大型企業如何構建完善的知識產權體系

摘 要：隨著全球經濟形勢下滑和貿易保護主義的抬頭，我國面臨更大競爭壓力。國際競爭已經從資本競爭轉為技術競爭。作為推動中國三十多年的經濟高速增長的主動力——制造業面臨更加嚴峻的挑戰。為獲得極低的加工費以犧牲環境、背負大規模貿易順差為代價的制造業模式已無以為繼。獲得技術競爭優勢必須關注知識產權體系建設，作為已經發展起來的大型企業如何完善自己的知識產權體系，獲得市場競爭優勢提升企業利潤成為日益關注的焦點。本文在調查對比和分析的基礎上，提出大型企業如何構建自身完善的知識產權體系的基本步驟和方式。

關鍵詞：貿易保護主義 構建完善的知識產權體系 技術競爭優勢 大企業新的增長方式

經過三十多年的經濟高速增長，我國構建了完善的工業體系。近期發生的英國脫歐、特朗普當選預示著新的貿易保護主義的抬頭，國外企業加大了對中國企業的打壓力度。如何實現經濟的轉型升級獲得技術競爭優勢則是擺在很多大型企業面前的重大問題。對智力成果予以法律保護的知識產權成為大型企業生存發展的生命線。如何在新一輪競爭中獲勝，企業必須在創新過程中發展、積累、保護和有效運行知識產權，構建完善的知識產權體系。

一、我國知識產權現狀分析

知識產權管理涉及產權的歸屬、獎勵機制、運用和經營、糾紛處理和教育培訓等方面。我國知識產權經歷了三個階段，分別是初始階段（1985年-2000年）、發展階段（2000年-2012年）和成熟階段（2013-）。

1.大型企業知識產權基本情況。

1.1知識產權構成及基本情況。知識產權包括專利、商標、著作權、集成電路、地理標志、植物新品種、商業秘密等。其中，專利包括發明專利、實用新型和外觀設計三類。發明專利主要指產品發明、方法發明和改進發明。專利是技術和權利的集合體。從大型企業知識產權擁有量上分析，商標注冊數量最多，有效專利擁有量快速增長。植物新品種、集成電路等少數領域，擁有量極小。著作權、版權、軟件等方面則因管理不善，流失嚴重。

1.2我國企業專利申請基本情況。根據國家知識產權局統計數據顯示，我國知識產權申請的積極性不斷提高，質量趨于穩定。2015年我國知識產權局共受理發明專利1101864件，實用新型專利1127577件，外觀設計569059件。從申請情況看，2011年至2015年發明專利和實用新型保持較為穩定的增長，外觀設計則呈現下降趨勢。2013年和2014年出現一定的震蕩下行。

1.3國外企業專利申請基本情況。國外企業在我國申請的專利數量占總數量的比例在7%到8%之間，并呈現比例下降趨勢。說明我國企業在專利申請方面有較大提高。在專利授權方面明顯高于我國企業，但總數的增速明顯慢于我國企業。國外申請的專利授權率普遍高于我國企業申請的，發明授權率則具有極大的差距，說明我國企業在創新型發明和國外企業有非常大的差距。

1.4五大知識產權局的統計數據。從國際專利申請來看，我國專利國際申請量為47966件，占美國和日本的國際申請量的14.2%，占韓國國際申請量的68.8%；對比2004年的數據（占美國和日本的3.3%，占韓國的25%），我國專利的國際申請量取得長足的發展，并且以較大的幅度增長。從國際專利授權來看，我國專利國際授權量為10792件，占美國和日本的國際申請量的6.5%，占韓國國際申請量的39.5%。對比數據可以看出，我國專利申請授權比例明顯低于日本和美國，距離韓國也有不小的差距。專利申請以實用新型和外觀設計為主，發明專利申請和授權的比例仍然較小。

2.大型企業知識產權工作情況。

2.1機構設置。國內大型企業一般都設置了知識產權管理機構，多數采取“兼管”方式，即設置一個部門除了管理知識產權還管理著其他工作，還有部分企業根本就沒有知識產權管理機構。以上海市為例，有70%的企業知識產權工作由財務人員兼管，并未設置專門的機構對知識產權進行管理。據調查，知識產權工作由第一領導主管的企業占比為50.3%；加上部門主管，該比例達62.3%。這說明在國家落實科學發展觀、加強自身創新能力建設的大環境下，上海市大型企業對知識產權工作的重視程度不斷提高。但是這種臨時性的知識產權管理辦法無法形成對知識產權綜合性和規范化的的體系管理。

