19877—20166年我國檔案法規研究期刊論文統計分析

劉桂芹

摘要：本文運用文獻計量學方法，在中國期刊全文數據庫中選取1987—2016年我國檔案法規研究的期刊論文，從年發文量、載文期刊和作者方面進行統計，并運用詞頻分析法歸納出我國檔案法規研究具有持續性、時代性、實踐性、集中性的研究特征。

關鍵詞：檔案法規期刊論文研究進展文獻計量學方法

Abstract： This paper applied the literature metrol？ ogy methods， selected the study of Chinas archive legislations published journal articles in the Chinese Journal Full-text Database from 1987 to 2016. This paper counted journal articlesthe annual publication volume， the periodicals and the authors， and summa？ rized the study of Chinas archive regulationsmain research characteristic of sustainability， times， practi？ cality and concentration by using of the word frequen？ cy analysis.

Keywords： Archive regulations；Journal articles；Research progress；Literature metrology methods

一、前言

檔案法規是檔案法律、檔案管理條例、規則、章程等文件的總稱。[1]具體而言，檔案法規既包括國家權力機關根據憲法制定的檔案法律，法令和其他各種法律、法令中有關檔案的條款，也包括國家行政機關根據憲法、法律、法令在其職權范圍內制定的關于檔案管理的各種規范性文件，如條例、章程、綱要、辦法、方案、決定、規定、指示、細則、通知等。[2]2011年國家檔案局發布的《國家檔案法規體系方案》（以下簡稱《方案》）將我國檔案法規體系分為四個層次和兩個層級：四個層次分別是檔案法律，檔案行政法規、黨內法規和軍事法規，地方性檔案法規，國務院部門檔案規章和地方政府檔案規章；兩個層級分別是中央層級的檔案法規項和地方層級的檔案法規項。[3]中央層級的檔案法規項包括：檔案法律1項，檔案行政法規、黨內法規、軍事法規7項，國務院部門檔案規章52項，需調研論證的國務院部門檔案規章4項，需要上升為法規、規章的檔案規范性文件16項，共計80項；地方層級的檔案法規項包括地方性檔案法規和地方政府檔案規章。截止到2017年1月6日，80項中央層級的檔案法規項中現行有效的有61項，待制定的有19項。《方案》對于增強檔案法律、法規和規章修訂的計劃性、科學性和前瞻性，對于促進檔案法制統一，保障檔案事業全面、協調、可持續發展具有十分重要的意義。[4]自1987年《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）頒布實施以來，學者們從不同角度對我國檔案法規展開研究，發表了大量的論著。本文將檔案法規的范圍限定在《方案》里中央層級現行有效的61項檔案法規項，對1987—2016年我國檔案法規研究的期刊論文進行統計和分析，并運用關鍵詞詞頻分析法歸納我國檔案法規研究的主要研究特征。

二、數據來源和研究方法

（一）數據來源

以中國期刊全文數據庫為平臺，期刊限定為全部期刊，檢索項為主題、關鍵詞，采取精確匹配方式，時間跨度從1987—2016年，檢索時間為2017年1月6日。

首先，以“檔案法”“檔案法律”“檔案法規”“檔案立法”進行檢索，篩選去重后，得到論文1047篇。

其次，對除“檔案法”以外的，《方案》里中央層級現行有效的61項檔案法規項名稱進行檢索，對部分以“令”的形式簡稱的檔案法規項，其簡稱也列入檢索詞范圍，如《高等學校檔案管理辦法》簡稱“27號令”。篩選去重后，得到論文264篇。

