中國高等學(xué)校科研投入與科研能力關(guān)聯(lián)性研究

葉曉++游小珺++張斌豐

摘 要：高校科研經(jīng)費和科研人力等資源投入，是高校知識創(chuàng)新水平發(fā)展及科研能力提升的堅實基礎(chǔ)。本文從高校科研產(chǎn)出的視角進行高校科研能力綜合評價指標(biāo)體系構(gòu)建，并采用突變級數(shù)法對2003-2012年中國30個省市的高校科研能力進行評價；再利用灰色關(guān)聯(lián)指數(shù)衡量各省市高校科研經(jīng)費投入與科研能力的相關(guān)性，進而運用典型相關(guān)分析法挖掘影響高校科研能力的其他突出因素，得出如下結(jié)論：（1）2003-2012年，中國高校科研能力整體增強，且高校科研能力強的省份的空間特征呈現(xiàn)出由點狀分布變?yōu)镠型連片分布的顯著變化，空間集聚性和關(guān)聯(lián)性日益突出；（2）雖然中國各省市高校科研經(jīng)費投入均與科研能力均極其相關(guān)，但北京、江蘇、上海、陜西、甘肅和新疆等6個省市的灰色關(guān)聯(lián)度略低于其他省市；（3）高校科研能力除了受科研經(jīng)費投入影響顯著外，還與基礎(chǔ)研究投入規(guī)模、科研經(jīng)費結(jié)構(gòu)及來源、參與基礎(chǔ)研究的研究生數(shù)緊密相關(guān)。

關(guān)鍵詞：科研經(jīng)費；科研能力；突變級數(shù)；典型相關(guān)分析；高等學(xué)校

1 引言

目前國內(nèi)已有許多學(xué)者針對高校科研經(jīng)費投入展開豐富的研究，這些研究主要集中在科研經(jīng)費管理、科研經(jīng)費使用效率評價等方面。例如，常天義（2002）、張曉安（2004）等學(xué)者梳理了中國高校科研經(jīng)費管理的現(xiàn)狀及其發(fā)展[5， 6]；游小珺（2014）等人通過測算和解析美國高水平高校科研經(jīng)費邊際效益的校際和空間差異，指出影響科研經(jīng)費邊際效益的內(nèi)外因素，為中國高校科研經(jīng)費管理提供借鑒[7]；趙強強（2009）和陳洪轉(zhuǎn)（2011）等人分別使用截面數(shù)據(jù)構(gòu)建CCR評價模型及滯后DEA效率評價模型，從不同角度評價中國高校科研經(jīng)費的使用效率[8， 9]。國外學(xué)者則主要基于校際或國際層面，采取定量分析的方法對科研經(jīng)費展開研究。Muscio等學(xué)者（2013）選取意大利高校的工程及物理學(xué)院進行分析，說明科研經(jīng)費投入與高校知識、科研成果的轉(zhuǎn)化呈正相關(guān)關(guān)系[10]；Auranen與Nieminen（2013）對比分析了歐洲7個國家及澳大利亞高校科研經(jīng)費系統(tǒng)的效率及其競爭力對高科技出版物的影響[11]；D&apos；Est等人（2013）分析了西班牙5所高校內(nèi)2603位科學(xué)家進行學(xué)術(shù)咨詢所產(chǎn)生的知識轉(zhuǎn)移及其與科研經(jīng)費之間的關(guān)系[12]。同時，國外也不乏以定性為主對科研經(jīng)費展開的研究，例如，Ahmad和Farley（2014）從政策計劃角度，闡述了馬來西亞聯(lián)邦政府針對公立大學(xué)科研經(jīng)費改革所面臨的問題[13]；Nagy等學(xué)者（2014）以歐洲12國為分析目標(biāo)，預(yù)測全球高等教育發(fā)展趨勢，為提升匈牙利高等教育經(jīng)費管理的效率提供參考[14]。綜上所述，現(xiàn)有研究多探究高校科研經(jīng)費系統(tǒng)的管理及其影響，對科研經(jīng)費及其他影響因素與高校綜合科研能力的關(guān)系的研判略顯不足。因此，在以往研究的基礎(chǔ)上，本研究以中國高校為研究對象，深入分析高校科研經(jīng)費投入及其他關(guān)鍵因素對科研能力的影響，為中國今后建設(shè)高水平研究型大學(xué)、推進知識創(chuàng)新體系建設(shè)而言具有較強的現(xiàn)實意義。

