科技期刊查重面臨的問題及其應對措施

王海蓉

（中山大學學報編輯部，廣東廣州510275）

科技期刊查重面臨的問題及其應對措施

王海蓉

（中山大學學報編輯部，廣東廣州510275）

分析了抄襲、重復發表問題的現狀和產生的原因.結合期刊查重環節，對抄襲、一稿多投、重復發表、以及分拆發表等self-plagiarism行為的判定進行了探討，并針對查重系統的局限性，提出了通過提升查重系統的功能、完善期刊采稿規則和查重流程等措施，以避免一稿多投和變相重復發表的現象.

論文查重；一稿多投；變相重復發表

在科技期刊上發表的論文應該是某一學科領域創新性成果，其內容不能重復、模仿、抄襲前人的工作［1］.但自從進入21世紀以來，論文數量飛速遞增的同時，因對學術不端問題認識的松懈、受浮躁的學風和以論文為導向的考核機制的影響，論文抄襲、重復發表事件層出不窮.科技期刊也紛紛開始借助文獻檢測系統來甄別和遏制這種現象.最近，人大經濟論壇學術道德監督版卻發表了“查重事與愿違：畢業生花千元避雷，反抄襲卻助長了抄襲風”的文章.其中，有專家認為：“查重系統不過是幫助學生快速精確地定位重復語句，然后迅速修改調整.”［2］確實，有些作者一方面不愿意背上抄襲、剽竊的罪名,另一方面卻因課題評估、個人升遷的壓力或誘惑采用各種變通的手段，比如改頭換面的重復、分拆發表等來達到多發文章的目的.因此，“怎樣查重”也成為了期刊編輯所面臨的現實問題.本文就如何利用“查重”解決一稿多投、分拆發表等問題進行了討論，以期抑制更為隱蔽的論文抄襲、重復發表問題.

1 查重存在的一些問題

1.1 檢測系統應對抄襲的局限性

通過文獻檢測系統進行查重，依據的一個重要指標“查重率”，即文字復制比.因此，當論文照搬他人的圖、表以及公式時，檢測系統是無法精準顯示的.而學術論文研究內容的實用性、科學性常用公式、圖表等來進行說明、示意以及論證，這就給“投機取巧”者改投換面、照搬照抄的機會.同時，目前文獻資源涵蓋最廣泛的論文抄襲自查系統資源庫涵蓋中文期刊庫、Tonda論文庫（包括中國學位論文數據庫、中國優秀碩博論文數據庫、部分高校特色論文庫、重要外文期刊數據庫如Emerald、HeinOnline、JSTOR等），共享資源庫等.系統資源庫中外文文獻的涵蓋范圍不大，也僅可檢測中文、英文兩種語言，在識別、檢測范圍上存在一定的局限性.最后，必須要提的是：名言名著、經典理論等的引用會被檢測系統機械、刻板地認定為“抄襲”，造成“表面”抄襲率偏高的現象，會使得一些優秀論文被排除在期刊之外.以上種種都說明論文自查系統只是一種手段，還有必要加大人工“查重”的力度.

1.2 一稿多投、重復發表

利用現有的網上數據庫進行學術期刊論文發表前的查重,根本無法發現各期刊編輯部在審稿、待刊印等階段的稿件是否與其他期刊的稿件有重復,會出現一篇論文先后或同時發表的現象，即一稿多投［3］.一稿多投難以絕跡的關鍵原因在于期刊論文從擬用到發表、上網有8個月到1年左右的發表周期，這個階段往往成為了“查重”的真空期.科技期刊雜志現在都有投稿平臺，可以方便地投送論文電子版.為了滿足學業答辯、項目結題或聘期考核、職稱晉升的要求，高校的研究生或是老師都有在一定時間內發表多少論文的壓力.另一方面，期刊資源特別是好的期刊有限，論文作者除非所學所研非常占優，一般都不敢判定自己的論文能否一定被錄用.所以，一稿多投的現象也是普遍存在的.“一稿多投”分為幾種情況：（1）先投一個刊，沒得到確切的消息就又投另一個刊；（2）論文完成后同時向多個刊物投稿，有刊物接受稿件之后就向其他期刊撤稿；（3）論文完成后稍作修改同時向多個刊物投稿，重復發表.一稿多投現象雖然可能擾亂編輯部的工作流程，浪費了編輯部的人力、物力.但是，只要沒有涉及重復發表，特別是第一種情況，期刊編輯站在作者的立場，都是理解的，下次不會拒稿.但，一稿多投、重復發表不僅浪費了期刊的版面資源，分散了讀者的精力，對投稿者的學術道德聲譽也有不好的影響.

