有效運用職務犯罪偵查情報源初探

武飛

摘要：職務犯罪偵查情報源就是獲取職務犯罪偵查情報的來源，是職務犯罪偵查情報工作的前提和基礎。職務犯罪偵查情報源可以分為內部情報源和外部情報源。職務犯罪偵查機關應重視職務犯罪偵查情報源的建設與管理，堅持系統化、實用性開發利用。

關鍵詞：職務犯罪 偵查情報 情報源

[案件導入]孫某在擔任某市第一人民醫院骨科主任期間，多年收受骨科耗材銷售商邵某的“返點”40余萬元，為邵某謀取不正當競爭優勢。在案件偵查過程中，偵查人員和情報人員就十分重視情報信息的收集與分析工作，突出對人際網絡情報源的開發運用，即重視圍繞孫某、邵某，深入挖掘兩人的人際網絡，主動加強與有關組織的聯系，建立信息溝通協調機制；又注重對內部人際網絡情報源的開發，調動偵查人員主動提供情報信息，營造一個有利于信息溝通與共享的工作氛圍。通過人際網絡情報源的有效開發和利用，在占有一定數量的情報信息基礎上，繼而研判出另外多名主任醫生、耗材經銷商，并將他們作為重點工作對象，最終實現了從個案到類案的偵查，立案查處醫療領域案件41件44人，涉案金額達5700余萬元，取得了較好辦案效果，有效提升了偵查效益和社會效果。職務犯罪偵查情報源的有效開發與利用有力地促進了一件普通案件向系列重特大案件的演變。

職務犯罪偵查情報是職務犯罪偵查信息化、現代化的基礎，情報來源于情報源，情報源是獲取情報的重要來源。加強職務犯罪偵查情報源研究和開發利用，有利于針對性開展情報收集工作，不斷擴展情報的收集渠道，才能使職務犯罪偵查情報更高效地發揮作用。

一、職務犯罪偵查情報源概述

（一）職務犯罪偵查情報源概念界定

職務犯罪偵查情報源是情報源概念的延伸，理解職務犯罪偵查情報源，有必要首先理解情報源概念。關于何謂情報源，主要存有兩種觀點。一種是“源”的本意觀，認為情報源即情報發生源；一種是“源”的引伸觀，或日“來源”觀，認為情報源即情報的來源。[1]兩種觀點都具有一定的合理性，但從情報工作實踐的角度來看，由于情報具有貯存、傳播等特性，其完全可以脫離情報發生源，而不影響其特性，這就使得各種各樣的貯存、傳播的場所、形式都可以看作是情報源，這不僅是一般人的習慣，就是情報工作者也覺得合情合理。將“情報源”概念理解為是指獲得情報的一切來源，就好像通常人們把凡是能取到水的地方，不論是江河的源頭，還是江河（流）本身都統稱之為“水源”一樣。[2]據此，我們可以將職務犯罪偵查情報源定義為職務犯罪偵查機關借以獲得職務犯罪偵查情報的一切來源，其內涵具有提供職務犯罪偵查情報的功能。情報的根本源泉是信息和知識，信息包括自然信息、生物信息和社會信息，知識包括顯性知識和隱性知識。那么能為職務犯罪偵查提供信息和知識的都是情報源，既包括能產生、生產與職務犯罪偵查有關的信息或知識的自然界、組織、個人、物體，也包括貯存、加工、傳播的流通渠道或載錄場所、機構。

（二）職務犯罪偵查情報源的作用與功能

1.提供職務犯罪偵查情報。任何情報都有來源，不存在沒有來源的情報。情報是情報活動的保證，情報源是情報的保障，因此，情報源最主要的功能就是提供情報資源，保障情報活動對情報的需求。這種需求保障不僅是為用戶提供偶然、臨時性的情報需求，而是要全方位滿足職務犯罪偵查實踐不斷增長的必然而經常性的各種情報需求。

2.提供職務犯罪偵查情報獲取目標。一切生活環境、工作環境、社會環境、自然環境都是情報源。人類活動的各個領域都充滿著情報。人們在消耗物質資源、制造物質財富的過程中同樣消耗了情報資源，創造了新情報。[3]對于情報用戶來說，到處充滿著情報。如何選擇或者選擇什么樣的情報源作為情報獲取目標，直接關系到獲取情報的質量。熟悉掌握情報源規律，可以為情報采集提供目標、環境，讓采集工作做到有的放矢，事半功倍。

3.提供職務犯罪偵查情報分析依據。情報獲取后，需要對情報進行分類、加工、評估。對情報進行分析有多種方法和途徑，其中重要方法之一是根據情報的來源判斷該情報的可靠性、價值大小。如情報發生源可靠性一般大于傳播、貯存情報源，實名舉報線索可查性大于匿名舉報，組織內部舉報線索價值大于外部人員舉報等。情報來源不同，情報的價值不同，這主要是由于情報源本身就存在著質量和價值上的差異，掌握情報源這種差異性、優劣性將有助于情報的分析評估。

二、職務犯罪偵查情報源的類型

根據情報源的主體不同，大致可以將職務犯罪偵查情報源分為內部情報源和外部情報源。

（一）內部情報源

1.內部人員情報源。內部人員情報源是以人物為范疇的情報源，是一種非常重要、社會普及面很廣泛的一種職務犯罪偵查情報源類型，主要包括以下兩方面：一是以專業情報人員為中心的情報信息人員。內部工作人員基于相應的工作職責，在業務活動、社會活動中會接觸到大量豐富有價值的情報，如偵查人員在媒體報道、人際交往中會主動發現犯罪線索。因此，可以說每一位工作人員都是一個情報源。要建立內容豐富的情報數據庫，全員參與、全員收集將是一個非常重要的情報采集手段。二是以偵查人員為核心的腦力情報源。情報產生于自然界和人類社會實踐本身，人作為社會實踐活動的主體是情報的傳播者，更是情報的產生者。人的大腦是人類特有的思維器官，接收、加工、貯存外界信息并輸出知識與情報，是情報與知識一切載體中最富有創造性的載體。職務犯罪偵查人員在長期的工作實踐中，積累了豐富的辦案經驗、技能和特有的思維方式，有的偵查人員甚至是某些領域的偵查能手、業務專家，這些隱性知識是非常重要的情報資源，可以為案件偵查提供重要參考，也是合理調配偵查人力資源的重要依據。

2.內部組織情報源。主要是指職務犯罪偵查機關內設組織機構。一方面，這些內設組織的工作人員在業務工作中能主動發現或受理相關線索情報，創造情報信息。另一方面，由于職能要求，日常業務工作活動中會涉及到一些人物對象、事件，這些人物對象、事件也是重要的情報信息來源，如職務犯罪預防部門辦理行賄犯罪檔案查詢會涉及到項目信息、負責人基本信息，開展專項預防會接觸掌握重點行業、重要部門、重要崗位的人員、履職動向等情報。加強這些情報源的開發與建設，并建立起常態、制度化的情報信息內部交流機制，將有利于職務犯罪偵查情報內容的豐富與完善。