研究生科研水平評價體系的構建

摘 要：以四川大學研究生為例，通過對其較大規模的調研，運用層次分析法，構建研究生科研水平評價指標體系。本科生和研究生能有效地通過準則層指標和方案層指標，衡量自身的興趣與科研水平，讓面對未來時不再迷茫；高校在選拔和培養研究生時，也可以借鑒我們開發出的勝任素質模型，避免目前存在的評價指標單一的問題，全面考查候選人的科研潛力，建全科學合理的招生考試制度，進一步的提升高等教育質量。

關鍵詞：研究生科研水平 評價指標體系 層次分析法 科學合理評價

一、引言

過去的二十幾年見證了我國研究生教育的迅速發展。通過“研究生教育創新工程”、“211工程”、“985工程”等一系列重點項目及專項工程建設，持續投入了大量資金，使得高層次人才的培養和科學研究活動相對集中。1999年來，我國科技經費投入快速增長，中央財政對科技活動的資金扶持力度繼續加大。并且，我國高等教育和科學技術本身的迅速發展需要補充大量高水平的師資和科研人員，因而對研究生教育提出了更大的需求和更高的要求。然而研究生教育的這種超常規發展，雖說也達到了某些初衷，但是數量大的急劇增長也帶來了許多問題與矛盾。

1.優質生源不足，入學門檻降低。研究生教育培養目標總體上定位于科學技術和學術研究，但從我國目前的社會價值取向和基礎教育的情況看，真正有志于并適于從事科學與學術研究的優質生源十分有限。同時，由于不恰當的評估和排名驅動，個高校在研究生教育方面有著強烈的自我擴張傾向，總是企圖盡量多的招研究生，最終的結果只能是不斷降低專業的入學門檻。

2.因材施教難以體現。與本科教育相比，研究生教育帶有更多的個別化教育特征和因材施教的要求。但是，由于研究生人數劇增，每一位導師所指導的研究生數節節攀升，許多研究生課程人數也多達上百人，師生之間的個別交流幾無可能，導師對研究生的了解程度和個別指導機會越來越少，因材施教也難以充分體現。

3.質量機制不健全。研究生教育史高等教育的最高層次，有精英教育的性質，理應比其他任何層次的教育更加關注教學質量。但從總體上來看，我過研究生教育質量機制尚未健全，缺少嚴格的質量制度，從生源、導師到管理人員方面，都缺乏嚴謹的質量控制體系，因而導致了“學位貶值”現象的出現。本研究構建的研究生科研水平評價指標體系能全方位地改善以上三個問題，以四川大學為例，通過文獻法、問卷法、訪談法等方法篩選提取了37影響研究生科研水平的影響因子，并結合相關理論進行能力素質分類，確定科研驅動力、科研特質、科研思維、科研知識與技能、社會適應能力為五個準則層指標，再運用層次分析法確定各影響因子的權重，建立研究生科研水平評價指標體系，最后根據評價指標體系提出相關建議。

二、研究生科研水平評價指標體系的構建

本研究采用層次分析法確定研究生科研水平的評價指標體系。層次分析法是美國運籌學家匹茨堡大學教授薩蒂于20世紀70年代初提出的一種層次權重決策分析方法。層次分析法的特點是在對復雜的決策問題的本質、影響因素及其內在關系等進行深入分析的基礎上，利用較少的定量信息使決策的思維過程數學化，從而為多目標、多準則或無結構特性的復雜決策問題提供簡便的決策方法。

1.建立層次結構模型。

2.構造判斷矩陣。用兩兩重要性程度之比的形式表示出兩個方案的相應重要性程度等級，本研究使用1-9標度，這種標度簡單并且符合人們的心理習慣，將35位四川大學老師的評價進行算數平均，得到各對應準則下的判斷矩陣。

3.計算權重向量及一致性檢驗。本研究使用和積法計算權重，根據得到的判斷矩陣，使用EXCEL2013分別求出各個判斷矩陣對應的特征值λmax和特征向量，然后對特征向量進行歸一化處理，得到各個影響因子對應的權重：五個準則層指標科研驅動力、科研特質、科研思維、科研知識與技能、社會適應能力的權重分別為0.295，0.172，0.295，0.156，0.083；科研驅動力中的自我規劃、目標設定、成功欲望、興趣、行動力的權重分別為0.158 ，0.158 ，0.158 ，0.439 ，0.087；科研特質中的金錢觀、學術誠信、責任感、勤奮、樂于助人、謙虛、依賴性、嚴謹、自我效能、抗壓能力、堅韌、好奇心、記憶力的權重分別為0.015 ，0.158 ，0.068 ，0.068 ，0.028 ，0.034 ，0.018 ，0.078 ，0.078 ，0.075 ，0.075 ，0.080 ，0.033；科研思維中的發現與堅決問題能力、發散性思維、創新性思維、邏輯思維、分析能力、反應靈敏的權重分別為0.319 ，0.106 ，0.319 ，0.319 ，0.106 ，0.106；科研知識與技能中的知識儲備、寫作能力、閱讀能力、英語水平、計算機水平、信息搜集能力、知識廣度、本科科研經歷、學習習慣與方法的權重分別為0.041 ，0.120 ，0.116 ，0.111 ，0.044 ，0.116 ，0.113 ，0.042 ，0.300；社會適應能力中的表達溝通、團隊合作、領導力、人際關系的權重分別為0.201 ，0.519 ，0.079 ，0.201。

