基于結構方程模型的區域自主創新能力評價

摘 要：珠三角地區是我國自主創新能力最強的區域之一，對其進行自主創新能力評價，目的是為提升珠三角地區自主創新能力與競爭力提供了決策依據。本文以結構方程模型為基礎，分析了影響珠三角區域自主創新能力的綜合系統、各因素的相互作用及影響程度，針對存在的問題提出了相應的對策建議。

關鍵詞：區域創新 自主創新能力 結構方程模型 評價

一、區域自主創新能力研究現狀

美國學者波特等（1999，2000，）最早提出創新能力的構成要素，認為創新基礎設施建設、支持創新集群的環境條件是重要的構成要素。Ridde將區域自主創新定義為：“區域內不斷產生與商業相關的創新潛力”。我國學者對區域自主創新能力的研究起步較晚，但發展迅速。甄峰等將區域自主創新能力分為個模塊，建立指標評價體系對13個省市的自主創新能力進行評價，首次運用定量研究的方法對區域自主創新能力進行評價；孫麗杰等采取聚類分析的方法，對我國內地31個省市的自主創新能力進行聚類分析等。學者們對區域自主創新能力的研究主要集中在投入產出關系、創新指標評價體系的建立以及區域對技術創新資源的有效利用等方面。

二、區域自主創新能力結構方程模型的構建

1.結構方程模型的基本原理。結構方程模型（SEM）是一種驗證性而非探測性分析模型，是將測量與分析融為一體的計量研究技術，主要用于處理多因、多果關系，包括測量方程和結構方程。

1.1測量方程，主要表示顯性變量與潛在變量之間的關系。方程的表達式為：X、Y為顯性變量，為外生隱性變量，為內生隱性變量，為X、Y的因素負荷量，為顯性變量的測量誤差。

1.2結構方程，表示潛在變量之間的因果關系。結構方程之間變量的關系可以是直接的也可以是間接的。方程的表達式為：

內生隱性變量可稱為因變量，外生隱性變量可稱為自變量，外生隱性變量與內生隱性變量之間的關系由B、負荷矩陣及誤差聯系起來，B、分別代表外生變量和內生變量的負荷矩陣，誤差為方程中未能被解釋的部分。

2.結構方程潛在變量的確立及評價指標體系的建立。潛在變量指標即用來表達潛在變量的顯性變量。本文以自主創新中投入產出要素分配為基準，確定影響各潛在變量的顯示變量指標。自主研發能力（X1）的評價指標：大中型企業RD（X11）經費支出、從事RD人數（X12）、開展自主創新企業的數量（X13）。知識創新能力（X2）的評價指標：高校科研院所RD人數（X21）、RD經費支出（X22）、重大科研項目與課題數量（X23）。人力資本創新能力（X3）的評價指標：高等教育經費支出（Y31）、政府創新人才經費支出（Y32）。技術獲取能力（X4）：專利、技術市場合同成交額（X41）作為地區技術獲取能力的主要衡量。區域自主創新能力產出水平（Y1）的衡量指標：專利授權量（Y11）、高新技術產品產值（Y12）、具有國際影響的高水平論文數（Y13）。

三、基于結構方程模型的區域自主創新能力實例分析

1.數據選擇。本文根據2001-2010年《廣東省統計年鑒》和珠三角各個地區的統計年鑒相關科技創新數據，對珠三角地區自主創新能力進行驗證性分析。

2.參數估計。借助軟件SPSS19.0和AMOS 18.0對模型進行運算及數據擬合。對數據進行標準化處理后，采取極大似然法對參數進行估計，得出自主研發能力、知識創新能力、人力資本創新能力等外生潛在變量對內生潛在變量區域自主創新能力的影響，以及顯示變量對各潛在變量的作用，得出潛在變量與顯性變量間的通徑系數，如圖2所示。

3.數據擬合。數據擬合指標主要有卡方值、NNFI、CFI、IFI及RFI等，擬合數據的卡方檢驗值為147.6， 且統計顯著。其它統計指標的NNFI、CFI、IFI及RFI都大于0.9，說明該模型擬合度較好。

4.主要結論。主研發能力對區域自主創新能力作用的通徑系數為0.58，表明大中型企業的自主研發水平是區域自主創新能力的最主要來源。企業研發經費支出對自主研發能力的影響系數為0.78，表明充足的研發資金是提高企業自主創新能力最主要的物質基礎；知識創新能力對區域創新能力影響的通徑系數為0.32，表明以高校為主的創新主體對區域創新能力具有一定的影響，但以知識創新為起點的創新活動對創新能力的影響不強；人力資本創新能力對區域創新能力影響的通徑系數為0.45，表明人力資本是知識承載、轉化的載體，是區域創新能力的重要因素；技術獲取能力對區域創新能力作用的通徑系數為0.25，是所有外生潛在變量中影響比重最小的，而技術市場成交額是技術獲取能力最主要的影響因素。

四、提升珠三角地區自主創新能力的對策及建議

1.提高政府對企業研發投入的支持力度。加大對創新企業的稅收優惠和財政支出傾斜，營造良好的創新軟環境，完善科技服務市場，是提高企業自主創新能力和競爭力的重要來源。

2.以市場為導向，提高校企創新合作聯盟的有效性。建立高校、企業、科研院所的創新聯盟，以市場需求為導向，進行基礎和應用性研究；政府通過設計重點項目與課題，引導校、企在共同目標下，聯合承擔和開展研究工作。

3.完善科技服務市場。完善科技金融服務業，為企業創新提供風險評估、融資、信息和管理咨詢等方面的服務；建立科技服務中介機構、商業服務機構，基于不同類型的企業，提供個性化、專門化服務。

參考文獻：

[1]REDDEL .Regional innovation capacity with endogenous employment empirical evidence from the U.S [J].The Review of Regional Studies， 2003（1）73-84.

[2]甄峰，黃朝勇，羅守貴.區域自主創新能力評價指標體系研究[J].科技管理研究，2008（18）：6-7.

[3]孫麗杰，劉希榮.我國區域自主創新能力的比較研究[J].技術經濟，2005（8）：94-96.