1.3 分拆發表、變相重復發表

學術不端行為檢索系統的開發及使用，還是使得同一或內容基本相同的論文重復發表現象得到了很大的抑制.大量新形式的、變相的重復發表現象卻蹦發出來.分拆發表是一種變相的重復發表形式.曾有外刊統計了3種醫學外科類期刊中的660篇文章，發現有92篇屬變相重復發表［4］.這種變相重復發表往往是將一項系統、完整的試驗或科研成果分成若干個論文單元,分別投向不同的期刊.而論文的作者、研究的對象、理論方法或實驗手段相同,結論等部分“故意”地各有側重、部分交叉.作者曾發現一批次的類似實驗樣品在實驗條件和方法不變的情況下,經過“變換”，可以分期、分批地發表幾篇甚至十幾篇論文.這種“自我剽竊”（self-plagiarism）［5］手段，通過簡單的論文“查重”很難被發現.在學術領域，自我剽竊不僅判定困難，而且有限的合理使用無論倫理還是法律上都是可接受的［6］.所以，在一定程度上來說分拆發表是可以僥幸逃脫“抄襲”的道德風險的，但卻明顯違背論文“有所創造，而不是重復、模仿、抄襲”的原則，應該在刊物的“查重”過程中予以考慮、嚴格加以界定、加強把關.

2 應對抄襲和重復發表的措施

2.1 抽查查重加人工“比對”克服“查重”系統的局限性

第三軍醫大學報曾實施過分階段二次查重制度［7］：送審時進行1次抽查查重,擬刊用的稿件發表前進行第2次查重.與之不同的是，筆者認為：第一步由審稿人審稿時用英文關鍵詞抽查查重.關鍵詞是一篇文章的重要信息，也是一篇文章的檢索點.相對熟知該領域的專家審稿人經常查閱研究領域的外文文獻，熟悉高水平期刊的文獻，能將其中專業領域的理論講解翻譯成中文，進行有效比對，判斷一篇論文的試驗方案前人有沒有做過.即便是不同語言、翻譯習慣或是語言組織形式的論文，審稿人也能憑借專業素養精準地找出共同點.這樣做的優點是避免作者將英文或其他語言的論文里翻譯出來，將結構進行修改后順利躲過查重.第二步，在整篇上傳進行論文檢測的基礎上，由編輯用中文關鍵詞查重并進行人工比對.關鍵詞圈定了比對的領域；人工比對可以防止作者將同領域它人論文里的文字，截成圖片放進自己的論文，變相抄襲論文，克服知網等查重系統目前只能查文字，而不能查圖片和表格的局限性，防止“投機取巧”躲過查重.在實際的工作中，也遇到作者過選擇多篇文獻，一篇截取幾句，逃避檢測.這些伎倆可以躲過“機器”對比，一般不會被檢測出來，卻很難逃過“人工比對”.因此，抽查查重加人工比對很有必要.抽查查重雖然增加了編輯的工作量，但也在不斷強化編輯的專業知識和素養.

2.2 借鑒外刊經驗，建立相應的數據庫避免一稿多投、重復發表

為了杜絕一稿多投、可能的重復發表，國際期刊界的一些做法值得借鑒.一篇論文被SCI期刊錄用，刊出時間往往也會排到第二年.但，很多論文接受刊用之后1個月左右就會在期刊官網online發表.與中文期刊類似SCI期刊的論文除了作者、出版商、學科類別等基本信息，還有IDS號、ISSN和DOI等.國內多數高校承認DOI號，有DOI號就可以作為科研成果.這是因為：即便論文還沒有發表.只要編輯早點把版面排好，送到出版社，就能拿到DOI號.而拿到DOI號的文章可以在網絡環境下，比如Digital Object Identifier System專業網站http://www.doi.org/index.html進行準確提取.若有了DOI號和相應的數據庫，實際上從根本上杜絕了發表前的真空階段，建立了準備刊發論文的查重數據庫.編輯可以利用這個數據庫進行在處理稿件的查重，以防止一稿多投、重復發表.且應當采取在一定期限內拒絕作者繼續投稿；或在一定范圍內通告該作者一稿多投的信息.如此，根據版權法規,制定嚴格、詳細的來稿須知和撤稿機制可大大降低一稿多投、重復發表的現象.

