澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策制定研究

[摘要]澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定源于國際相關(guān)組織及會議、世界主要發(fā)達(dá)國家科研數(shù)據(jù)管理的實踐以及澳大利亞國內(nèi)相關(guān)組織與機構(gòu)的推動。澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策制定在政策的類型、制定目的、適用范圍、制定時間、相關(guān)主體、內(nèi)容要素等方面具有鮮明的特點。我國高校科研數(shù)據(jù)管理政策的構(gòu)建應(yīng)從以下幾方面開展：政府應(yīng)積極發(fā)揮其在高校構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理政策中的引導(dǎo)性作用；科研資助機構(gòu)應(yīng)發(fā)揮其在制定科研數(shù)據(jù)管理政策中的約束性和引導(dǎo)性作用；高校在制定具體的科研數(shù)據(jù)管理政策時，應(yīng)注重政策內(nèi)容的詳細(xì)性與規(guī)范性。

[關(guān)鍵詞]澳大利亞 科研數(shù)據(jù)管理 政策制定

1.引言

大數(shù)據(jù)時代極大地改變和重塑了科學(xué)研究，受此影響，科研范式進(jìn)入了繼實驗科學(xué)、理論科學(xué)、計算科學(xué)之后的第四范式，即數(shù)據(jù)密集型范式，科學(xué)活動正在產(chǎn)生日益龐大的數(shù)據(jù)量。與此同時，科研數(shù)據(jù)的價值也逐漸顯現(xiàn)。從科研角度看，科研數(shù)據(jù)的公開能夠有效提升科研人員的科研影響力，避免科研活動與科研資金的重復(fù)與浪費；從社會經(jīng)濟(jì)角度看，科研數(shù)據(jù)的公開共享對于滿足我國的國家戰(zhàn)略需求與社會應(yīng)用都提供了強大的數(shù)據(jù)支持。

科研數(shù)據(jù)的大量產(chǎn)生以及數(shù)據(jù)價值的凸顯，迫切要求世界各國采取措施對其進(jìn)行妥善管理。當(dāng)前進(jìn)行科研數(shù)據(jù)管理的方式主要包括技術(shù)和人文手段，其中，制定科研數(shù)據(jù)管理政策作為科研數(shù)據(jù)管理人文手段的一種方式，為科研人員的數(shù)據(jù)管理活動劃定了界限、明確了框架，從而有效保障了科研數(shù)據(jù)管理工作的規(guī)范化與科學(xué)化。

在積極制定科研數(shù)據(jù)管理政策的國家中，相較于英、美等國而言，澳大利亞高校的科研數(shù)據(jù)管理政策所覆蓋的內(nèi)容要素更為全面，除了最基本的數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)共享外，還包括數(shù)據(jù)安全、利益主體權(quán)責(zé)關(guān)系等要素。Higman等人以及國內(nèi)學(xué)者丁培所做的前期研究都證實了這一現(xiàn)象。此外，澳大利亞一向?qū)π畔⒐_共享以及個人隱私保護(hù)給予足夠的重視，為澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定與落實營造了良好的法律和實踐氛圍。筆者通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，澳大利亞在科研數(shù)據(jù)政策制定之前，就已經(jīng)頒布了數(shù)量較多的信息以及數(shù)據(jù)管理方面的法律，如《信息自由法》《檔案法》《隱私法》等，這些法律規(guī)范為科研數(shù)據(jù)管理政策的制定列出了基本框架和原則，奠定了堅實的法律基礎(chǔ)。

本文選取澳大利亞高校的科研數(shù)據(jù)管理政策為調(diào)研對象，在分析其政策制定背景和相關(guān)法律規(guī)范的基礎(chǔ)之上，對其科研數(shù)據(jù)管理政策的制定現(xiàn)狀、制定特點以及類型與內(nèi)容框架進(jìn)行了全面的梳理，以期為尚在起步階段的我國高校制定相關(guān)政策提供有益的借鑒。

