淺析基于風險管理的鉆井工程造價體系構建

（中石化西北油田分公司概預算中心，新疆 烏魯木齊 830000）

淺析基于風險管理的鉆井工程造價體系構建

馬惠霞，趙項項

（中石化西北油田分公司概預算中心，新疆 烏魯木齊 830000）

受限于目前的國際形勢，原油價格持續性向下波動，中石化“以效益安排生產經營，以效益決策投資發展”成為油田板塊最顯著的新常態。為此，筆者單位提出了“風險大包”的發承包模式，通過風險轉移的方式來降低投資，節約成本。筆者結合工作實際，針對這一模式進行論證分析，提出自己的看法和見解。

風險識別；風險分析；風險評價；工程造價；管理

受限于目前的國際形勢，原油價格持續性向下波動，中石化“以效益安排生產經營，以效益決策投資發展”成為油田板塊最顯著的新常態。上游各油田分公司均面臨嚴峻的投資環境，西北油田分公司2015年1-7月份部署鉆井55井次，約為2013年155井次、2014年160井次的1/3。在此基礎上分公司提出了“風險大包”的發承包模式，通過風險轉移的方式來降低投資，節約成本。在此基礎上我們需要掌握什么是鉆井工程風險？設計（工程量清單）里面包含的風險工作量什么？定額（已標價工程量清單）里面的風險費是什么？風險發生的概率是多少？轉移的是什么？轉移的量是多少？以及在此模式下，我們如何去度量、管理風險？

一、現行鉆井施工風險管理簡述

1、風險的定義

廣義上的工程項目風險是指在決策和實施過程中，造成的實際結果與預期目標的差異性及其發生的概率。鉆井工程施工風險定義及劃分參照鉆井合同條款第十二條鉆井風險及其承擔：（1）風險承包鉆井是指超出甲方設計以及甲乙雙方不可預見因素（包括自然災害和不可預見的地質因素)造成的施工風險，這種風險由雙方視具體情況相應承擔。（2）除因甲方(包括甲方獨立雇用的隊伍）原因造成的事故外，因乙方原因造成的事故的處理，由乙方負責，處理事故所發生的費用乙方自行承擔。

2、風險費用的定義

分公司工程發包采用的定額標準為中石化石油專業工程定額，風險費按照工程直接費與間接費合計的4%提取。

3、風險與造價控制管理

（1）專業分包+定額計價。目前鉆井工程施工管理采用鉆井公司負責施工，施工中出現風險(事故)后，事無巨細須向建設方匯報，在得到甲方指令后才能采取進一步措施，即決策在甲方，實施在乙方。發生損失后，雙方根據合同約定、會議協商的方式確定損失的工程量。現行計價模式為定額計價，定額中風險費率為4%。

（2）風險大包+定額計價。分公司自7月份起擬探索試行風險大包(鉆、測、錄、固統一發包給一家滿足相應資質要求的施工單位，按合同額結算，對于施工過程中發生的風險/損失不再單獨認定計費，統一由施工方承擔)，類似BT項目模式，交鑰匙工程，計價模式仍采用定額計價。但定額計價中的風險費率不能滿足于此形式下的高風險行業的工程發承包。

（3）風險大包+清單計價。在后期擬推行的清單計價模式下，綜合單價的風險僅是價格風險，綜合單價本身無工程施工風險的任何表現。清單計價五大組成部分中的其他項目費包含暫列金額，即用于工程合同簽訂時尚未確定或不可預見的所需材料，工程設備，及服務的采購施工中可能發生的工程變更、合同調整因素出現時的合同價款調整。對于大包模式下的鉆井，這樣是高風險的，此項費用更可理解為招投標方對風險的博弈的基本依據。如果說施工措施費的分離是清單計價較定額計價的本質區別，那么暫列金額的管理則應定義為鉆井工程清單計價的重中之重。

綜上所述，更為理想的鉆井工程項目管理模式應為風險大包+清單計價+風險管理。

4、存在的問題

（1）根據鉆井工程施工合同及建筑工程通用合同文本要求，需要對施工風險進行劃分及計量，但分公司目前尚未有明確的或具有指導意義的風險劃分及計量的文件及規范。

（2）現行定額中風險費為費率費用，缺乏對風險的差異性及概率的甄別。

（3）對于實際發生的損失(風險)，缺乏相應的計價規范或標準。

因此，本文從風險分類、風險識別、風險分析、風險應對、風險實施、風險監控等幾個方面，簡要闡述鉆井工程靜態投資（工程造價）管理過程中如何進行施工風險管理。

二、如何建立風險管理體系

1、鉆井施工風險的分類

本文主要從風險預防及損失承擔的角度出發，故按風險涉及的當事人、風險是否可控分類如下：

（1）按照風險涉及的當事人劃分。①建設單位的風險。其包含人為風險、經濟風險、自然風險。②承包商的風險。承包單位作為工程承包合同的一方當事人，它的風險可分為：決策錯誤風險，締約、履約風險，責任風險。

（2）按照風險是否可控劃分為可控風險和不可控風險。此外，風險是否可控不僅取決于風險的自身特點，還取決于所收集資料的多少和掌握管理技術的水平。例如：南疆春季多揚沙天氣，根據氣候、氣象資料可以大體預測其周期，安排相應的防控措施；但沙塵的強度無法預測，或可以預測、但強度大到無法防控。

2、風險的識別

本文采用流程、編制風險清單的方法對鉆井工程風險進行識別。

（1）流程圖法風險識別。鉆井工程項目實施流程：設計及評審——工程量確認——工程邀標——編甲方預算、編投標文件——開、評、中——簽訂合同——開工及施工——竣工及結算。（注：由于工程立項及籌資非分公司完全控制，相應流程及風險不在本文論述。）

