大學里某門或某些課程來完成，也不能僅靠某些教師和管理人員來實施，而需要整個大學體制的協同合作，需要整個大學校園文化的熏陶。我認為，大學本科教育可以這樣改革：大學生在頭兩年偏重于接受文理通識教育，后兩年主要接受專業教育，并把批判性思維習慣和能力的培養貫穿于四年本科教育的始終。我提出如下七條具體建議：

（1）開設一批文理通識課程，分成不同的板塊。我提請注意以下事實：大學生在走出校門后，求職的范圍廣，工作的流動性大，只有很少一部分人會從事他們在大學校園里所學的專業，很多人將做與他們大學所學專業關系不大或沒有關系的工作。為了使大學教育對大學生畢業以后的職業生涯有所貢獻，必須讓他們在大學里所學的很多知識和技能具有可遷移性（transferability）。這就要求我們適當地淡化專業，加強通識教育課程，把后者分成不同的版塊，如語言與寫作、人文教育、公民教育、科學教育等，要求學生在不同的板塊中選修。本科教育在很大程度上是自由或博雅教育（liberal education），旨在培養大學生走出校門的適應性，培養其批判性思維的習慣和能力，培養其健全的人格特質。

（2）建議給大學生普遍開設邏輯和批判性思維課程，最好是小班教學，培養他們的嚴格的理性精神：從清楚明白的概念和問題出發，清楚地、有條理地思考，按程序操作，按規則辦事，一步一步來，并且能夠識別、反駁詭辯和謬誤。由此可以提高他們的思維及其結果的可理解性和可通達性，促成有效的交流和溝通，促成問題、爭議和困境的有效解決。

（3）建議給大學生普遍開設“經典閱讀和寫作訓練”課程，在事先精細閱讀的基礎上，安排課堂對話和討論，要求他們就文本提出中肯、相關的問題；在討論中自信、清晰地表述自己的看法；在對文本的重要思想作出釋義和闡發時，進行邏輯說理和文本支持；傾聽并尊重其他討論參與者的觀點；在協作性探索的過程中取得新的更豐富的理解；進行持續連貫的思想討論；將不同文本相互聯系，并聯系人類經驗、個人體驗和當代社會現實從事創造性寫作。

（4）要有豐富多彩的校園文化和社團活動。大學之“大”就在于它“無所不包”（universal）。大學校園里應該有各種各樣的講座，有電影、戲劇、音樂、繪畫等文藝演出和文化活動，有活躍的學生社團及其活動，有豐富多彩的信息、知識、思想的流動和傳播，有不同觀念和思想的交鋒和對撞，由此給他們提供眾多選擇，使他們在其中培養興趣，發現愛好，啟迪思考和探索，陶冶情操，鍛煉能力，滋養智慧。

（5）大學課堂不能局限于傳授知識，而要激發興趣和培養能力。所有大學教師都不能僅僅滿足于傳授知識，而要挖掘引發這些知識的底層思想和隱含預設。要允許和引導學生提問，在課堂教學中引入交流和對話環節。哈佛大學教授桑德爾講授“公平和正義”課程時，即使面對上千名學生，也引入討論和對話環節，引導學生積極參與和主動思考。在條件許可的情況下，多安排一些小班教學，以便于師生互動和學生之間的互動。考試方式也要有相應的創新，少用記憶性考試，多用智能型考試。

（6）引導學生做探索式學習，邊學習邊研究。可以設置一些本科生小型研究課題和小額研究基金，為他們配備高水平教師指導其研究活動，為他們組織小型研討會或辯論會。辦一些學生刊物，發表其習作或探索性成果。未來的愛因斯坦、霍金、喬姆斯基、哈貝馬斯、村上春樹等就是從這些初級的研究活動中培養出來的。

（7）開設一批核心課程，嚴格要求，嚴格考試。大學教育也要避免另一種可能性：學生選修了一堆雜七雜八的課程，道聽途說了很多東西，頭腦里裝滿了一知半解的知識，但在任何方面和任何領域都沒有專深的知識，甚至話都說不好，文章也寫不好，動手能力差。因此，在本科教育的后兩年，要求學生把主要精力投入到專業學習，通過一批核心課程的設置，確保他們在具有寬廣知識視野的同時，也具有專深的知識，特別是可遷移的專深的基礎知識。學生走進社會后的學習能力和適應能力，主要奠基于這些專深的知識之上。

在當代社會，大學應該或已經成為人才、人文思想、科學理論、前沿技術的生產單位和輸出單位，大學最重要的產品就是它的畢業生。大學本科四年是一個人一生中最重要的一段時光。要通過整個大學系統的集體努力，確保大學生在這四年中開拓知識視野，學到很多可遷移的知識和技能，養成獨立思考、自主負責的習慣，具有健康的體魄和健全的人格，度過豐富多彩的校園生活。一旦走出校園，他們能夠各自演繹出成功而精彩的人生，為母校增光添彩，為國家的發展和人類的進步作出自己的貢獻。