2.研究現(xiàn)狀

為了了解國內(nèi)學(xué)者對澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的研究現(xiàn)狀，筆者在CNKI和萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺進(jìn)行了文獻(xiàn)調(diào)研和檢索。在檢索過程中，本文共選取了4組檢索詞，第一組是“澳大利亞”“澳洲”，第二組是“高校”“大學(xué)”，第三組是“科研數(shù)據(jù)”“科學(xué)數(shù)據(jù)”和“研究數(shù)據(jù)”，第四組是“政策”“指南”和“規(guī)范”。筆者對這4組檢索詞進(jìn)行主題、篇名組配檢索，得出了初始文獻(xiàn)集合，通過在初始文獻(xiàn)集合的參考文獻(xiàn)以及綜述類文獻(xiàn)中進(jìn)一步拓展相關(guān)文獻(xiàn)，并去除重復(fù)及不相關(guān)文獻(xiàn)，本文最終獲取到國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)15篇。

通過對上述15篇文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，筆者得出目前國內(nèi)學(xué)者對澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的研究主要集中于以下兩方面：

（1）對澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策制定現(xiàn)狀的研究。文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)研究主要集中于對英、美、澳3國不同科研主體科研數(shù)據(jù)管理政策制定現(xiàn)狀的調(diào)研及對比研究。筆者在前期選取澳大利亞高校的科研數(shù)據(jù)管理政策為對象，從數(shù)據(jù)保存的各環(huán)節(jié)出發(fā)對其科研數(shù)據(jù)保存政策進(jìn)行了專門的調(diào)研與分析。完顏鄧鄧在調(diào)研與分析澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策推動力量的基礎(chǔ)上，以15所高校的數(shù)據(jù)政策為研究對象，從一般政策、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等4個角度對這些政策進(jìn)行了調(diào)研與分析。

（2）對澳大利亞高校制定科研數(shù)據(jù)管理政策必要性的研究。王婉調(diào)研了3所澳大利亞高校圖書館的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)，并發(fā)現(xiàn)3所高校都制定有明確的科研數(shù)據(jù)管理指南。完顏鄧鄧等人選取了19所澳大利亞高校，調(diào)查發(fā)現(xiàn)制定科研數(shù)據(jù)管理指南是這些高校提供科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)的重要項目。此外，王秀華也對澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)進(jìn)行了調(diào)研，并提出高校應(yīng)建立數(shù)據(jù)管理政策。

筆者通過對國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)的梳理得出，目前較少有學(xué)者對澳大利亞高校的科研數(shù)據(jù)管理政策展開專門性的研究，僅有的少數(shù)專門性研究也并未對政策的制定背景和制定現(xiàn)狀展開全面、深入的探討。因此，本文定位于澳大利亞高校，全面調(diào)研與分析其政策制定的推動力量、法律基礎(chǔ)以及制定現(xiàn)狀，進(jìn)而填補國內(nèi)研究的空白。

2.澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定背景

澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定源于多方力量的推動，筆者調(diào)研發(fā)現(xiàn)其主要的推動力量為以下3方面：國際相關(guān)組織及會議的推動、世界主要發(fā)達(dá)國家科研數(shù)據(jù)管理的實踐以及澳大利亞國內(nèi)相關(guān)組織與機構(gòu)的推動。2.1

國際相關(guān)組織及會議的推動

早在2007年4月，世界經(jīng)濟(jì)合作組織（Organization for Economic Co-operation and Development，簡稱OECD）就公布了《OECD獲取公共資助科研數(shù)據(jù)的原則和指南》，用于指導(dǎo)成員國科研數(shù)據(jù)共享政策的制定。該指南將科研數(shù)據(jù)界定為科學(xué)研究中所使用的原始資料，即能夠?qū)蒲谐晒M(jìn)行有效驗證的事實性記錄（數(shù)值、文本記錄、圖像和聲音）。此外，該指南還提出了包括開放性、透明性以及靈活性在內(nèi)的13條科研數(shù)據(jù)公開共享的原則。

