淺談國內外專利加快審查制度及我國優先審查現狀可行性分析

曹冬梅+張曉

【摘 要】為了進一步激發申請人的專利創造水平，國家知識產權局于2012年頒布《發明專利申請優先審查管理辦法》來解決企業需求，加快專利優先審查的步伐，更好為企業技術產業服務，實施4年多以來，雖然解決了一部分問題，但目前已無法滿足申請人日益增長的加快審查需求。

【關鍵詞】知識產權；專利；審查制度；優先審查

隨著我國知識產權國家戰略的深入實施，知識產權在經濟發展中的地位日益突出，企業對知識產權的依賴，尤其對核心專利技術快速授權的緊迫性需求日益加大。各省每年專利申請量的大幅度攀升，專利井噴式涌現使得現有專利審查工作大量積壓，專利的授權周期一般維持在22-30個月左右時間，對于急需在國內及相關國家實現技術布局和商業目的的申請人來說，盡早獲得專利審查并授權是其技術戰略至關重要的一步，國務院于2015年發布了一系列鼓勵大眾創業的政策措施，包括《國務院關于進一步做好新形勢下就業創業工作的意見》、《國務院辦公廳關于發展眾創空間推進大眾創新創業的指導意見》等文件指出，對小微企業亟需獲得授權的核心專利申請予以優先審查，這樣的現狀促使優先審查變成了迫切的社會需求。為了解決這日益突出的問題，進一步激發申請人的專利創造水平，國家知識產權局于2012年頒布《發明專利申請優先審查管理辦法》來解決企業需求，加快專利優先審查的步伐，更好為企業技術產業服務，實施4年多以來，雖然解決了一部分問題，但目前已無法滿足申請人日益增長的加快審查需求。

一、專利申請加快審查方式

目前我國專利領域的加快審查方式有兩種：1、對于國內新申請，一般發明/實用新型采取優先/加快審查，條件是必須是電子申請，發明要進入實審階段，加快被受理兩個月出第一次審查意見通知書，一年內審結；2、對于向外申請或pct申請，一般可通過pph專利高速公路形式加快審查，在至少可能取得一項授權前景正向審查意見的前提下，通過pph形式在國外申請專利以達到在所在國家快速授權的目的。

二、我國加快審查的現狀

（一）對于國內新專利申請，目前一般做法是采取優先審查來實現申請人想要早日授權目的，現階段我國對于優先審查的專利有嚴格要求，必須是新能源、環保、pct申請等領域才可以辦理優先審查，限制條件較多，所以僅有一小部分能獲得優先審查，絕大部分申請人無法取得這樣機會，這是目前比較突出的問題，比如對于專利大省江蘇來說，申請量基數每年不斷攀升，僅2015年專利申請量就達50萬之多，能優先審查的專利申請不到千件，占不到總量申請量的0.2%。加快比例的相對較少，使得很多企業比如電子、信息技術等行業，這種和時間賽跑、新舊更替周期特別快的企業產品來說，能快速授權就是企業的生命線，而現階段國家依照優先審查辦法對各省加快審查指標控制和行政審批局限性給申請人帶來諸多方面的限制，給企業專利技術投入市場的戰略規劃帶來極大阻力。

（二）對于向外申請或pct國際專利申請，想要在國外盡快獲得授權，目前一般采取pph（專利審查高速公路）方式，目前我國已與美日韓歐五國簽訂了ip5和中俄等多國簽訂了pph協定，pph這種方式的選定相當于提供了一種進入國家階段的優先審查方式，并不代表pph國家雙方對授權的認可度趨于一致。pph的實現可以降低申請人成本，縮短審查周期，在協議國更快得到專利授權。