最后，對兩次檢索結果求和，最終用于統計分析的論文1311篇，有作者署名的論文1243篇。

（二）統計分析方法

本文采用的方法主要是數據庫檢索、人工篩選，同時運用Excel、CiteSpace統計工具對數據進行分類和統計，最后用文獻計量學方法對檢索出的論文進行總結分析。

三、統計結果及數據分析

（一）發文量分析

1.論文年發文量分析

1311篇檔案法規研究論文的年發文量統計情況如表1所示。

由表1可知，1987—1993年我國檔案法規研究的論文分布較為零散，共147篇，占全部論文總數的11.21%，說明在我國檔案法規研究的初期階段，學者們的關注度不高。1988年的論文數量是33篇，較上一年的論文數量呈快速上升之勢，這與《檔案法》的頒布與實施密不可分。1994—2004年的年度論文數量變化不大，說明這期間我國檔案法規研究進入平和期。2005—2016年的論文總量高達819篇，占總發文量的62.47%，這與《檔案法》《檔案法實施辦法》第二輪修改和檔案行政法規、規章的修改及清理有關。這表明，近年來我國檔案法規研究受到學界的普遍關注。30年來，我國檔案法規研究的論文年發文量除個別年份不高外，總體呈增長態勢，尤其是2005年以后，發文量迅速增加，說明社會對我國檔案法規建設的重視程度逐步提升，這也是我國檔案法制建設進程不斷推進的必然結果。

2.論文期刊分析

我國檔案法規研究的論文分布廣泛，涉及的期刊較多。1311篇檔案法規研究論文分布在不同的學術期刊上，共106種（注：此處把各種大學學報統一歸入大學學報類）。載文量在25篇（含25篇）以上的期刊來自13種檔案學專業期刊和1類大學學報，占期刊總數的13.21%；載文量在10篇上（含10篇）25篇以下的期刊有32種，占期刊總數的30.19%；載文量在10篇以下的期刊有60種，占期刊總數的56.60%。這表明我國檔案法規研究論文的期刊分布呈現集中-離散的狀態。

1987—2016年刊載我國檔案法規研究的論文數量在25篇（含25篇）以上的期刊及載文量統計情況如表2所示。

由此可見：（1）《檔案管理》刊載我國檔案法規研究的論文數量最多，共119篇；其次是《中國檔案》《蘭臺世界》和《檔案學通訊》，分別為109篇、91篇和73篇，這四本期刊刊載的檔案法規研究的論文數量累計占論文總量的29.90%，成為我國檔案法規研究的主要來源期刊。（2）除《大學學報》外，其余13種均是檔案學專業期刊，說明檔案法規研究是學界的熱點研究之一。（3）8種檔案學核心期刊的載文量高達546篇，占我國檔案法規研究論文總量的41.65%，表明檔案學核心期刊是我國檔案法規研究的核心期刊群。

（二）論文作者分析

1.核心作者分析

在1311篇期刊論文中，有67篇未注明作者信息，1篇以課題組標注（視為三人以上）。其余的1243篇論文共有作者1741人次，平均每篇1.4人次。龐大的作者人數說明檔案法規研究引起了學者的廣泛關注和重視。根據普賴斯理論，核心作者的分布為：高產作者中一位最低產的作者發表的論文數量，等于最高產作者所發表論文數的平方根的0.749倍，公式表示為：m≌0.749*，N為最高產作者的發文量。[5]經統計，我國檔案法規研究領域發表論文數量最多的是鄭州大學的陳忠海，共19篇，N =19，即我國檔案法規研究領域中，核心作者發文量應為3篇以上。我國檔案法規研究領域的核心作者是發文量在3篇以上的作者，共有29位。核心作者總發文量為690篇，核心作者合著論文總篇數為151篇，核心作者合著論文總篇數占核心作者總發文量的21.88%。筆者對發文量在4篇（含4篇）以上的核心作者從其發文篇數、合著篇數進行統計，結果如表3所示。

表3顯示，發文數量在4篇（含4篇）以上的作者共有12位，發文篇數139篇，占論文總量的11.76%，表明檔案法規研究領域中已經形成了以陳忠海、程訓方、劉東斌等為主的核心作者群。他們是我國檔案法規研究領域極具影響力的學術帶頭人，處于領軍地位。