隨后，一些主要的圖書館協(xié)會、聯(lián)盟也紛紛公布了相關(guān)的公告與指南，如美國研究圖書館協(xié)會（Association of Research Libraries，簡稱ARL）、美國大學(xué)圖書館協(xié)會（Association of College and Research Libraries，簡稱ACRL）和新媒體聯(lián)盟（New Media Consortium，簡稱NMC）等。

2007年，ARL公布了《研究型圖書館數(shù)字化科研發(fā)展計劃書》，其中提出，若不進(jìn)行科研數(shù)據(jù)的共享將會極大地阻礙科研進(jìn)步與科技創(chuàng)新。

在科研數(shù)據(jù)管理日益成為高校發(fā)展趨勢的影響下，專門性的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)平臺——國家科研數(shù)據(jù)聯(lián)盟（Research Data Alliance，簡稱RDA）于2013年3月正式成立，旨在通過促進(jìn)特定學(xué)科以及學(xué)科問科研數(shù)據(jù)的共享、使用和再利用等來驅(qū)動科研創(chuàng)新和科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

2015年，NMC與歐洲一些高校合作完成了《新媒體聯(lián)盟地平線報告（2015圖書館版）》，該報告將科研數(shù)據(jù)管理列為高校圖書館信息技術(shù)發(fā)展的中期趨勢之一，并提出面對多樣化的數(shù)據(jù)形式和急劇增長的數(shù)據(jù)量，圖書館只有加強科研數(shù)據(jù)生命周期管理，才能真正提高用戶服務(wù)的便捷性和信息的可獲取性。

2016年，ACRL的研究計劃與審查委員會制定了《大學(xué)圖書館發(fā)展趨勢》，將科研數(shù)據(jù)服務(wù)列為美國高校圖書館未來主要的發(fā)展趨勢之一，并提出科研數(shù)據(jù)管理將有助于圖書館、IT和科研管理單位間的合作，進(jìn)而改變數(shù)據(jù)庫、出版商以及科研人員之間的合作方式等。

因此，科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)國際會議的召開以及國際組織的成立，是推動澳大利亞高校制定科研數(shù)據(jù)管理政策的重要外部因素。在此國際背景下，澳大利亞高校也開始注重科研數(shù)據(jù)的管理。

2.2世界主要發(fā)達(dá)國家科研數(shù)據(jù)管理的實踐

伴隨著科研數(shù)據(jù)的劇增，世界主要發(fā)達(dá)國家的科研機構(gòu)以及高校紛紛制定政策對其進(jìn)行管理，筆者在此對英國和美國科研數(shù)據(jù)管理的實踐進(jìn)行了調(diào)研。

2.2.1英國

英國2004年3月成立了國家層面的數(shù)據(jù)管理平臺——數(shù)據(jù)監(jiān)管中心（Digital Curation Centre，簡稱DCC），該機構(gòu)自2011年中期起為英國高校科研數(shù)據(jù)管理工作提供專業(yè)化的服務(wù)與支持，主要包括開發(fā)科研數(shù)據(jù)管理工具、制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與政策、提供專業(yè)化培訓(xùn)課程等，致力于提升英國高校管理科研數(shù)據(jù)的能力。此外，英國研究理事會（Research Councils UK，簡稱RCUK）于2011年發(fā)布了《RCUK數(shù)據(jù)政策通用原則》，以指導(dǎo)英國科研資助機構(gòu)科研數(shù)據(jù)管理政策的制定，主要包括鼓勵其科研數(shù)據(jù)的公開、要求其制定符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及最佳實踐的數(shù)據(jù)政策、要求其記錄并公開科研數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)等共7條原則。

隨著DCC及RCUK對科研數(shù)據(jù)管理工作的日益重視，英國的科研資助機構(gòu)以及高校紛紛開始進(jìn)行科研數(shù)據(jù)管理工作。當(dāng)前，RCUK及其下屬的7個資助機構(gòu)，以及3個非RCUK資助機構(gòu)都制定了科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)政策。此外，英國高校也紛紛于2011-2013年制定了科研數(shù)據(jù)管理政策，當(dāng)前DCC網(wǎng)站上共集成有35所英國高校的科研數(shù)據(jù)管理政策，政策多數(shù)直接被命名為“research data management policy”。