2 中國高校科研經(jīng)費投入與科研能力關(guān)聯(lián)分析

2.1 高校科研能力空間格局

采用突變級數(shù)法，根據(jù)建立的中國高校科研能力評價指標(biāo)體系，求得中國30個省市高校科研能力綜合得分。相比2003年與2012年各省市高校科研能力綜合得分可知，北京、江蘇及上海高校科研能力平均分占據(jù)中國高校科研能力的前三名；湖北、山東、浙江、廣東和湖南的排名在研究期內(nèi)雖略有波動，但均在前十之列。而內(nèi)蒙古、海南、廣西、貴州、甘肅、新疆、青海及寧夏等欠發(fā)達省市的高校科研能力均位于二十名之后。其中，安徽為研究期內(nèi)高校科研能力排名提升最大的省份，上升5個位次。原因是安徽近年來持續(xù)加大高等教育規(guī)模，引入大量高素質(zhì)科研人員的同時提升高校科研經(jīng)費的投入，重點培養(yǎng)中國科技大學(xué)等研究型大學(xué)；在成果產(chǎn)出方面，重視加強與企業(yè)的合作，提高高校科研成果的轉(zhuǎn)化率，且建立完善的大學(xué)科技園區(qū)及產(chǎn)學(xué)研服務(wù)平臺，從科研投入與產(chǎn)出出發(fā)，全面提升了高校科研能力。

通過有序聚類法，將中國各省市高校科研能力得分劃分為科研能力強、科研能力較強、科研能力一般及科研能力相對較弱四類。從2003與2012年各省市高校科研能力分級可知，華東地區(qū)整體高校科研能力雄厚，主要表現(xiàn)在山東、江蘇、上海、浙江、安徽5個省市；位于華北地區(qū)的北京高校科研能力全國領(lǐng)先；東北地區(qū)的黑龍江、遼寧的高校科研能力較強；華南地區(qū)則以廣東的高校一枝獨秀；華中地區(qū)除湖北、湖南高校科研能力突出外，其余中部省份的高校科研能力相對平庸；而西部地區(qū)以陜西、四川為代表，其余西南及西北省份的高校科研能力相對于全國其他地區(qū)而言相對靠后。各省市高校科研能力空間差異是高質(zhì)量研究型大學(xué)的分布差異及各省市經(jīng)濟發(fā)展水平差異的結(jié)果。同時，從各省市高校科研能力空間特征變化上看，2003年中國高校科研能力強的省市呈現(xiàn)點狀鑲嵌分布，2012年則呈現(xiàn)H型結(jié)構(gòu)連片分布，高校科研能力強的省市間空間集聚性和關(guān)聯(lián)性顯著增強。盡管各省市的排名在研究期內(nèi)略有浮動，但整體而言，中國高校科研能力展現(xiàn)了不斷向高水平邁進的良好態(tài)勢。

2.2 科研經(jīng)費投入與科研能力關(guān)聯(lián)分析

運用灰色關(guān)聯(lián)法，可得2003-2012年中國30個省市高校科研經(jīng)費投入與科研能力的平均相關(guān)系數(shù)為0.8998，即各省市高校科研經(jīng)費投入與科研能力高度相關(guān)。這表明，隨著高校科研經(jīng)費投入的增加，高校的科研能力日益增強。這是由于充足的科研經(jīng)費能為高校科研設(shè)施的配置和完善、科研人才的吸納和培養(yǎng)、科研環(huán)境的優(yōu)化等方面提供有力的支撐，從而保障科研成果的產(chǎn)出及科研活動的開展。

雖然30個省市高校科研經(jīng)費與科研能力均顯著相關(guān)，但相比之下，北京、江蘇、上海、陜西、甘肅和新疆6個省市的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)略低于全國其他省市。其中，北京高校科研經(jīng)費投入與科研能力相關(guān)系數(shù)最低，為0.60。北京為環(huán)渤海灣經(jīng)濟強省，上海、江蘇為長三角經(jīng)濟強省，而陜西為西部經(jīng)濟強省，這些省市經(jīng)濟實力雄厚，物質(zhì)基礎(chǔ)優(yōu)越，為高校科研經(jīng)費長期保持較高水平投入提供了有力支持。以2012年為例，全國高校科研經(jīng)費投入前三位的省市分別為北京（156.15億元）、江蘇（67.44億元）和上海（60.60億元）。其中，北京的高校科研經(jīng)費投入占全國高校科研經(jīng)費投入的比重高達20.31%[27]。雄厚的科研經(jīng)費是這些省市高校科研實力發(fā)展的有力保證，但與此同時，這些省市也是我國典型的教育大省，不僅高校數(shù)量名列全國前列，且匯集了許多“985”及“211”高校。高水平高校的集中為高校科研交流和知識溢出提供了便利性，創(chuàng)造了良好的學(xué)術(shù)互促環(huán)境，這也一定程度上促進了高校整體科研能力的提高。相比之下，位于西北部地區(qū)的新疆及甘肅，雖然擁有一定數(shù)量的綜合型高校，但由于地理環(huán)境的限制及經(jīng)濟發(fā)展水平的制約導(dǎo)致眾多高素質(zhì)的科研人員向周邊及中、東部較發(fā)達省份轉(zhuǎn)移；缺乏與高科技企業(yè)及市場的交流，高校科研成果的轉(zhuǎn)化也面臨瓶頸。單純增加科研經(jīng)費投入無法克服制約因素的影響，從而阻礙了其高校科研能力的提升。

