基于CiteSpace的科技金融的可視化研究

陶林 宋群 胡元貴 金玉英

摘 要：本文運用文獻(xiàn)計量學(xué)的方法——知識圖譜法，分析2002年～2017年間科技金融研究領(lǐng)域的研究熱點與路徑，借助CiteSpace軟件透析15年來科技金融研究領(lǐng)域的研究作者與機構(gòu)、研究熱點關(guān)鍵詞演變等情況。

關(guān)鍵詞：科技金融 文獻(xiàn)計量 可視化研究

中圖分類號：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：2096-0298（2017）10（b）-173-04

1994年，中國科技金融促進會首屆理事會在廣西召開，從事金融領(lǐng)域的相關(guān)工作者和研究專家在科技金融方面的研究逐漸展開，1999年中國科技金融促進會年會擴大會議上公布科技與金融結(jié)合的投資項目達(dá)91.1億元[1]，2002年陳滌非[2]從實證研究角度提出科技為金融的發(fā)展提供知識儲備，金融為科技發(fā)展提供資本動力，無論從管理層面還是研究層面都只是從科技與金融結(jié)合的角度出發(fā)，直到2009年，四川大學(xué)趙昌文、陳發(fā)春、唐英凱[3]等人對“科技金融”進行概念性定義，認(rèn)為科技金融是促進科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一系列金融工具、金融制度、金融政策與金融服務(wù)的系統(tǒng)性、創(chuàng)新性安排，是國家科技創(chuàng)新體系和金融體系的重要組成部分并一致得到同領(lǐng)域的研究學(xué)者認(rèn)可，科技金融作為一個新的學(xué)科開啟新的研究。

近年來，順應(yīng)時代發(fā)展需要，科技金融的理論和實證研究得到一個很好的發(fā)展空間和研究結(jié)果，胡蘇迪、蔣伏心[4]二人從政府企業(yè)科技金融市場三個視角總結(jié)了國內(nèi)外科技金融理論的研究進展，探索了科技金融的發(fā)展體系，陸春燕、朋振江[5]二人從科技金融研究領(lǐng)域、研究重點、體系構(gòu)成運行機制等方面梳理了科技金融研究的成果，但是沒有一個學(xué)者從可視化的角度，去探測科技金融研究領(lǐng)域的研究熱點與路徑，本文從知識圖譜的角度，將2002年以來的科技金融研究成果進行可視化，以期得到科技金融的研究路徑和科技金融未來的研究方向。

1 研究方法和數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

本文運用文獻(xiàn)計量學(xué)的方法—知識圖譜法對科技金融領(lǐng)域（2002-2017年）知網(wǎng)刊文進行研究。知識圖譜，它是一種將數(shù)學(xué)、圖形學(xué)、數(shù)據(jù)可視化結(jié)合在一起來顯示某一領(lǐng)域知識的研究發(fā)展進程的一種研究方法[6]，它分為共被引分析和共詞分析兩種，本文選擇共詞分析法作為研究方法，該方法是法國計量學(xué)家20世紀(jì)70年代開始描述使用[7]，在科技研究領(lǐng)域，汪傳雷[8]等人用CiteSpace軟件的共詞分析法對科技創(chuàng)新服務(wù)能力進行可視化研究，本文采取CiteSpace進行文獻(xiàn)計量研究[9]。

1.2 數(shù)據(jù)來源及處理

本文主要目的在于研究科技金融領(lǐng)域的現(xiàn)有成果，所有數(shù)據(jù)均來源于中國知網(wǎng)檢索，2002年～2017年共檢索文獻(xiàn)3510篇，刪除全部約稿、征稿啟事、會議記錄等無關(guān)文獻(xiàn)后，剩余2866篇文獻(xiàn)納入分析。數(shù)據(jù)處理流程如下：數(shù)據(jù)檢索→數(shù)據(jù)導(dǎo)出→剔除無效文獻(xiàn)→文獻(xiàn)轉(zhuǎn)換→文獻(xiàn)分析，得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)、聚類時區(qū)圖、研究作者可視化、研究機構(gòu)科可視化等圖標(biāo)。