與英國高校制定科研數(shù)據(jù)政策的做法類似，澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定也在很大程度上受到數(shù)據(jù)管理服務(wù)平臺以及科研資助機構(gòu)的影響。

2.2.2美國

美國主要的科研資助機構(gòu)——美國國家衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，簡稱NIH）以及美國國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，簡稱NSF）都較早地開始制定科研數(shù)據(jù)管理政策，以此來推進(jìn)科研數(shù)據(jù)的管理。早在2003年NIH就制定了《數(shù)據(jù)共享政策與實施指南》，其中規(guī)定了數(shù)據(jù)共享的時間、方法以及數(shù)據(jù)共享中受測者隱私保護(hù)和知識產(chǎn)權(quán)等問題。隨后，在2005年NIH公布了《加強公眾對NIH資助研究成果訪問的政策》，強調(diào)受資助者應(yīng)將資助項目的科研成果在生命科學(xué)期刊全文數(shù)據(jù)庫（PubMed Central）中進(jìn)行公開。2010年，美國NSF公布了《科研成果傳播與共享聲明》，其規(guī)定科研人員應(yīng)在保證成本的前提下，在合理的時間段內(nèi)實現(xiàn)數(shù)據(jù)的公開共享。

由于受到上述國家級科研資助機構(gòu)要求進(jìn)行科研數(shù)據(jù)管理的影響，美國高校紛紛開始制定其科研數(shù)據(jù)管理政策。筆者前期調(diào)研了USNews排名前50的高校，得出共有19所高校制定了科研數(shù)據(jù)相關(guān)的政策，政策多數(shù)以“科研數(shù)據(jù)保存”“數(shù)據(jù)訪問”和“數(shù)據(jù)所有權(quán)”來命名。美國作為科技強國，其對科研數(shù)據(jù)管理的重視，在世界范圍內(nèi)產(chǎn)生了極大的影響。

2.3澳大利亞國內(nèi)相關(guān)組織與機構(gòu)的推動

澳大利亞科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)平臺（Australian National Data Service，簡稱ANDS）成立于2008年，成立目的在于構(gòu)建并完善澳大利亞科研數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)設(shè)施以及促進(jìn)科研數(shù)據(jù)價值的最大化。ANDS是澳大利亞國家層面的科研數(shù)據(jù)管理平臺，也是澳大利亞最重要的國家級科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)機構(gòu)。此外，澳大利亞主要的科研資助機構(gòu)——研究理事會（Australian Research Council，簡稱ARC）與國家衛(wèi)生和醫(yī)學(xué)研究理事會（National Health and Medical Research Council of Australia，簡稱NHMRC）紛紛通過制定資助協(xié)議來推動澳大利亞高校的科研數(shù)據(jù)管理工作。

2.3.1ANDS在科研數(shù)據(jù)管理中的政策主導(dǎo)作用

ANDS官網(wǎng)為澳大利亞高校提供了科研數(shù)據(jù)管理的基本框架，用來指導(dǎo)其科研數(shù)據(jù)管理政策的制定，該框架明確提出構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理政策是高校進(jìn)行科研數(shù)據(jù)管理的必要手段，并提出切實可行的科研數(shù)據(jù)管理政策應(yīng)包含10項內(nèi)容要素，即科研數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)所有權(quán)和保存、數(shù)據(jù)訪問、數(shù)據(jù)存儲以及機構(gòu)間合作項目科研數(shù)據(jù)的管理等。

此外，ANDS于2010年2月19日頒布了澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定大綱，旨在為其科研數(shù)據(jù)管理政策的制定提供詳細(xì)、具體的指導(dǎo)，該大綱列出了科研數(shù)據(jù)管理政策應(yīng)包含的28項內(nèi)容要素，即制定目的、原因、基本目標(biāo)、政策名稱、相關(guān)定義、例外事項、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)共享等，該大綱適用于所有的澳大利亞高校。

