檔案的開發(fā)利用與著作權(quán)的合理使用

董艷榮

檔案的開發(fā)利用是指檔案部門為了發(fā)掘檔案信息資源，通過查閱、編研、展覽等形式為社會提供服務(wù)。著作權(quán)的合理使用是指依據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定，可不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報酬而使用著作權(quán)作品。合理使用的特征是： 11 它是對著作權(quán)的一種限制； 21 不須征得著作權(quán)人的同意； 31 不須支付著作權(quán)人的報酬； 41 合理使用在著作權(quán)法中表現(xiàn)為一種授權(quán)性規(guī)范。檔案的開發(fā)利用與《著作權(quán)法》密切相關(guān)，檔案人員也要運用《著作權(quán)法》這一法律武器，在不侵犯他人的合法權(quán)益的同時，來維護(hù)自身的權(quán)力和利益。檔案的開發(fā)利用既要符合檔案法律法規(guī)的規(guī)定，又要遵守《著作權(quán)法》，準(zhǔn)確理解掌握著作權(quán)的合理使用的范圍和界線，能促進(jìn)檔案開發(fā)利用工作的順利開展。

一、著作權(quán)合理使用的構(gòu)成條件

在檔案的開發(fā)利用工作中，為了避免可能發(fā)生的侵權(quán)行為，必須準(zhǔn)確理解、把握著作權(quán)的合理使用的范圍、界限。

第一，合理使用的客體只限于已經(jīng)發(fā)表過的作品。根據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定，作者有權(quán)決定是否發(fā)表其作品，以及何時、以何種方式發(fā)表，這是著作權(quán)人的基

本人身權(quán)利之一。“合理使用”只限于著作權(quán)人已經(jīng)發(fā)表的作品。“陳列在室外公共場所的藝術(shù)作品”也是公開了的，故可視為已經(jīng)發(fā)表的作品。

第二，合理使用必須嚴(yán)格限定在不得以營利為目的。《著作權(quán)法》第22 條規(guī)定了合理使用應(yīng)限于非營利性，如“個人學(xué)習(xí)、研究或欣賞”、“為介紹、評論或說明某一問題”、“為學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究”、“為執(zhí)行公務(wù)”、“免費表演”等等。

第三，合理使用的方式必須合法。具體來說是指在使用他人作品時，不得損害著作權(quán)人的人身權(quán)利。即不論是“引用”、“表演”，還是“復(fù)制”、“翻譯”，使用者都必須確切地理解原作品的思想內(nèi)容，不能斷章取義地破壞原作品的完整性，不能篡改、歪曲作者的初衷。此外，使用方式的合法還包括：使用者在使用作品時必須指出作者的姓名，作品的名稱和出處，這就能充分保障作者的署名權(quán)及有關(guān)出版者的相關(guān)權(quán)益。

第四，合理使用的“量”必須有嚴(yán)格的限定。《著作權(quán)法》第22 條規(guī)定合理使用的“量”只能是“少量”或“適當(dāng)”，否則視為侵權(quán)行為。

第五，合理使用不能對作品的潛在市場造成嚴(yán)重影響。《著作權(quán)法》規(guī)定作者對自己的作品享有經(jīng)濟(jì)報酬權(quán)利，而作品的市場銷售量與作者的經(jīng)濟(jì)報酬息息

相關(guān)，如果在使用著作權(quán)人的作品對該作品的銷量造成嚴(yán)重的影響，那么這種使用已超出了合理范圍，著作權(quán)人有權(quán)要求停止使用其作品和賠償損失。

二、檔案的利用和公布與著作權(quán)的合理使用

檔案法律法規(guī)規(guī)定，對于國家所有檔案的利用，利用者只需持有合法證明或征得有關(guān)部門批準(zhǔn)即可，但不得危害國家利益。對于集體和個人所有的檔案利用，這些單位和個人對其檔案享有優(yōu)先利用權(quán)，并可對其檔案中不宜向社會開放的部分提出限制利用的意見，檔案館應(yīng)當(dāng)維護(hù)他們的合法權(quán)益。對單位和個人寄存在檔案館的檔案，如需提供利用，必須征得寄存者的同意。

