允許合理免責，警惕“瞎折騰”

宋文閣

自2014年至今，盡管“深化國企國資改革”、“加快國企混合所有制的推進”等屢被提及，然而正如中國石化集團原董事長傅成玉在2017年“兩會”發言中提到的：“干得好的沒認可，干得不好有考核；有了爭議沒保護，出了問題要追責；干得多的毛病多，不干事的最快活。”國企內部滋生了“干的不如看的，看的不如提意見的”不良風氣，是國企改革推進面臨的巨大困難，一個根本原因在于國企改革缺乏容錯機制的頂層設計。2017年5月發布的《國務院辦公廳關于進一步完善國有企業法人治理結構的指導意見》指出，建立必要的改革容錯糾錯機制。對我國國企而言，已經到了不改革創新就不能發展的關口，然而國企改革過程中，還面臨國有資產流失風險、“求穩怕錯”心理等因素的阻礙，因此建立容錯機制迫在眉睫。從這一角度出發，國企改革容錯機制實質上就是在保證國有資產不流失的前提下，一方面允許國企改革過程中的試錯，建立起合理免責機制，另一方面要警惕個人英雄主義“瞎折騰”，建立犯錯之后的及時糾偏機制。

容錯機制的意義主要體現在：

其一，通過容錯機制激勵改革當事人克服“求穩怕錯”心理。當前，一些改革面臨“中梗阻”、“落地難”問題的主要原因是“求穩怕錯”心理作祟，擔心“做的多錯的多”，而改革的道路不可能一帆風順，一定會有失誤，對所有的錯誤一律懲罰會磨滅改革者的積極性，而一律放任不管則會滋長腐敗之風、致使國有資產流失，因此需要一個完善的容錯機制來把握這個度。

其二，利用容錯機制保護國企經營者正當權利，用市場化手段推進國企改革。過去評價國企經營者績效過度依賴報表所體現的公司經營狀況，缺乏長遠的考核機制，容錯機制可以有效緩解這種弊端，在國有資產不流失的大前提下，放開政府對國企的過度管制，讓國企立足于長遠的改革與發展，激發出活力和創新力。

第三，借助容錯機制及時糾正改革過程中的失誤。容錯機制不但可以激發地方政府官員和國企經營者的積極性，更重要的是可以建立一種預警和反饋機制，在出現改革失誤之前及時提供預警信號，在失誤一旦發生時及時給予反饋、及時糾偏。

建立國企改革容錯機制，首先需要頂層設計支持，建立起完善的決策監督機制。雖然本輪國企改革自2014年已經開始推行，但由于國企與政府之間的博弈，國企改革不是無法推進就是變相成為國資利益輸送的渠道，因此亟需通過政府文件或法律法規的形式出臺國企改革容錯機制的頂層設計。省、市層面已經逐步開始建立地方改革激勵的試行方案，例如：江蘇省2014年頒布《關于全面深化國企和國有資產管理體制改革的意見》、浙江省2015年頒布《中共浙江省委關于激勵干部干事創業治理為官不為的若干意見》、江西省2016年頒布《關于支持、保護和激勵黨員干部改革創新、擔當有為的意見》等，但從國家層面來說，還缺乏真正的容錯機制的頂層設計。

應建立容錯機制的細則，明確容忍免責的范圍。確定免責的范圍要基于改革的出發點，對于有所作為、有所擔當、有所創新的同時，又不以犧牲國有資產為代價的，要理解其實施過程中的意外因素，不予追求責任；對于出于私心進行利益輸送、違法違紀擾亂市場導致的國有資產流失，要予以嚴厲追究。同時，在容錯機制實施過程中挖掘并提拔一批敢作敢當的改革者，包括通過法人治理結構的完善，培育出有能力實現國企改革的職業經理人，完善職業經理人的約束和激勵機制、建立起職業經理人的良好成長環境以及科學評價機制。

建立起真正有效的糾錯機制。國企改革是一項長期、艱巨的任務，也是一個動態的過程，因此容錯機制實際上還包括了對改革的監測、預警、評估、糾錯等內涵。我國過去國企改革過程中，國有資產流失嚴重的重要原因之一就是沒有實現動態的監測、評估，改革過程的不透明、不公開導致風險不能被及時發覺，加之發現問題沒有及時預警并提出相應的補救措施，只能眼睜睜看著國有資產流失，事后追責制度的不完善又成為了國企改革的漏洞。因此，建立有效的糾錯機制，無論是對于防范國有資產流失還是人為過失追責都有重要作用。

加強黨對國企的領導。國企改革的一項基本原則就是確保國有資產不流失，同時解決當前國企存在的貪污腐化、奢靡浪費、任人唯親等問題，這就需要始終堅持、加強和改善黨對國企的領導。從容錯機制的建設角度出發，加強黨對國企的領導可以分為事前防范和事后監督兩個方面，事前防范主要依靠法律法規和地方政府關于容錯機制的文件進行鉗制，事后監督主要依靠紀委進行監督檢查。

建立國企改革的容錯機制是一項長期、系統的工程，需要從做好頂層設計開始，自上而下的建立起完整的機制，由國資委帶頭實現自我改革，明確國企改革過程中政府與企業的權力邊界，允許試錯的同時確保糾偏機制有效運行，達到順利推進國企改革的目的。