三、國外一些專利強國對于加快審查采取的措施

（一）美國專利商標局（USPTO）針對專利申請人的不同需求開展了多種方式的加快審查，其中既有制定的長期政策，也有靈活開展的試點項目。前些年，在美國申請專利是一個較長的過程，從提交專利申請至最終審查平均要22個月時間，近年來，隨著知識產權在經濟發展中的戰略地位的升高，快速授權成為企業專利技術發展的重要依托，美國專利局推出了一系列加快審查程序，包括：track1、AE、pph、會晤和年齡/健康等多種加快審查方式，全方位的覆蓋整個專利客體，更多的選擇性使得申請人可按自身的需求選擇適合自己加快方式。1、AE（普通加快審查）方式；2006年8月25日開始，申請人可請求USPTO對其申請進行普通加快審查，啟動條件首先必須是電子方式提交，其次申請人需繳納額外加快審查費用每件130美元（主題涉及環境質量、能源、反恐則無須繳納），另外申請的獨立權利要求不超過3個，權利要求總數不超過20個，不能含有多項從屬權利要求，必須符合單一性的要求，申請人必須愿意進行關于現有技術及申請的專利性等問題的會晤；AE的審查程序是自申請日起12月內給出最終決定，不適用PCT國家階段申請、復審等。如uspto在審查中的申請發出單一性要求時，分案申請也滿足AE，另外申請人必須進行預審查檢索并提供詳細說明和支持文件，申請人必須詳細解釋權利要求和對比文件的區別，從上述的說明可見AE提供了一種快速授權的方式，但是由于其條件比較嚴格，還會對后續訴訟帶來潛在風險導致申請人不愿意利用AE程序，但對于迫切需要獲得專利已進行訴訟的，申請人會采取此方式；2、track1（優先審查）為美國的申請人提供了一套全面而靈活的專利申請處理模式，2011年5月4日啟動該項目，開始受理專利申請優先審查請求，使得專利申請在12個月內得到審查，2個月出第一次審查意見通知，平均持續時間6個月不到，啟用track1程序不需要提交檢索支持文件，但有名額限制，每年1萬件，uspto會定期在官網公布剩余名額，官費4800美元，小微企業為2400美元，美國專利商標局將采取和其他標準審批費用類似的減免措施，就該計劃相關的申請費用給予50%的減免。該種方式適合關鍵產品及工藝，時效性強且授權至關重要的場合，小微實體企業可選；3、pph方式，是專利審查高速公路，首次申請為與USPTO簽署PPH協議的專利局，二次申請進入美國，這種機制下當首次申請或較早審查的異國專利局決定授權某項專利時，根據申請人請求在另一個pph專利局可以相應在滿足一定條件下這種加快審查機制，不需要申請人繳納額外費用，但其并不是相互承認審查結果的機制，只是便于申請人的加快審查機制而已。各國按照具體的本國制度進行審查；4、一審會晤，只適合發明專利，參審的發明必須符合權利要求總數不得超過20項，不得包含3個以上的獨立權利要求。申請人收到第一次審查意見通知書的時間加快，會晤也會加快授權；5、對于年長者或健康問題的特殊申請人的加快方式，這種方式對于一定年齡要求的申請人或健康問題的申請人基于人道主義的優惠政策扶持。不需要支付任何費用，不同于AE方式全程加快的步驟，此種情形的專利申請只在第一次審查意見通知書后就不再享受加快方式。

由此可見，USPTO的加快審查制度具有科學性和針對性，既有一通過程的加快，也有全過程的加快，滿足了不同的技術領域和不同類型申請人的需求，體現了政策制定的靈活多樣性。

（二）2013年日本政府提出了“十年內將日本建成為世界頭號知識產權強國”的目標，在2016年的新年致辭中日本特許廳（下稱JPO）長官又提出計劃創建“世界上速度最快、質量最高的審查制度”為了實現該目標，日本政府采取了一系列措施來促進知識產權的保護應用，在加速授權方面，日本政府采取了加快審查制度、pph渠道、一攬子審查和電視會晤等加快方式，便于申請人選擇其中一種方式來加速專利的授權保護，滿足日益增長的產業發展需求。