①設計及評審階段主要風險。設計內容不全，設計缺陷、失誤或遺漏，應用規范不當，地質資料不全、缺乏等。

②工作量確認及邀標階段。工區內現有停待鉆機不能滿足施工需要，鉆機型號較設計要求等級高，本批次邀請招標施工隊伍施工水平不理想等。

③編制預算、投標文件階段。1)招標人編制預算使用設計與投標人不一致，套用定額不一致，定額缺失，工程量漏項，人為失誤等。2)投標人對工程認識不足，投標人對潛在競爭對手分析不足，同一批次鉆井(標段)招標過程中策略失誤等。

④施工階段。主要風險為施工技術及方案不合理，施工安全措施不恰當，應用新技術新方案失敗，未考慮地質因素，未考慮氣候因素，不可預見事件等。

⑤竣工及結算階段。不能完全履行合同，工程變更未及時辦理導致失效，進度款撥付不及時等。

以上簡單介紹鉆井工程實施流程及相應風險，但流程圖分析僅局限于流程本身，而無法直觀顯示發生問題的后果及損失程度。

（2）風險清單建立。風險清單是風險識別的最重要成果，是進行風險分析與評估的重要基礎。參照流程及有關人員用其掌握的豐富知識設計形成初始風險清單，盡可能詳細列舉所有風險的類別，規范、系統的識別風險。初始風險清單表簡要如表1表2：

表1 鉆井工程實施風險初始清單表

表2 鉆井工程施工風險清單

3、風險分析

在風險清單的基礎上對風險進行進一步分析，找出風險發生的概率，影響的范圍，可能造成損失的大小，達到更清楚地辨識主要風險因素，更好地采取針對性的措施和對策，減少或避免風險的不利影響。

表3 風險事件發生概率指數

（1）風險發生的概率。從上文鉆井工程施工進度安排表及實際工作中初步總結歸納在施工過程中可能會發生溢流、井漏、卡鉆、通井、斷鉆具、回填、側鉆、停待等23大類風險，相應風險會造成工期、材料、技術服務等工程量增加。在歷史數據的統計基礎上可以用排列圖法直觀找出風險因素發生的頻率及頻數。按照排列圖法或基礎數據對險發生的頻繁程度進行分級，為簡化起見本文暫用1～3將風險發生的概率分為3個等級，即經常、偶爾、極少三個等級(ABC分析法)。

表4 風險后果的等級劃分

（2）風險的損失程度。同樣，為了在風險控制及管理過程中能分清輕重緩急，通過對風險造成損失的統計，也簡化用1～3分為3個等級，即嚴重的、一般的、可忽略的。采用排列圖法、ABC分析法表示。

對于發生風險造成損失，可以期望值和方差具體度量大小，不再詳述。

（3）風險的評價。在統計出風險發生的概率及造成損失大小的基礎上，建立風險函數對風險進行度量。

R=F(O,P)公式1

（R——某一風險的影響程度；O——風險事件所有的風險后果集；P——風險事件對應的概率值）

R值越高，風險影響越大，此外對風險度量也可以采用求解期望值和方差具體度量大小，不再詳述。

表5 風險重要性評定表

（4）風險的可接受性評價。針對風險發生的概率指數與風險后果的等級相乘，根據數值即可對風險的重要性進行評定。

根據重要性評分表，定義6分以上風險為不可接受風險，3-6分風險為不希望有風險，2分以下為可忽略風險。

4、風險的應對

常用風險應對的手段有風險回避、風險轉移、風險自留。

（1）風險回避。在項目決策階段，包括設計前期和施工過程中突發事件已造成嚴重損失，對合同的繼續履行造成非常嚴重的經濟損失，此時應當改變或放棄實施計劃，來減少損失，稱之為風險回避。對于上節定義的不可接受的損失應采取回避措施，對于偶爾發生的后果非常嚴重的風險也應采用積極策略進行風險回避。

（2）風險轉移。風險轉移本身不能消除風險，只是將風險管理的責任，移交給了他人，項目管理者不在直接面對風險。決策+招投標+施工管理階段常見風險管理手段。

（3）風險自留。包括兩種情況分別為：一是管理人員沒有意識的風險存在，或未曾采取有效措施導致風險留著內部。二是管理人員在風險識別、風險評估后，有意識有選擇地將風險留著內部。

（4）工程保險。即參照目前其他行業，購買在建設期間因自然災害或意外事故造成的物質損失的險種——建筑工程一切險；和以承擔建設期間人為事故造成損失的安裝工程一切險兩個險種，有針對性地將自己承擔的風險轉移給保險公司，從而減少或免除自己的風險損失。因鉆井工程的特殊性，某一油田分公司恐難以購買該項保險，或保費非常高。

無論采用哪種方式其目的在于預防或減少損失兩

表6 風險可接受性評定

方面，對于工程風險，應結合以上幾種形式統一考慮，綜合運用。

三、結束語

綜上，鉆井工程的風險識別、風險分析、風險評價對于通過招投標方式進行風險轉移，對于構建和諧共贏的施工環境，以效益為出發點的項目建設方式有著至關重要的作用。但學識有限，僅以拋磚引玉，不足之處敬請指正。

[1]袁建新:工程造價概論(第二版)[M]．中國建筑工業出版社．

[2]任旭(編):工程風險管理[M]．清華大學出版社．

[3]丁小英:建設工程決策階段風險研究[D]．南昌大學碩士論文, 2007．11．25．

[4]黃偉和:鉆井工程造價管理概論[M]．石油工業出版社．

（責任編輯：王瑞芬）