2 文獻(xiàn)綜合分析

2.1 發(fā)文研究機構(gòu)可視化分析

在Cite Space界面中時間區(qū)間選擇2002年～2017年，Node type 選擇“Institution”，閾值設(shè)置為Top 30 per slice，選擇MST（最小生成樹）算法精簡網(wǎng)絡(luò)，最后得到275個節(jié)點、47條連線的關(guān)鍵詞圖譜。1個節(jié)點代表1個單獨的研究機構(gòu)，節(jié)點連線代表作機構(gòu)間有合作關(guān)系，節(jié)點字體越大，代表該機構(gòu)發(fā)文量越高。統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)：2002年～2017年間，在科技金融領(lǐng)域發(fā)文排前10位的機構(gòu)如表1所示，其中財政部財政科學(xué)研究所、中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院、河北金融學(xué)院分別發(fā)文18、17、16篇，是科技金融領(lǐng)域的前三位研究機構(gòu)。

2.2 發(fā)文作者可視化分析

在Cite Space界面中時間區(qū)間選擇2002年～2017年，Node type選擇“Author”，閾值設(shè)置為Top 30 per slice，選擇MST（最小生成樹）算法精簡網(wǎng)絡(luò)，最后得到345個節(jié)點、77條連線的關(guān)鍵詞圖譜。節(jié)點代表單獨的作者、連線代表作者間有合作關(guān)系，節(jié)點字體越大，作者發(fā)文量越高。2002年～2017年，在科技金融領(lǐng)域發(fā)文作者比較零散，科技金融研究領(lǐng)域具有代表性的作者有張明喜、李焱、賈康等。其中，兩位科技體制和財政體制研究方面的專家，中國科技部中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展與戰(zhàn)略研究院張明喜《財政補貼對企業(yè)研發(fā)影響的經(jīng)驗分析》下載達(dá)1627次，中國財政部財政科學(xué)研究所賈康《十三五時期的供給側(cè)改革》下載達(dá)10549次，分別研究科技金融體制及實證研究。

2.3 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

在Cite Space界面中時間區(qū)間選擇2002年～2017年，Node type選擇“Keywords”，閾值設(shè)置為Top 30 per slice，選擇MST（最小生成樹）算法精簡網(wǎng)絡(luò)，最后得到271個節(jié)點、360條連線的關(guān)鍵詞圖譜。節(jié)點為年輪狀，藍(lán)色的年輪表示較早的年份，紅色的年輪表示最近的年份，年輪的厚度與該年的關(guān)鍵詞頻次成正比。可以看出，科技金融、科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、資本市場、創(chuàng)業(yè)投資等關(guān)鍵詞中心度較高，是科技金融領(lǐng)域的研究熱點問題。

2.4 關(guān)鍵詞聚類分析

聚類中關(guān)鍵詞提取基于三種排序算法，TF*IDF加權(quán)算法（提取出的關(guān)鍵詞代表研究主流）、對數(shù)似然率（log-likelihood rate）算法，以及互信息流（MI）算法（后兩個算法提取的關(guān)鍵詞強調(diào)研究特點）。三者相結(jié)合，將關(guān)鍵詞聚類生成7個類，size代表聚類大小， Silhouette代表聚類效率，0.7以上時，聚類是高效率的，在0.5以上，聚類一般合理。結(jié)合聚類表可以看出，類團0包含節(jié)點數(shù)量最多，且類團內(nèi)部一致性最強，類團1、4研究主題較為新穎，見聚類表。

3 研究方向與熱點變遷

在關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖的基礎(chǔ)上，Layout選擇“Timezone”，形成關(guān)鍵詞時區(qū)圖，可從圖中看出隨著時間的演變，學(xué)科不斷涌現(xiàn)新的關(guān)鍵詞，形成新的熱點和趨勢。