2.2運營狀態。運營的意思包含運用和經營兩個概念。在實際運營過程中，國內大型企業存在以下問題。第一、盡管很多大型企業將知識產權管理提升到企業戰略高度，但是實際操作中大多數企業對知識產權的管理還局限在項目開發管理、申請項目管理等方面，缺乏整體規劃更缺乏與企業發展戰略的有機結合，缺乏從全局和戰略高度構建完善的知識產權體系。第二、制度設置不完善。因為機構設置沒有系統化，所以在制度上往往缺乏必要的管理方法。在涉及知識產權的事項往往由法務部、技術部等部門臨時代辦，很少有企業設置專門的機構管理，更沒有專門的編制和預算。第三、企業的自主創新意識缺乏。雖然申請的數量不斷攀升，但授權比例較低，特別是發明專利授權較低。整體而言，我國企業寧可花巨資投資廣告和宣傳也不愿將時間和精力投入到科研和技術開發。據統計，在全國500強的企業中研發費用占營業收入的比例平均為1.42%，比2008年的1.32%略有提高。而同期的美國大型企業研發費用占比約為3.8%（2013年制造業）。第四、外部因素影響企業在知識產權上的投入。其一、我國現有的知識產權保護體系亟待完善；其二、整個社會的知識產權保護意識不強；其三、政府相關的知識產權管理尚不完善；其四、專業人才的缺乏，現在市場上存在大量營利性的專利和商標代理機構，缺乏知識產權評估、查詢和咨詢類的機構，整個社會在這方面的專業人才缺乏。

二、國外企業知識產權特征分析

本文以美國企業的知識產權的特征進行講述。從20世紀80年代以后，美國加強了對本國企業知識產權的保護力度，鼓勵企業進行研發創新獲得市場競爭優勢。在世界申請專利前100位的企業中有超過一半的美國企業，知識產權資源為美國企業獲得巨大的競爭優勢和豐厚的利潤。知識產權是智力成果的法定權而不是知識的法定權。知識產權是體現在人的智力價值而不是知識的價值。所以，美國知識產權是建立在科技研究和技術創新上的，是對智力價值的尊重和保護。

1.知識產權的開發與保護。

1.1文字記錄制度。在美國大型企業按照“新發明制”的引導下，建立了對技術發明進行文字記錄的制度。首先，企業要求科研人員必須在實驗記錄本上記錄各項試驗的情況，包括失敗的實驗和成功的實驗。包括發明人和其證人，而證人必須是熟悉該技術的人員。實驗記錄必須編號，用完后統一交給公司保管。在雇員離開公司后，所有實驗記錄必須交給公司無限期保管。其次，美國在記錄的基礎上建立了一套呈報制度。企業要求員工定期向公司報告技術發明。呈報表實際上是一種技術總結，科研人員對自己的發明過程和結果進行匯總呈報給公司。在科研中有階段性進展，必須第一時間編寫報表并呈報公司。最后，美國企業的專利管理委員會或專利小組對報表進行審查，已確定專利是否值得申請以及申請的價值。如果不具備申請專利的條件則按照技術秘密的方式進行保護，或者以技術公開的方式防止競爭對手獲得專利。

1.2信息化管理。在確保商業秘密已實施知識產權保護的基礎上，相關記錄就會被錄入企業內部數據庫，并在網絡服務器上建立鏈接和索引。這樣公司其他員工就可以直接訪問，增強企業內部的知識分享和交流，不僅有利于企業員工的快速成長更有利于企業更好地服務客戶。

1.3成果的固定和產權的保護作用。借助實驗記錄、呈報表和知識產權信息管理系統等多種方式，美國企業建立了技術創新成果的監控、登記和管理制度，并對技術成果資料實施以商業秘密保護為基礎的知識產權保護。這樣不僅能夠使企業的知識創新從“隱形”轉向“顯性”，使創新成果具備了“排他性”；另一方面有利于企業將個人知識轉化為企業知識，促進企業對知識產權的把控，減少企業人員流失帶來的知識產權的流失。在知識保護的基礎上，對企業知識的充分利用進一步促進企業知識產權的積累和發展，加速企業獲得核心競爭力。

2.全面管理和運營。美國企業將人員招聘、研究開發、專利申請、許可與實施、侵權訴訟和調節等全部環節都納入管理體系，建立完善的管理制度。

2.1企業對知識所有權的控制。在員工招聘時，要求員工簽署知識產權歸屬合同，明確企業對員工工作期間所有知識創造的所有權。知識產權歸屬合同對員工對知識產權的職責和義務有明確的規定，還對員工的告知義務、保密義務、離職后的義務、損害賠償責任等做了明確的規定。

2.2職能部門的建設。設立專門的法務部負責對知識產權的管理。根據公司規模不同設立專門的二級部門管理。以美國微軟公司為例，法務部下設技術法律室、知識產權室和國際法律室，將近100人的團隊負責對微軟公司的知識產權管理。大部分的人安排在技術法律室，主要處理技術研發過程中的法律問題。法務部必須與技術部門密切配合，需要與技術部門共同工作。在產品研發的各個階段法務部都要派人和技術部門開會討論，分析技術進步情況和相應的知識產權的保護事宜，如果需要申請專利，則交由知識產權室的專業律師辦理。