檔案的公布是指“首次向社會公開發(fā)表”，可見《檔案法》關(guān)于檔案的公布權(quán)與《著作權(quán)法》關(guān)于作品的發(fā)表權(quán)是一致的。《檔案法》及其《實施辦法》嚴(yán)格規(guī)定了檔案的公布權(quán)，以維護(hù)檔案所有者（著作權(quán)人） 的合法權(quán)益。屬于國家所有的檔案，由國家授權(quán)的檔案館或有關(guān)單位公布；保存在檔案館的由檔案館公布，必要時還應(yīng)當(dāng)征得檔案形成單位的同意，或者報請其上級主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后公布；保存在各單位檔案機(jī)構(gòu)的，由本單位或者其上級主管部門批準(zhǔn)后公布。利用者（無論單位或個人） 未經(jīng)檔案館同意或者上述主管機(jī)關(guān)的直接授權(quán)，批準(zhǔn)，均無權(quán)公布檔案。

對于那些檔案的實體所有權(quán)已轉(zhuǎn)移為國家所有，雖著作權(quán)仍屬集體和個人所有的檔案，檔案的所有者有權(quán)公布，但必須遵守國家有關(guān)規(guī)定，不得損害國家安全和利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益。對集體和個人寄存在檔案館和其他單位的檔案，任何單位或個人不得擅自公布，如需公布，必須征得檔案所有者（著作權(quán)人） 的同意。

三、檔案的編研與著作權(quán)的合理使用

檔案的編研工作與著作權(quán)的關(guān)系更為密切和直接，編研成果依賴于既存作品從事再創(chuàng)作（通過翻譯、改編、注釋、整理及編輯等形式） 而產(chǎn)生的作品，具有對已存作品的依賴性和二次創(chuàng)作性的特點。顯然，無論是編纂史料、匯編文集、編寫參考資料，還是編史修志，編研者都要付出不同于原作品的智力上的創(chuàng)造性勞動。因此，檔案編研也涉及保護(hù)著作權(quán)行為。依據(jù)《著作權(quán)法》第十二條、第十四條，檔案編研作品的作者只對其編研工作所付出的創(chuàng)作享有權(quán)利，不得侵犯原著作權(quán)人的權(quán)利。由于官方文件及其正式譯本屬于需要廣泛使用和傳播的作品，按照《著作權(quán)法》第五條第一項的規(guī)定，不受《著作權(quán)法》保護(hù)。因此，匯編官方文件，無論是歷史檔案，還是現(xiàn)行機(jī)關(guān)檔案，作者對匯編文集總體享有著作權(quán)，無須征得許可，無須支付報酬。但是，作者也無權(quán)阻止他人對其選入的文件重新進(jìn)行編選。

編研作品的出版是引發(fā)著作權(quán)的產(chǎn)生，最先受到著作權(quán)保護(hù)的作品的使用方式。檔案編研作品的作者要增強(qiáng)著作權(quán)意識，通過與出版者之間訂立書面合同來保護(hù)自己的權(quán)益。譬如，圖書出版者雖然根據(jù)出版合同可以享有“專有出版權(quán)”，而且盡管這項權(quán)利的期限可長達(dá)10 年，且合同期滿后還可續(xù)訂，但出版社不是著作權(quán)人。圖書出版者必須經(jīng)作者許可，才可以對作品修改、刪節(jié)，出版改編、翻譯、注釋、整理、編輯已有作品而產(chǎn)生的作品，應(yīng)當(dāng)向改編、翻譯、注釋、整理、編輯作品的著作權(quán)人和原作品的作者支付報酬。合同期滿后，權(quán)利會自動回歸著作權(quán)人。當(dāng)然，通過訂立合同，也使出版者的權(quán)益得到了保護(hù)，雙方都受到合同的約束。