在ANDS的推動與引導(dǎo)下，澳大利亞高校紛紛開始制定科研數(shù)據(jù)管理政策，同時，科研數(shù)據(jù)管理政策的制定又推動了科研數(shù)據(jù)管理實踐工作的開展，當(dāng)前ANDS共集成有39所澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理的政策、工具以及平臺。

2.3.2科研資助機構(gòu)在科研數(shù)據(jù)公開中的推動作用

科研資助機構(gòu)資助高校的科研活動時，往往以書面形式對其科研成果的管理做出明確規(guī)定。ARC與NHMRC作為澳大利亞的主要科研資助機構(gòu)，類似于美國的NIH和NSF，對科研主體的科研數(shù)據(jù)管理做出了具體規(guī)定，并提供了具體、明確、可操作性強的指導(dǎo)，這對于澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)的管理十分必要。

為促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的公開，ARC在科研項目申請之初就從源頭上做了規(guī)定，在《資助申請?zhí)顚戫氈分幸?guī)定，制定科研數(shù)據(jù)管理計劃是申請者進(jìn)行資助申請的前提條件，并明確鼓勵科研人員對項目所產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)進(jìn)行妥善管理、保存、共享和再利用。此外，在《ARC開放獲取政策》中規(guī)定，科研人員應(yīng)在項目成果公開出版的12個月內(nèi)，于可公開訪問的機構(gòu)知識庫提交科研數(shù)據(jù)的保存和公開，若受到現(xiàn)行法律與合同限制無法滿足該要求，則應(yīng)在項目結(jié)束后所提交的項目報告書中進(jìn)行說明。

相較于ARC，NHMRC對資助機構(gòu)的科研數(shù)據(jù)管理做出了更為全面且具體的規(guī)定。NHMRC在《數(shù)據(jù)共享聲明》和《科研成果公開》中都重申和強調(diào)了科研數(shù)據(jù)公開共享的重要性，鼓勵科研人員在科研活動的早期階段對數(shù)據(jù)共享做出計劃，并盡量通過可公開訪問的數(shù)據(jù)庫全面共享其數(shù)據(jù)，NHMRC允許他人通過數(shù)據(jù)庫自由地訪問資助項目所產(chǎn)出的科研數(shù)據(jù)和其他科研成果。此外，在2016年的《資助協(xié)議》中，NHMRC規(guī)定受資助者應(yīng)通過可公開訪問的數(shù)據(jù)庫來共享和保存數(shù)據(jù)。

此外，NHMRC、ARC以及澳大利亞大學(xué)聯(lián)盟三者在2007年聯(lián)合頒布了《澳大利亞負(fù)責(zé)任科研行為準(zhǔn)則》（Australian Code for the Responsible Conduct of Research.以下簡稱《準(zhǔn)則》），并提出遵守該《準(zhǔn)則》是獲取NHMRC科研資助的前提條件。《準(zhǔn)則》提出澳大利亞所有高校必須建立起科研數(shù)據(jù)管理框架，并提出高校應(yīng)建立起科研數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)所有權(quán)歸屬、數(shù)據(jù)存儲以及數(shù)據(jù)訪問等政策，而科研人員應(yīng)在確定數(shù)據(jù)保留期限、保護(hù)數(shù)據(jù)隱私等方面嚴(yán)格遵守各高校所做出的規(guī)定。

3.澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策制定現(xiàn)狀

澳大利亞杰出計劃（Excellence in Re search for Australia，簡稱ERA）是第一個由澳大利亞聯(lián)邦政府主導(dǎo)的官方大學(xué)排行榜，其2015年高校報告顯示，澳大利亞當(dāng)前共有官方認(rèn)可的高校41所。筆者選取這41所官方高校為研究對象，對其官方網(wǎng)站和圖書館網(wǎng)站進(jìn)行調(diào)研，并通過利用Google搜索引擎進(jìn)行檢索等方法，獲取了澳大利亞高校的科研數(shù)據(jù)管理政策。調(diào)研時間為2016年4月21日。