2.3完善的商業秘密保護網。首先建立了專門的網絡系統，加強網絡防火墻和安全措施建設。設立管理制度，對用戶資料的集中管理和對商業秘密的分層隔離，對員工進行分級管理。

3.動態利用。美國企業借助知識產權的排他性，確定核心競爭優勢和發展自由權。通過動態利用發揮知識產權資產的價值最大化。首先通過訴訟，維護知識產權。美國企業首先想到的是調解，建立專利之間相互使用的許可或者支付專利使用費，其次選擇第三方仲裁，最后采用訴訟。近些年，訴訟案件呈上升趨勢。其次運用各類知識產權組合，增強競爭優勢。實際上就是綁定企業所擁有的專利、商標、品牌等增強客戶的粘度獲取競爭優勢。第三通過交叉許可獲得企業發展自由權。

三、如何構建完善的知識產權體系

我國企業根據自身情況和市場形勢建立完善的知識產權體系已成為必然選擇。以企業經營戰略為核心，通過企業有組織的、動態的知識產權管理，最大限度地實現知識產權資產的價值。

1.建立專業的知識產權管理機構。企業知識產權管理機構的設置，需與企業產業特點及公司規模相協調。如果是大型多元化集團企業，宜采用集中式管理，即在集團總部設置獨立的知識產權管理委員會，領導各下屬子公司、產業塊的知識產權管理分部。由委員會負責制訂本企業知識產權經營策略、方針及各項管理制度，而下屬分部則負責公司各部門知識產權制度的實施以及人員的培訓等。大型企業多為產業發展多元化且具有一定規模的企業。針對該類企業知識產權保護客體的廣泛性和復雜性，企業集團應建立了一套完整的知識產權管理體系與之相適應。首先，在集團總部成立獨立的知識產權管理委員會。由集團總經理或副總經理親自掛帥，全權負責企業知識產權方面各項事務。委員會由集團副總經理、法律顧問、集團辦公室主任、各產業塊負責人等組成，獨立行使如下職能：（1）結合企業特點制訂企業知識產權的經營方針策略及規劃。（2）指導集團各產業板塊根據自身特點建立健全知識產權的各項規章制度。（3）監督各項規章制度的實施過程。（4）對違反各項規章制度的行為與個人提起法律訴訟或通過非法律手段進行處理。（5）組織職工，特別是高級管理人員及技術研究開發人員進行系統的知識產權教育培訓。（6）協調部門之間、產業塊之間的知識產權事務。（7）督促集團各產業塊及時對已具備條件的專利、商標、版權等進行申請、注冊的保護工作。其次，集團各相關職能部門、產業塊負責人、各產品公司總經理配合知識產權管理委員會開展工作。知識產權管理委員會每季度至少與上述各部門召開一次會議。在知識產權管理委員會的指導下，由這些部門和個人將知識產權方面的工作落實到集團以及各產業塊的每個部門、每個職工、每項工作及其每個環節中去。同時，這些部門亦將在知識產權過程中遇到的困難、問題以及建議及時反饋給知識產權管理委員會。此外，知識產權管理委員會還與各知識產權行政管理機構保持密切的聯系，及時搜集各類知識產權法律法規、政策為已所用。更重要的是配備一套實際執行的執行團隊。知識產權管理部門人員選派方面，個人認為大型企業均應配備知識產權專業管理人才，技術部門應有專利代理人，商標部門應有商標代理人，法務部應有知識產權專業律師。管理人員專業化是現代企業管理的大趨勢，許多跨國公司對此均十分重視。當然，人數的設定應根據企業自身情況和企業經營戰略確定。對于暫沒有專業機構的企業可通過過渡的方式逐步建立知識產權的管理機構。把企業現有的技術成果、專利方面的管理人員和技術合同的法務人員集中起來，進行系統的知識產權法律培訓，并鼓勵職工參加專利代理人、商標代理人或律師資格考試，努力造就一批既熟悉知識產權法律業務，懂得企業管理知識，又懂得本行業專業技術的高級復合型人才，更好為本企業服務。

2.建立統一的知識產權信息平臺。因企業的知識產權種類較多、信息量較大，目前大多數企業把信息存儲在管理人員的個人電腦和大腦中，無法得到有效的溝通與交流，無法滿足日益增長的發展需求，造成巨大的無形資產浪費。企業內部知識產權管理的目標是對知識產權實施完備的全生命周期管理，將企業所涉及的專利權、技術秘密、著作權、商標權等各類知識資產全部納入系統進行管理，包括知識產權的提案、確權、保護、運用和放棄的各個方面。企業知識產權工作的主要包括以上兩大功能模塊：企業內部知識產權管理系統和企業外部專利信息的有效利用。此外，還包含了平臺門戶和系統安全建設方面的功能模塊。知識產權信息化平臺（IPMS）應包括專利展示、專利數據庫、專利分析軟件以及專利數據庫的構建方法等內容。

