科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)激勵(lì)機(jī)制研究

古群芳+鄭啟興

【摘要】我國(guó)的近些年的專利申請(qǐng)數(shù)和受理數(shù)充分顯示我國(guó)已經(jīng)是專利研發(fā)和申請(qǐng)大國(guó)，這些成就值得廣大的科研人員驕傲和自豪。但是縱觀科研工作的整個(gè)過程，很容易發(fā)現(xiàn)我國(guó)科研工作的不足之處，專利質(zhì)量不高、專利轉(zhuǎn)化率很低；其中高校在科研資金、科研人員、專利申請(qǐng)量都充分顯示我國(guó)高校是我國(guó)科研的的重要主體之一，但其科研成果轉(zhuǎn)化率不足20%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于西方發(fā)達(dá)國(guó)家高校的水平。本文以我國(guó)高校為探討對(duì)象，淺談我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化與股權(quán)激勵(lì)。首先，本文闡述了科技成果轉(zhuǎn)化與股權(quán)激勵(lì)的研究背景和意義，以及該課題目前的研究狀況；其次，系統(tǒng)的介紹了科技成果轉(zhuǎn)化理論和股權(quán)激勵(lì)理論，分析了在高校科技成果轉(zhuǎn)化過程中引入股權(quán)激勵(lì)的必要性，介紹了股權(quán)激勵(lì)的模式，淺談如何改進(jìn)我國(guó)高校的科技成功轉(zhuǎn)化與股權(quán)激勵(lì)的模式，在機(jī)制體制上的建議以及探討不同情況下不同激勵(lì)方式的選擇。

【關(guān)鍵詞】高校科技成果轉(zhuǎn)化 股權(quán)激勵(lì) 轉(zhuǎn)化機(jī)制

一、前言

2015年，我國(guó)專利的申請(qǐng)量和受理量均較上年大幅增加，接連5年排在世界第一。相關(guān)資料表明，中國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率在15%～20%，部分高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率不足10%，而西方發(fā)達(dá)國(guó)家則達(dá)到60%～70%。相比之下中國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率如此之低，值得政府和科研機(jī)構(gòu)深思?？萍汲晒挥凶叱鰧?shí)驗(yàn)室，得到有效地產(chǎn)業(yè)化才能滿足現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)發(fā)展的需要，實(shí)現(xiàn)大學(xué)的社會(huì)目的。在“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”的社會(huì)環(huán)境下，創(chuàng)新越來(lái)越成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源泉，高校作為中國(guó)科研的重要主體之一，使其科研成果走出實(shí)驗(yàn)室，是時(shí)代亟待破解的難題。

筆者通過大量的查找，在多個(gè)論文發(fā)表網(wǎng)站和書刊中與科技成果轉(zhuǎn)化和股權(quán)激勵(lì)相關(guān)的研究文獻(xiàn)較少。我國(guó)內(nèi)相關(guān)研究主要是有兩個(gè)重點(diǎn)，一是如何建立科技成果轉(zhuǎn)化中股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，二是探討各種股權(quán)激勵(lì)的方式，及在各種科技成果轉(zhuǎn)化方式中如何確定科研機(jī)構(gòu)和科研人員的股權(quán)數(shù)量?！爸貞c市人民政府關(guān)于印發(fā)重慶市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)和分紅激勵(lì)實(shí)施辦法”是國(guó)內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化與股權(quán)激勵(lì)最有代表性的研究成果，該辦法對(duì)股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施的主體、激勵(lì)方式、激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方案的限制性條件等做了明確的規(guī)定說(shuō)明。主要的股權(quán)激勵(lì)方式有入股獎(jiǎng)勵(lì)、收益分成、股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)出售、期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、分紅獎(jiǎng)勵(lì)六種。

二、科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀及原因分析

（一）我國(guó)高校科技成果的轉(zhuǎn)化率低

本人想找到近年我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化率，找到切確的數(shù)據(jù)分析來(lái)說(shuō)明轉(zhuǎn)化率的現(xiàn)狀，本人查詢了國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站等網(wǎng)站均未能直接查詢到我國(guó)及我國(guó)高校的科技成果實(shí)際轉(zhuǎn)化率，這讓我感到困惑和值得思考。

在此我借鑒清華大學(xué)教授在演講中的話：“我國(guó)科技成果的轉(zhuǎn)化率相當(dāng)?shù)汀保?0%，我不曉得是從哪里來(lái)的，我個(gè)人的體會(huì)要低很多”。也就是說(shuō)有70%的科研成果不能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力來(lái)推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步，這些創(chuàng)新只停留在理論和科技上的創(chuàng)新，沒有形成生產(chǎn)力的創(chuàng)新。這樣造成了大量人力物力和財(cái)力的浪費(fèi)。

