論我國實行負面清單所存在的問題

摘 要：負面清單，相當于投資領域的“黑名單”，列明了企業不能投資的領域和產業，即清單之外的都是法律允許的，內外投資者在進行投資時只需向行政部門備案即可，無需進行嚴格的審批，這就使得更多的內外投資者能夠順利地進入市場，通過貿易往來到達吸引外資拉動本國經濟的目的，然而該清單在我國自貿區實行過程卻存在著開放力度是否應增加和透明度不夠兩個問題，故而，本文就針對兩個問題進行探討并提出意見。

關鍵詞：自貿區；負面清單；外商投資

一、我國實行負面清單所存在的問題

（一）負面清單的開放力度問題

2015年版負面清單劃分為15個門類，50個條目，122項特別管理措施，較之與2013版負面清單相比，減少了68條，較之與2014版負面清單相比，減少了17條。雖然2015年版的負面清單較之最原始的2013年版的負面清單而言在內容上大幅度縮減，使得開放力度大大增加，但是還是有不少的學者認為，此版負面清單對其制定依據《國民經濟行業分類及代碼》的刪減程度依然不夠，還是過多的限制了外商投資行業，尤其是在服務行業上的限制。所以他們認為盡管中國現目前實施了負面清單和準入前國民待遇制度，但是從國際的角度來看的話，這樣的負面清單是無法吸引外資進入中國市場的，同時，若自貿區實施的負面清單不增強其的開放程度的話，很有可能在未來中國同他國之間的國際貿易將受到嚴重的影響。然而，在學術界，還存在著另一種主張即有一些學者指出，過度頻繁額修改負面清單容易引發外商投資者對于投資不確定性的擔憂，并且，若對負面清單的開放力度不斷增加，會使得這樣的負面清單很難在全國范圍內得到實施。

（二）負面清單的透明度問題

采用負面清單不僅僅是要我國放開投資準入權的要求，而且還是對我國政府提出了加強關于外商投資相關法律法規及政策的透明度要求。透明度最早最為WTO的重要原則被人熟知，其具體是指政府管理相關事務時，其所依據的法律法規和政策等必須向社會或相關市場方公示，所以這就需要我國政府披露限制性措施有關的法律法規，以及公開限制性措施的性質、范圍、水平等，這樣的好處就是避免了政府管制權力過于寬泛，減少了一定的自由裁量權并且還能讓投資者更加知悉我國的投資要求及投資風險，從而培養一個良好的外商投資環境以便吸引更多的外商投資。然而無論是適用上海自貿區的2013版、2014版負面清單，還是適用四個自貿區的2015版負面清單，其中都存在著以下幾個問題：第一，負面清單結構單一即通過說明和特別管理措施行業列表且列表的結構是由序號、領域、特別管理措施組成；第二，部分限制性管理措施條款描述不清、相關規定不夠具體，例如何為“占主導地位”、“相對控股”等等一些沒有制定統一認定標準的規定；第三，缺乏權威的解釋機構。例如《中國（上海）自由貿易試驗區條例》中只規定了由管委會發布公共信息，為企業和相關機構提供指導、咨詢和服務，并沒有明確說明對自貿區相關法規和行為由何機關負責解釋。

二、關于負面清單所存在的問題的意見及完善建議

（一）負面清單內容的開放度應適中

針對負面清單的開發力度是否應該增加的問題，筆者認為，負面清單的開放度應該適中。縱觀2015年版的負面清單內容，我國已經結合自身的實際情況大大的縮減了限制性和禁止性外商投資項目，若是盲目地縮減負面清單的特別措施項目，很有可能將我國在未來的國際投資方面和國際對外貿易方面置于被動的地位，同時單純地只是為了吸引外資而一味的要求擴大對外商投資者準入的行業，倘若我國國內沒有能與外商企業在相關行業中存在可競爭實力的企業，那么后果難以想象，并且在自貿區實行成功的負面清單要向全國各個地方推廣和復制，然而全國經濟發展水平存在著巨大的差異，因此負面清單能否在全國范圍內實施還是一個值得考慮的問題，同時這個問題還與負面清單的開發程度息息相關，因為在《中華人民共和國外國投資法（草案征求意見稿）》已經提出我國在對外商的投資上將統一適用“準入前國民待遇負面清單模式，所以負面清單的內容將在試行成功后會直接在《中華人民共和國外國投資法》中進行立法規定，在進行統一的立法規定后，全國各國地區將適用一套標準，因此，不結合中國各地區實際的發展情況就一味要求增加負面清單的開放力度，不免會引發一些適得其反的結果。所以筆者認為，負面清單的內容在未來肯定還會根據自由貿易的實際情況進行再修改，但這種修改必須瞻前顧后，即要與國際投資和國際貿易中存在的通則相接軌，同時也要和本國各地方的經濟發展水平相結合。

（二）完善負面清單制度的透明度

負面清單制度的實行可以極大地提高一國對外國投資政策的透明度，使本國禁止和限制投資的領域一目了然，從而打消了外商來本國投資的顧慮，因此我國立法機關應完善負面清單的透明度問題。第一，在負面清單的編排上我們可以借鑒國外的編排即采用部門、涉及義務、政府層級、涉及法律和描述五個部分，采取這樣的模式不僅有利于投資者的理解和適用，而且也便于政府對其的更新和修改；第二，通過相關立法來確定一個統一的權威的對負面清單規定條文不清進行解釋部門或者賦予某個部門具有解釋的權利，例如自貿區管委會，其是一個專門管理自貿區的派出機構，對于負面清單的制定和目的都十分了解，并且還能依據自身的優勢更加緊密與企業進行溝通，也可以采用在國際投資中常用的方式即設置專門聯絡點，其是指締約國雙方委派一個機構方便締約方就條約的事項進行溝通解釋，或是當一方對條約有解釋的要求時，聯絡點有義務提供正式的解釋和幫助。

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作者簡介

陳楊（1993-），女，漢族，貴州遵義赤水人，碩士，貴州民族大學，法律法學專業2016級，研究方向：經濟法。

（作者單位：貴州民族大學）