3 高校科研能力影響因素分析

由灰色關(guān)聯(lián)分析可見，高校科研經(jīng)費投入在很大程度上有助于高校科研能力的提升，但科研經(jīng)費投入并非是決定高校科研能力的唯一動因。因此，為了探究對高校科研能力具有顯著影響的其他因素，本文選取研究期間內(nèi)高校科研能力最強的北京、江蘇、上海3個省市，選取高校教學(xué)與科研人員數(shù)x1、研究與發(fā)展人員數(shù)x2、撥入科技經(jīng)費總額x3、基礎(chǔ)研究撥入經(jīng)費總額x4、應(yīng)用研究撥入經(jīng)費總額x5、試驗發(fā)展撥入經(jīng)費總額x6、校內(nèi)科技機構(gòu)數(shù)量x7、科技機構(gòu)內(nèi)從事研究與發(fā)展人員數(shù)x8、參與基礎(chǔ)研究的研究生數(shù)x9、參與應(yīng)用研究的研究生數(shù)x10、參與試驗發(fā)展的研究生數(shù)x11、參與R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)項目的研究生數(shù)x12為自變量組；選取高校獲得的國家級獎項數(shù)y1、發(fā)表論文數(shù)y2、專利申請數(shù)y3、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額數(shù)y4作為因變量組，采用典型相關(guān)分析方法對高校科研能力的影響因素進行深入分析和解釋。

采用典型相關(guān)分析法從高校科研投入及其科研產(chǎn)出中共提取出4對典型相關(guān)變量，但只有第1對及第2對典型變量通過顯著性檢驗，在0.01的水平下是顯著的。因此采用這兩對典型變量組進行高校科研投入及其產(chǎn)出分析。

第一對典型相關(guān)方程為：

第二對典型相關(guān)方程為：

第一對典型變量中，基礎(chǔ)研究撥入經(jīng)費的載荷為1.1800，發(fā)表論文數(shù)的載荷為0.6836。這表明，科研經(jīng)費投入中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的增加能促進科研論文的發(fā)表數(shù)量的增加。基礎(chǔ)研究是科技發(fā)展的根本動力，高校充足的基礎(chǔ)研究投入能帶動高校乃至區(qū)域原始創(chuàng)新能力的提升，確保大量科研論文的發(fā)表。根據(jù)第二對典型變量方程可知自變量組中，科技機構(gòu)內(nèi)從事研究與發(fā)展人員數(shù)（載荷1.6592）、參與基礎(chǔ)研究的研究生數(shù)（載荷-1.2003）與技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額數(shù)（載荷1.0372）密切相關(guān)，說明高校人力資本投入水平對技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額規(guī)模具有顯著影響。其中，從事研究與發(fā)展的人員數(shù)對高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額數(shù)具有促進作用。從2012年高校研究機構(gòu)內(nèi)從事研究與發(fā)展的人員總量上看，北京為10174人，上海為8001人，江蘇為7884人，分居全國前3名；這3個省份高校的研發(fā)人員全時當(dāng)量均高于全國其他省市。充足的科研人力是支撐北京、江蘇和上海的高校實現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化的堅實保障。而從載荷的符號發(fā)現(xiàn)，參與基礎(chǔ)研究的研究生數(shù)量的增加對技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額數(shù)的增加起到相反的作用。這是由于北京、江蘇、上海3個省市的高校科研經(jīng)費結(jié)構(gòu)及其來源構(gòu)成決定的。以2012年為例，北京高校67.3%科研經(jīng)費投入于應(yīng)用與試驗發(fā)展研究中，而上海和江蘇也分別高達66.2%和62.7%，高校基礎(chǔ)研究長期面臨經(jīng)費投入不足、基礎(chǔ)研究優(yōu)勢難以充分發(fā)揮的問題；同時，3個省市高校科研經(jīng)費平均33.3%來源于企業(yè)，江蘇省高校這一比例甚至高達40.8%，而美國高校這一比例目前始終低于10%。這樣的經(jīng)費結(jié)構(gòu)及其來源一方面導(dǎo)致高校應(yīng)用與試驗發(fā)展研究占據(jù)較大比重，高校超過三分之二的研究生參與應(yīng)用與試驗發(fā)展研究，另一方面也使高校科技成果轉(zhuǎn)化得以保持較高的水平，帶動技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額數(shù)量的增長。實際上，這是我國高校在科研發(fā)展中的普遍現(xiàn)狀。因此，對于北京、江蘇和上海等高校科研能力較為突出的省市，既要優(yōu)化科研經(jīng)費結(jié)構(gòu)，重視基礎(chǔ)研究投入，擴大政府來源經(jīng)費的比重，激發(fā)高校在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的潛力，同時也要利用高校在基礎(chǔ)研究方面的優(yōu)勢，通過基礎(chǔ)研究活動培養(yǎng)研究生，鼓勵研究生參與促進科研活動，寓教于研，以研促教，重視科學(xué)研究與高等教育的融合發(fā)展。