2.3 嚴格預防、制止變相重復發表

南澳大學兩位學者隨機調查了269篇文章的作者.抽樣發現：在2003-2006年期間，60%作者有過至少一次self-plagiarism的行為［8］.國外的期刊或學術團體非常重視防止自我剽竊行為.由于種種原因，在國內變相重復發表、“自我剽竊”還沒有引起學術研究和文字出版者的足夠重視.無論是實際管理得不健全、還是沒有確切的評判標準，都會導致變相重復發表、self-plagiarism風氣的漫延.因此，首先應嚴格制定變相重復發表、self-plagiarism的標準，確定投稿道德準則，并保留事后追究作者責任的權利.Roig就曾將自我剽竊行為分為了4種類型：在不同的期刊一稿多投、重復發表；把同一個研究分割為多篇文章分拆發表，以及不加標注的自我引用、重復等文本再循環利用行為和在非正式刊物和正式文獻上重復發表等版權侵犯行為［9］.同時，要求作者投稿時，提供各種相關的(包括送投他刊待審，或待發表，正式宣讀或張貼)的文稿復印件，消除學者的僥幸心理，樹立認真的態度、嚴謹的學風和自律精神；最后，還應該學習國外的經驗，不斷提高“查重”檢測的手段和技巧.比如：最近相關機構就推出多語種論文檢測軟件CrossCheck數據庫追查抄襲、變相重復發表等學術不端行為［8］.并，采用專門軟件（如Glatt、SPlaT）等工具輔助判斷自我剽竊的程度，打擊變相重復發表行為［4］.

3 結論

縱觀國內外，杜絕一稿多投，抄襲，可能的、變相的重復發表，仍需借助于不斷完善的數據庫和輔助手段“查重”.除了不斷提高檢測的手段和途徑，期刊也要提升規則和流程，比如及時告知作者稿件的狀態，不要等到排版時方才告知作者論文已經接收；并制定嚴格、詳細的來稿須知、撤稿機制和道德規則,保留聲討和追訴機制，從學術風氣、法規制度、道德準則多方面入手應對抄襲和重復發表，保障查重的效果.

［1］中華人民共和國國家標準局.GB 7713-87科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式[S].北京：中國標準出版社，1987.

［2］宋晁星.論文查重事與愿違：畢業生花千元“避雷”，反抄襲卻助長了抄襲風[EB/OL].（2017-04-11）[2017-04-21].http://bbs.pinggu.org/forum.php?mod=viewthread&tid=5549681&page=1.

［3］宋素梅，馬少怡，冷希崗.科技期刊一稿多投現象及遏制措施[J].天津科技，2010，37（1）：100-101.

［4］李萬春.變相重復發表：一個值得關注的現象[J].編輯學報，2004，10（6）：445-447.

［5］Hexham I.Academic Plagiarism Defined[EB/OL].（2017-04-11）[2009-08-24].http://www.ucalgary.ca/～hexham/study/plag.html.

［6］王應寬.什么是自我剽竊？學術期刊的新媒體轉型與融合發展[N].光明日報，2014-11-03.

［7］冷懷明，劉洪娥，欒嘉，等.避免科技論文重復發表和一稿多投的機制與實踐[J].編輯學報，2007，19（6）：457-458.

［8］Rebecca Attwood.Allow me to rephrase,and boost my tally of articles：Scholars are passing off old work as new to drive up publications counts[EB/OL].[2008-07-03].http://www.timeshighereducation.co.uk/story.asp?sectioncode=26&storycode=402598&c=2.

［9］Roig M.Re-using text from one’s own previously published papers:An exploratory study of potential self-plagiarism[J].Psychological Reports,2005，97（1）：43-49.

Problems and Countermeasures of Sci-tech Periodicals'P aperpass

WANG Hai-rong
（Editorial Department of Academic Journal,Sun Yat-sen University,Guangzhou 510275,Guangdong,China）

This paper analyzes the present situation and causes of self-plagiarism and repeated publication.According to the paperpass links of periodicals,the author discusses the judgment of plagiarism,self-plagiarism,multiple publication,repeated publication and spin off.In view of the limitation of the paperpass system,some measures such as updating the paperpass system,improving the rules of periodical manuscript collection and the link of paperpass are put forward to avoid the repeated publication and self-plagiarism.

paperpass；self-plagiarism；repeated publication

G23

A

1007-5348（2017）09-0102-03

2017-04-13

2013年廣東省科技計劃項目（2013B060200002）.

王海蓉（1974-），女，湖北仙桃人，中山大學學報編輯部講師，博士；研究方向：期刊學.

（責任編輯：邵曉軍）