在核心作者合作方面，嚴永官、楊立人、王芹、朱玉媛沒有與他人產生合作關系，其他8位作者與他人均有不同程度的合作關系。在核心作者合著發文的篇數方面，排在前三位的是陳忠海、劉迎紅、潘玉民和徐紹敏，合著論文篇數分別為13篇、5篇和4篇。在核心作者之間的合作方面，陳忠海和吳雁平的合作最為頻繁，合作發文9篇，占核心作者合著論文總篇數的5.96%；其次是程訓方和劉東斌，合作發文5篇，占核心作者合著論文總篇數的3.31%。總體來講，檔案法規研究領域的核心作者合作較少，聯系不夠緊密。

2.作者合作情況分析

目前對作者合作情況的分析主要有兩種指標來衡量：①合作度=（一定時期內相關文獻）作者總人次/（一定時期內相關文獻）論文總數；②合作率=（一定時期內相關文獻）合作論文數/（一定時期內相關文獻）論文總數。[6]1987—2016年有作者署名的1243篇我國檔案法規研究期刊論文作者個數及合作情況如表4所示。

表4顯示，1243篇論文中，獨著論文共992篇，占論文總數的79.81%，合著論文共251篇，合作率為20.19%。兩位和三位作者合著的文章，分別占論文總數的16.17%和2.82%。四位以上作者合著的論文僅有15篇。

由表4可以看出，作者合作率浮動比較大，可以分為三個區間：第一區間為1987—1995年，這期間是我國檔案法規研究的起步階段，有作者記錄的論文197篇，這期間年度論文數量基數小，作者合作率浮動最大；第二區間為1996—2004年，這期間年度論文數量增多，研究人員增多，作者合作率總趨勢為上升，并且形成一個小高峰；第三區間為2005—2016年，這期間年度論文數量起伏變化不大，作者合作率浮動小，總體呈上升之勢但增速放緩。

1311篇期刊論文共有作者1731人次，作者合作度為1.32人/篇，合作度不高，論文以單個作者為主。論文作者平均合著率為20.19%，即便是合著率最高的1989年的33.33%，仍低于圖書館學研究高被引論文的合著率36.54%。[7]說明我國檔案法規研究團隊雖有一定的合作，但協作程度和水平不高。

四、基于關鍵詞詞頻的研究特征分析

（一）論文關鍵詞分析

1311篇檔案法規研究的期刊論文共涉及關鍵詞2718個。剔除“檔案法”“檔案法律”“檔案法規”“檔案立法”“檔案”“檔案事業”“檔案工作”等基礎性詞匯，并對部分同義詞或近義詞進行合并處理，譬如，將“檔案行政執法”“行政執法”合并為“檔案行政執法”。1987—1996年、1997—2006年、2007—2016年三個時間段內我國檔案法規研究期刊論文中排名前20位的關鍵詞分布情況如表5所示。

由表5可以看出：第一，1987—2006年，依法治檔和檔案行政執法是我國檔案法規研究領域的重點研究內容；2007—2016年，檔案法制建設取代檔案行政執法，成為近年來我國檔案法規研究的主要熱點。第二，2007—2016年，現行文件、公民知情權和政府信息公開等引入到我國檔案法規研究領域，研究視角放寬，學術思想更加活躍。

（二）研究特征分析

對研究主題的系統梳理與總結，既能彰顯成績，亦能暴露問題，從論文關鍵詞的時間變化來看，我國檔案法規研究具有以下幾點研究特征：

第一，持續性特征：研究主題持續時間長，研究內容不斷豐富。分析我國檔案法規研究期刊論文三個時間段的關鍵詞可知，該主題研究重點突出且持續時間長。“依法治檔”共出現223次，“檔案行政執法”共出現183次，“檔案法制建設”和“檔案開放”分別出現180次和126次。雖然每個時間段內檔案法規研究側重點有所不同，但這四個研究點受到學者們的持續跟蹤與深入研究，可以認為是該領域的研究重點。在研究內容方面，從檔案法制建設到檔案行政執法，從《檔案法》的修改、修訂到檔案法規體系建設，從文書檔案的法規研究到電子文件、數字檔案的法律法規保護，我國檔案法規研究的內容不斷豐富和擴展。