從典型變量的解釋能力對典型分析的效果進行檢驗，科研投入組變量U1及U2對組內(nèi)變差的綜合解釋能力為62.71%，對組間變差的綜合解釋能力為61.02%；科研產(chǎn)出組變量V1和V2能解釋81.29%的組內(nèi)變差，并解釋77.92%的對方組變差，說明用這兩對典型變量方程對高校科研能力影響因素進行分析，結(jié)果具有較強的可信度。

4.結(jié)論與討論

本文根據(jù)高校科研活動的產(chǎn)出構(gòu)建高校科研能力評價指標(biāo)體系，采用突變級數(shù)法對2003-2012年中國30個省市的高校科研能力進行評價，并利用灰色關(guān)聯(lián)指數(shù)衡量各省市高校科研經(jīng)費投入與科研能力的相關(guān)性，進而運用典型相關(guān)分析法剖析影響高校科研能力的其他突出因素。通過研究得出，2003-2012年，中國各省市高校的科研能力在空間特征上發(fā)生了顯著的變化：2003年中國高校科研能力強的省市呈現(xiàn)點狀鑲嵌分布，而2012年則呈現(xiàn)H型結(jié)構(gòu)連片分布。這表明隨著時間的推移，高校科研能力省際分異格局逐漸被打破，中國高校科研能力整體呈現(xiàn)顯著提升；同時，得益于東、中部日益完善的交通網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，東中部區(qū)際旅行時間顯著縮短，在北京、上海、江蘇、陜西等高校科研能力強的省份帶動下，鄰近省市高校通過日趨便捷和多樣化的交流渠道不斷創(chuàng)造和科研合作機會，逐步提升自身科研能力，最終使得研究期內(nèi)中國高校科研能力強的省市間空間集聚性和關(guān)聯(lián)性顯著增強。

此外，高校科研經(jīng)費投入是中國30個省市高校科研能力強弱的關(guān)鍵性影響因素，但并非唯一的影響因素。對于高校科研能力突出的省市而言，與應(yīng)用與試驗發(fā)展研究相比，高校基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費對增加高校發(fā)表的論文數(shù)量的作用更為明顯；而高校大部分的科研人力投入于應(yīng)用與試驗發(fā)展研究中，高校科研經(jīng)費來源于企業(yè)的比例過高——目前中國高校科研經(jīng)費結(jié)構(gòu)及其來源構(gòu)成現(xiàn)狀是導(dǎo)致高校參與基礎(chǔ)研究的研究生數(shù)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同金額數(shù)呈現(xiàn)負相關(guān)的根本原因。

綜上所述，充足的科研經(jīng)費是高校科研能力發(fā)展的重要支撐，與高校科研能力的提升密切相關(guān)，特別是對于高校科研能力正處于高速發(fā)展時期的省市而言，增加科研經(jīng)費投入能有力助推高校科研成果規(guī)模的擴大和質(zhì)量的提升。對于高校科研能力較弱的甘肅、新疆等西部省市而言，除了保障充足的科研經(jīng)費投入及運轉(zhuǎn)，還應(yīng)著力突破地理因素桎梏，重視人才引進和省際高校交流，從根本上提升高校科研能力。但對于北京、江蘇、上海等高校科研活動較為活躍、科研能力極其突出的省市而言，單純地加大科研經(jīng)費投入規(guī)模已不能滿足其科研能力發(fā)展的需求。對于這類高校而言，優(yōu)化科研經(jīng)費的投入結(jié)構(gòu)、擴大政府對高校科研經(jīng)費投入的比重、鼓勵研究生積極參與基礎(chǔ)研究，是進一步保障高校科研活動有序發(fā)展、科研能力穩(wěn)步提升的有效途徑。

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