3.建立完善的知識產權流程。

3.1專利布局。專利布局首先需要明確什么是高價值專利。高價值專利主要指難以替代的核心專利、保護范圍廣又難以回避的專利、市場規模大效果顯著的專利。基本流程為：（1）解析產業信息。（2）分析技術專利。（3）選定研發方向。（4）提出創新方案。（5）規劃專利布局。（6）提出專利申請。（7）評估專利維持。（8）采取各類措施進行運營。專利布局一般有三種常見類型，分別是：以保護核心技術研發成果為目標的專利布局，鞏固市場競爭優勢，獲得市場利益再分配的權利；以對抗競爭對手為目標的專利布局，獲取競爭對手所需專利作為自身籌碼；以獲得市場準入或參與行業競爭為目標的專利布局，作為獲得市場準入、安全經營或參加行業競爭的基本要素。

3.2專利獲取。主要渠道有三種，分別是自主研發技術申請專利獲得專利權、他人專利權轉讓獲得專利權、通過獨占許可的方式獲得他人專利的使用權。發明專利一般需要22個月、實用新型專利一般需要4個月、外觀設計一般需要3個月。專利獲取首先要有專利獲取計劃，根據詳細的獲取計劃來執行；第二，明確通過何種方式獲取專利；第三，建立索引跟蹤機制，并保證機制的有效執行；第四，建立嚴格的研發記錄制度，保證研發過程可跟蹤。

3.3專利維護。專利的維護工作室在專利獲取之后執行的，但專利的維護則是對現有專利的肯定和有效利用的基礎。首先要建立管理臺賬；第二，建立監管系統；第三，設定管理程序，讓專利的維護有章可循；第四，辦理法律手續以保證專利維護的法律化；第五、形成慣例記錄，就像專利獲取時需要建立嚴格的記錄制度，專利維護同樣要求有嚴格記錄制度。

3.4權利運用。專利的運用則是專利實際價值的轉化。首先要建立評估機制和評估機構；第二，明確運用的方法和具體的分類；第三，辦理必要的法律手續，使知識產權真正得到保護和轉化；第四，形成運用記錄，便于知識運用的有跡可循可有利于企業內部的學習交流。

3.5權利保護。專利的保護則是企業需要注意的重點也是難點所在。首先要建立嚴格的保密制度和權限制度；其次要建立完善的預警機制和應急機制，對知識產權獲取、維護、運用的過程中建立全周期的預警機制和應急機制，對涉及糾紛的應急處理預案；再次要形成保護記錄，以利于將知識產權的保護形成企業整體觀念。

4.知識產權的風險規避。

4.1人力資源管理。很多企業在人事招聘時僅簽訂了勞動合同，有小部分企業和員工簽訂了競業禁止協議，但極少有公司和員工簽訂知識產所有權合同。這就為以后涉及知識產權糾紛埋下隱患。從源頭抓起，在員工入職、離職、在職的全過程實現知識產權風險的管控。

4.2信息資源管控。信息資源的管控就像在IPMS框架中所描述的，要加強在安全管控中的權限管理、準入機制上下功夫，做到信息披露的合理有效，對消息的利用在安全合理的范圍內實施。

4.3合同和保密管理。很多大型企業涉及多元化的經營，為客戶提供產品的同時并沒有在合同審查、知識產權歸屬和技術保密責任方面進行明確說明，導致產品驗收和使用過程中存在知識產權糾紛的風險。所以在法務的層面上需要在擬定合同時加上對知識產權相關的說明。

4.4研發風險和采購風險管理。大型企業需要加強在設備軟件侵權、產品侵權預警、投融資和重組前的知識產權風險評估，建立安全的知識產權體系。在確定產品研發前對競爭對手、知識產權布局的跟蹤與監控建立預警機制，加強侵權風險、研發成果保護和研發記錄的管控機制。在原材料采購時，同樣需要注意風險管理，特別涉及原材料采購中的侵權免責條款要明確說明。

四、結語

構建完善的知識產權體系最重要的是根據企業實際情況，以滿足企業實際發展和企業經營戰略目標為目標。通過數據長期持續化積累，形成組織記憶、提升工作效率、保障信息安全。在企業組織發生變化時及時調整，做出柔性化較高的管理體系。更重要的是在企業弘揚一種尊重知識、崇尚創新、勇于競爭的氛圍。主要體現在尊重智力成果是普適性的社會觀念，提高技術人員、創造性人才的各類激勵機制。

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