四、關于我國加快專利審查工作的幾點建議

針對目前我國專利在加快審查存在的問題及對國外加快審查制度的分析借鑒，提出以下幾個方面的建議：

（一）減少地方行政審批的干預

目前我國的優先審查制度是按照不同技術領域的審查能力、上一年度的授權量及本年度待審量等因素制定出下一個年度各省優先審查的數量，且有“配額”限制，，有限的名額使得申請人拿到優先審查的資格比較困難，同時，辦理優先審查在程序上并不十分簡單，申請人首先需要去去各省知識產權局行政審批部門獲得優先審查的審批蓋章，行政人員在審查時，僅憑借現有的資料對專利本身是否符合優先審查辦法很難做出科學合理的評判，這是我國目前的優先審查制度在流程方面的不科學性。應借鑒美國的優先審查做法，由專利局統一受理優先審查請求，由專利審查員對專利本身是否符合優先審查辦法規定的新能源、新技術等做出科學合理的判斷，從專業角度對專利申請人進行優先審查的資格認定，這樣更有利于國家從總體上把控優先審查的公平性和先進性。

（二）加快優先審查數據公開的步伐

我國現行專利優先審查的大數據未對外公眾公開，申請人及各省市行政審批機關在做出加快審批時，沒有一個橫向的數據作比較，不能更好的掌握優先審查信息動態。國外優先審查數據是公開可查閱的，公眾可以根據數據做需求判斷，幫助企業從數據上對某些領域目前的需求率反映作出分析研究，相應的對專利加快審查范圍做出部署。

（三）加大申請人優先審查的扶持力度

申請人進行加快審查時首先要向國家局專利檢索中心提交材料并交納檢索費才能獲取檢索報告，檢索費用每件高達1500元，相比于美國和日本對中小企業的優惠扶持政策及對年齡和健康等人群的惠民辦法，我國也應該調整經濟杠桿傾向度，在優先審查資金支撐方面做出一些相應的調整，如檢索報告費用的補助或減免等政策，這使得申請人尤其是中小企業無需因為經濟壓力而放棄加快程序的申請，使知識產權制度更加親民。目前我國只有廣東省制定實施了優先審查補助辦法，每件優先審查可減免50%的費用，此類優惠政策可以幫助申請人更有效地利用優先審查機制加快專利申請的審查進度，建議在全國范圍內由國家局層面全面推廣。

（四）以申請人為導向，增加加快審查方式的多樣性

目前，我國國內加快審查的方式只有優先審查方式，比較單一，靈活性不夠，可供申請人選擇性不多。1、可以借鑒美國加快審查做法，選擇直接track1方式但需要額外高費用或者AE加快方式，額外費用相對少，但需提交的材料比較復雜的加快方式，這樣企業根據自身的需求做出判斷，選擇更有利加快方式。2、可以借鑒日本jpo在申請專利的同時就提出優先審查的請求，對于非常急需授權的企業可以多一份選擇的機會。3、可以參考美國和日本的電話會晤方式加快審查，目前我國專利局在各省的派出機構均有直接和國家局聯系的會晤系統，充分利用各地代辦處的現有會晤資源形式完成加快專利審查目的。4、對于年齡在65歲以上或患有疾病的申請人，可以采取更人性化的審查機制，給予綠色通道方式進行專利加快審查，可以借鑒美國的一通加快審查，體現以人為本，更好為申請人服務的理念。

（五）增加pph加快方式在協議國的授權認可度

加快與世界各國簽訂pph協議，加大pph的宣講會，讓我國申請人享受在協議國申請專利能享受的平等待遇，降低企業成本，縮短審查周期，pph加快審查形式不應該僅僅是一種國外的普通加快審查的流程方式，更需要在協議雙方國家授權的認可程度上的進一步提高，如在國內有一項授權的前景下，在協議國也能快速確權。

綜上所述，我國的審查制度可以借鑒Uspto和日本特許廳的這些靈活和健全的加快審查政策，從各個方面不同層次全方位的幫助申請人選擇合適的加快審查方式，給予申請人更多的選擇空間。從而有效地提升專利審查工作，進一步激發申請人的創造活力，優化我國專利整體布局，促進大眾創業、萬眾創新，為我國經濟新常態保駕。

【參考文獻】

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