（二）我國(guó)高校科技成果轉(zhuǎn)化率低的原因

1.研究的課題市場(chǎng)定位不準(zhǔn)確，未能根據(jù)技術(shù)市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)需要來(lái)找準(zhǔn)研究課題?，F(xiàn)在大多的高校科研人員的市場(chǎng)觀念弱，在研究課題的選擇時(shí)通常不清楚企業(yè)的技術(shù)需求，脫離技術(shù)市場(chǎng)的需求，對(duì)企業(yè)的技術(shù)需求、生產(chǎn)能力和銷售能力不了解。這種封閉的科研，形成當(dāng)前許多的研究成果止步實(shí)驗(yàn)室的困境，很難實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。

2.科研人員的成果轉(zhuǎn)化觀念不強(qiáng)。當(dāng)今國(guó)內(nèi)大多高校在教師職稱的評(píng)定時(shí)，過分要求在刊物中論文發(fā)表的數(shù)量，獲得何等獎(jiǎng)項(xiàng)，但對(duì)教師的教學(xué)水平、工作能力和對(duì)學(xué)校貢獻(xiàn)重視不足，許多科研成果在通過鑒定或?qū)＠芾砗蟊惚皇唛w，而不是著力把技術(shù)成果的市場(chǎng)化，不追求市場(chǎng)化所帶來(lái)的轉(zhuǎn)化收益。

3.缺乏配套資金。校辦企業(yè)是當(dāng)前科研成果轉(zhuǎn)化的主要方式，高校大量的設(shè)立校辦企業(yè)必然面對(duì)資金不足問題。高校不是企業(yè)，不是以盈利為經(jīng)營(yíng)目的，高校對(duì)科技企業(yè)的資金投入因此也是有限的，外部融資是決絕科技企業(yè)資金短缺的舉措之一，融資費(fèi)用與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)的高低與資金的多少相關(guān)，科技企業(yè)是資金投入大和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高，使得外部籌資比較困難。

4.校企聯(lián)合喜憂參半。高校作為科研機(jī)構(gòu)能過針對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)選擇研究課題，提搞課題研究的針對(duì)性，企業(yè)作為技術(shù)的使用方，提供課題研究的資金，擁有的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和市場(chǎng)份額，形成了產(chǎn)學(xué)互補(bǔ)。但這種產(chǎn)學(xué)模式也有較多的不足之處。第一，部分企業(yè)缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，不誠(chéng)信的行為損害高校的利益，產(chǎn)學(xué)模式不能長(zhǎng)期合作。例如部分企業(yè)不遵照技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，山寨科技成果，用于專利申請(qǐng)?？萍汲晒坏?shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，產(chǎn)品中的技術(shù)就容易被山寨，校企的合作關(guān)系也就發(fā)生微妙的變化。第二，科技成果轉(zhuǎn)化的收益分配問題。校企聯(lián)合，企業(yè)不用為使用科技成果直接支付資金成本，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的收益從企業(yè)使用技術(shù)帶來(lái)的利益中取得。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的成本直接影響企業(yè)的利潤(rùn)，而高校一般不參與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，在成本、利潤(rùn)的計(jì)算上，企業(yè)往往損害高校的利益。有的企業(yè)遇到技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的困難，不認(rèn)真的尋找原因，解決問題，輕易否認(rèn)技術(shù)的科學(xué)性和可行性，校企合作備受考驗(yàn)。

5.沒有完善的科技成果交易市場(chǎng)。目前我國(guó)缺乏統(tǒng)一開放的成果交易平臺(tái)，供給和需求信息不暢通。

6.收益分配機(jī)制不健全。高校、學(xué)院、科研團(tuán)隊(duì)、科研人員的利益分配直接影響到科研人員的工作熱情，不同高校的科研經(jīng)費(fèi)不一，導(dǎo)致我國(guó)專利法在各個(gè)高校具體實(shí)施中未能得到全面貫徹，科研人員的合理收益未能得到保護(hù)，科研人員的工作熱情不高。

三、運(yùn)用股權(quán)激勵(lì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的建議

高校科研成果作為一種資源，要發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的作用，作為科技成果的供應(yīng)方，高校應(yīng)當(dāng)主動(dòng)作為，建立成果轉(zhuǎn)化中心，搭建交易平臺(tái)；在成果轉(zhuǎn)化中引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，盤活科研的無(wú)形資產(chǎn)，把科研人員從校辦企業(yè)中解放出來(lái)。

股權(quán)激勵(lì)模式的優(yōu)點(diǎn)：科研人員從成果轉(zhuǎn)化中獲取的收益可以是長(zhǎng)期的，可以隨著公司的發(fā)展增值，而不是科技成果轉(zhuǎn)化后或是幾年之后與該科技相關(guān)的收益無(wú)關(guān)，增強(qiáng)科研人員繼續(xù)研究的積極性；科研人員無(wú)需被企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作困擾，可以全身心的投入到科研創(chuàng)新中去；高校無(wú)需為創(chuàng)辦校辦企業(yè)和高?？萍紙@所需的資金、人員及其運(yùn)作困擾，可以把更多的人力物力財(cái)力集中到教學(xué)和科研中。