根據(jù)關(guān)鍵詞時區(qū)圖，可以將科技及金融領(lǐng)域的研究階段分為三個階段，2009年前，試點發(fā)展階段，這一階段，科技金融尚未形成系統(tǒng)的理論，在時區(qū)圖顯示的11個關(guān)鍵詞僅是大力發(fā)展資本市場、科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等僅部分發(fā)達(dá)地方有所觸及；2009-2015年，系統(tǒng)理論形成和國家層面規(guī)劃階段，這一時期出現(xiàn)的研究熱點有科技銀行、科技體制改革、科技企業(yè)孵化器、科技金融機構(gòu)、科技創(chuàng)新中心、天使投資、科技服務(wù)業(yè)、風(fēng)險補償?shù)认盗?7個科技金融關(guān)聯(lián)研究熱點。這個階段科技金融的研究迅速發(fā)展，先是有趙昌文等教授出版了《科技金融》一書，完善學(xué)科基礎(chǔ)理論知識，緊接著在“十二五規(guī)劃”中明確提出要完善科技創(chuàng)新體制，具體就是要強化支持企業(yè)創(chuàng)新和科研成果產(chǎn)業(yè)化的財稅金融政策，加大財政對基礎(chǔ)研究的投入，促進科技與金融的結(jié)合，還有科技部、人民銀行等五部門共同出臺《促進科技與金融結(jié)合試點實施方案》可相對印證。2015年以后，國家戰(zhàn)略發(fā)展階段，這一時期出現(xiàn)了金融服務(wù)體系、創(chuàng)新驅(qū)動、創(chuàng)新改革、金融科技等研究熱點，在《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》中明確提出要探索符合中國國情的科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)發(fā)展的金融服務(wù)模式，央行成立金融科技委員會，用金融定義科技，金融在先，科技在后等系列舉措相對印證。

4 結(jié)語

本文基于文獻(xiàn)計量的視角，運用知識圖譜法，對2002年～2017年科技金融研究領(lǐng)域的發(fā)文作者、發(fā)文機構(gòu)、關(guān)鍵詞等進行計量分析，主要的得到以下結(jié)論。

（1）科技金融研究歷程大致可以分為三個階段，第一階段為科技金融進入中國至2009年，這一階段，科技金融尚未形成系統(tǒng)的理論，僅是大力發(fā)展資本市場、科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等技術(shù)創(chuàng)新的部分發(fā)達(dá)地區(qū)的科技金融試點理論，第二階段為2009年～2015年，這一階段技金融的研究在這個階段迅速發(fā)展，形成系統(tǒng)理論并上升到國家層面，以“科技金融”為核心，衍射到科技銀行、科技體制改革、科技企業(yè)孵化器、科技金融機構(gòu)、科技創(chuàng)新中心、天使投資、科技服務(wù)業(yè)、風(fēng)險補償?shù)妊芯繜狳c，第三階段為十二五以后，這一階段為國家戰(zhàn)略發(fā)展階段，涌現(xiàn)了金融服務(wù)體系、創(chuàng)新驅(qū)動、創(chuàng)新改革、金融科技等研究熱點。

（2）中國科技部中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展與戰(zhàn)略研究院與中國財政部財政科學(xué)研究所是科技金融研究領(lǐng)域的主要研究機構(gòu)，這兩個研究機構(gòu)相對應(yīng)的張明喜和賈康老師對科技金融研究領(lǐng)域發(fā)展有著重要作用。

（3）科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)是科技金融領(lǐng)域的推動主體，中關(guān)村是科技金融研究的主要實施地，金融服務(wù)體系、創(chuàng)新驅(qū)動、創(chuàng)新改革、金融科技是科技金融研究領(lǐng)域未來一段時間的研究熱點。

參考文獻(xiàn)

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