人類面對復雜相似的事物時對其判斷具有模糊性和多樣性，得到的判斷矩陣可能具有不一致性，因此本研究做了一致性檢驗，一致性計算公式為CR=CI/RI ，其中，判斷矩陣一致性指標CI=（λmax—n）/（n—1），隨機一致性指標RI取值見表3。如果CR<0.1 ，則認為該判斷矩陣通過一致性檢驗，否則就不具有滿意一致性。

準則層指標判斷矩陣一致性檢驗結果：λmax= 5.053 ，CI=（λmax—n）/（n—1）=0.013，RI=1.12，CR=CI/RI0.011<0.10；科研驅動力下對應的方案層指標判斷矩陣一致性檢驗結果：λmax= 5.02 ，CI=（λmax—n）/（n—1）=0.005，RI=1.12，CR=CI/RI=0.0045<0.10；科研特質下對應的方案層指標判斷矩陣一致性檢驗結果：λmax= 13.471 ，CI=（λmax—n）/（n—1）=0.04，RI=1.56，CR=CI/RI=0.03<0.10；科研思維下對應的方案層指標判斷矩陣一致性檢驗結果：λmax= 6.00 ，CI=（λmax—n）/（n—1）=0，RI=1.24，CR=CI/RI=0<0.10；科研知識與技能下對應的方案層指標判斷矩陣一致性檢驗結果：λmax= 9.105 ，CI=（λmax—n）/（n—1）=0.013 ，RI=1.45，CR= CI/RI=0.009<0.10；社會適應能力下對應的方案層指標判斷矩陣一致性檢驗結果：λmax= 4.044 ，CI=（λmax—n）/（n—1）=0.015 ，RI=0.9，CR= CI/RI=0.011<0.10，以上判斷矩陣均具有較為滿意的一致性。

三、研究生科研水平評價指標體系的具體運用

本研究用37項指標對研究生的科研水平進行評價，根據層析分析法決定的權重和問卷獲取的數據，以5分為滿分，代入公式T=∑WiXi（其中T為研究生科研水平，Wi為37個能力素質對應的權重，Xi為37的能力素質），計算其綜合得分。得分越高，說明該研究生的科研水平越高，越有科研潛力。

例如，問卷調查中的某研二同學得分情況：

T=0.047 *3+0.047 *4+0.047*3+ 0.129*3 +0.026*3 +0.003*3 +0.027*5 +0.012*4 +0.012*4 +0.005*5 +0.006*4+ 0.003*4 +0.013*4 +0.013*2 +0.013*5+ 0.013*4+ +0.014*4 +0.006*4 +0.094*4 +0.031*3 +0.094*3 +0.094*3 +0.031*3 +0.031*3 +0.006*3 +0.019*2 +0.018*3 +0.017*4 +0.007*2 +0.018*3 +0.018*3 +0.006*2 +0.047*4 +0.017*4 +0.043 *3+0.007*1 +0.017*4=2.743

滿分為5分，因此說明該研究生水平為中等水平。

四、研究生科研水平評價指標體系在運用中的建議

1.開展職業生涯發展測評。成績的高低是否就是衡量一個本科生是否適合讀研的標志呢？根據我們的科研勝任力模型，成績高低主要是知識與技能和學習思維的體現，雖然也融合了學生本身的學習特質與動機，但是也不能完全反映一個學生的科研潛力。在勝任力模型的一級指標中所占權重最高的是科研驅動力，這是本科生在選擇職業生涯的過程中較為容易忽略的因素。興趣是我們通過德爾菲法驗證的對于科研工作來說最為重要的指標，自我規劃和目標設定是進行職業生涯選擇的重要基礎。通過評價指標體系進行權重的量化，讓學生透過學習成績來看到冰山以下的科研驅動力及科研特質，來選擇自己的職業道路。

2.開展導師責任制。我們曾經對四川大學商學院的各個專業進行過比較，發現管理科學這個專業無論是從科研氛圍、本科生發表論文數量還是從升研比例來看，都要超出商學院的其它專業。通過我們深入的對比，得出的結論是管理科學專業在本科三年級時就開始實行導師制，比其它專業早了大概一年的時間。實行導師責任制并跟隨導師開展課題研究，可以使本科生及早的接觸科研工作，發現自己的興趣所在，便于開展自我規劃和自我目標設定。在跟隨導師一起攻克課題難關時，可以鍛煉本科生的科研思維，提升自己的科研知識與技能，并在與同學合作的過程中加強團隊合作能力的鍛煉。

3.加強科研創新活動的開展。據統計2016年四川大學學生開展大學生創新創業計劃的項目數比2102年翻了一番，參與人數已達到8000人次。在創新創業計劃開展的如火如荼的同時，今年四川大學各學院均調整了推薦免試研究生的政策，成績比重由去年的65%縮小到今年的60%，而科研能力則相應的由30%擴大到35%，這些都充分說明了高校對于本科生參與科研創新活動的重視。但是即便這樣我校本科生參與大創的比列僅有20%，因此學校還應繼續鼓勵增強科研創新活動的開展。通過創新活動形式（走進實驗室），擴大活動開展渠道（鼓勵各級社團在活動開展中發揮重要作用），增強對參與者的激勵（獎狀獎金等政策）來推動科研創新活動的開展。

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