第二，時代性特征：研究基于社會環境變化而創新、發展。分析表5可知，1987—1996年間的關鍵詞所映射的我國檔案法規研究內容還停留在檔案館（室）內，比如“復制件”“文書檔案”“中國特色”“縮微技術”等。1999年，第一個國家標準《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理》（GB/T17678.1-1999）出臺。2000年以后，計算機技術、網絡化、信息化成為我國覆蓋現代化建設全局的戰略舉措。因此，1997—2006年間的關鍵詞中出現了“電子文件”“信息安全”等新詞匯。自《政府信息公開條例》施行以來，政府檔案工作受到檔案學者的關注，“公民知情權”“政府信息公開”等關鍵詞出現在檔案法規研究領域。隨著新事物新情況的不斷出現，《檔案法》在新的歷史條件下的不適應特性日益凸顯，對《檔案法》的修改成為迫切要解決的問題，因而，“修改/修訂”“立法理念”等出現頻次增加。這說明，隨著社會環境的變化和發展，學者們及時調整研究視角，源源不斷地為原有檔案法規研究注入新的內容和成分。

第三，實踐性特征：理論與實踐相結合，注重檔案執法研究。“有法不依等于無法，在一定意義上甚至比無法的影響還要壞，因為它破壞了社會主義法制的尊嚴和人民群眾對法制的信心。”[8]學者們在對我國檔案法規的研究過程中注重理論研究與實踐的結合。這在關鍵詞詞頻統計中有所體現，由表5可以看出，除“檔案法”“檔案法律”等基礎詞匯外，“依法治檔”“檔案行政執法”“檔案法制建設”等關鍵詞高頻出現，可見學者們在對檔案法律法規理論研究的同時，認識到檔案執法、依法管理檔案事務等在檔案法規研究中的重要性，注重檔案行政執法的研究。另外，隨著檔案工作中出現的各種違反檔案法規的行為，部分學者將視角轉向討論《檔案法》的疏漏和部分檔案行政管理部門的不作為，“執法監督”“行政處罰”成為檔案法規研究中的熱點之一。

第四，集中性特征：研究主題過于集中，對具體檔案行政法規、規章及規范性文件的專門研究少。從關鍵詞來看，雖然“行政規章”“規范性文件”“檔案規章”等關鍵詞在1995年以后逐漸出現，但頻次遠低于“檔案法”“檔案法律”等主流關鍵詞，研究力量過于集中在檔案法規的修改、修訂等方面。《方案》中眾多現行有效的檔案行政法規、規章以及規范性文件，出現在表5中的僅有《高等學校檔案管理辦法》一個。這一方面說明，學者們在撰寫我國檔案法規研究文章時，較少以具體的檔案行政法規、規章及規范性文件的名稱作為文章關鍵詞；另一方面也說明，在我國檔案法規研究領域中，對具體檔案行政法規、規章及規范性文件的專門研究較少。每項檔案行政法規、部門規章及規范性文件在制定時，都有其特定的規范對象和意義，研究不同的行政法規、部門規章及規范性文件，有助于拓展我國檔案法規研究的范圍，更有助于提高研究內容的專指性和提出建議的針對性。

五、結語

30年來，由于《檔案法》《檔案法實施辦法》的制定、頒布和修改，檔案法規主題得到了學者們的持續關注，研究內容不斷豐富，研究方法注重理論聯系實際，研究成果推陳出新。應當引起注意的是，檔案法規研究期刊論文主要集中在檔案學專業期刊上，其他學科領域期刊刊載的文章較少，學科之間的交流與合作不多；研究人員之間協作水平不高，人員結構的復合化程度較低；研究主題過于集中，對具體檔案行政法規和部門規章的研究偏少。隨著我國檔案法制化進程的加速推進，檔案法規研究的主題會不斷增多，研究的內容也要求更加精細化，因而，學術界需要注意關注和解決好目前存在的各種問題，并將這一主題的研究持續深入地開展下去，力爭取得更加豐碩和更具針對性的研究成果。

注釋及參考文獻：

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