根據(jù)政策的內(nèi)容和效力，筆者將檢索到的科研數(shù)據(jù)管理政策分為兩類：上位政策和專門性政策。上位政策僅將科研數(shù)據(jù)管理列為其內(nèi)容之一，包括科研行為準(zhǔn)則（research code of conduct）和記錄管理政策（record management）兩類。與上位政策不同，專門性政策對高校科研數(shù)據(jù)管理的各環(huán)節(jié)做出了全面、詳細(xì)的規(guī)定，并明確了科研活動參與主體的權(quán)責(zé)關(guān)系，其多數(shù)直接以“research data management policy”命名。文獻(xiàn)調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，目前國內(nèi)對澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的研究僅針對于專門性政策，并未涉及到上位政策，調(diào)研缺乏完整性和全面性。

3.1科研數(shù)據(jù)管理的上位政策

在筆者調(diào)研的4l所澳大利亞高校中，超過60%的高校（25所）制定了科研數(shù)據(jù)管理的上位政策，具體如表1所示。

3.2科研數(shù)據(jù)管理的專門性政策

科研數(shù)據(jù)管理的上位政策，偏向于對高校科研數(shù)據(jù)管理工作做出原則性的指導(dǎo)，缺乏對各環(huán)節(jié)和流程的具體規(guī)定，而專門性科研數(shù)據(jù)管理政策則盡可能全面地對科研數(shù)據(jù)管理的各環(huán)節(jié)做出詳細(xì)規(guī)定。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在41所澳大利亞高校中，共有23所高校制定了專門性的科研數(shù)據(jù)管理政策，政策多數(shù)直接以\"research data management policy/procedure”來命名，超過50%的高校制定有專門性的科研數(shù)據(jù)管理政策，反映出澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理實踐的廣泛性、制定科研數(shù)據(jù)管理政策行為的普遍性以及對科研數(shù)據(jù)管理工作的重視。

通過對專門性科研數(shù)據(jù)管理政策的調(diào)研和分析，筆者發(fā)現(xiàn)澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定主體共分為3類：高校主管科研的副校長辦公室、高校理事會以及高校的學(xué)術(shù)委員會。本文從政策制定主體出發(fā)，對澳大利亞高校專門性科研數(shù)據(jù)管理政策的制定現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，得出在23所高校的33個政策文檔中，共有29個政策文檔明確標(biāo)明了政策的制定主體，其中11個政策文檔由高校主管科研事務(wù)的副校長辦公室主導(dǎo)制定，5個由高校理事會主導(dǎo)制定，13個由高校學(xué)術(shù)委員會主導(dǎo)制定。

4.澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策制定特點

相較于科研數(shù)據(jù)管理的上位政策，專門性政策對高校科研數(shù)據(jù)管理的各環(huán)節(jié)均做了詳盡的規(guī)定，包括科研數(shù)據(jù)的保存、訪問、共享以及數(shù)據(jù)安全、受測者隱私保護(hù)等內(nèi)容，因而本文將其確定為重點調(diào)研對象，從政策的類型、制定目的、制定原則等5個維度出發(fā)，對該類政策的制定特點進(jìn)行調(diào)研與分析。

4.1政策的類型

筆者調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)：在制定有專門性科研數(shù)據(jù)管理政策的23所澳大利亞高校中，政策內(nèi)容的詳盡程度存在差別，據(jù)此可將其分為簡明性政策和詳盡性政策兩大類：

（1）簡明性政策并不包含對科研數(shù)據(jù)管理流程的詳細(xì)規(guī)定，主要內(nèi)容為科研數(shù)據(jù)管理的原則或者聲明，即科研數(shù)據(jù)管理各環(huán)節(jié)應(yīng)遵循相關(guān)法律、倫理及上述《準(zhǔn)則》等規(guī)定。共有6所高校的科研數(shù)據(jù)管理政策為此類型，分別為查爾斯達(dá)爾文大學(xué)、拉籌伯大學(xué)、莫納什大學(xué)、堪培拉大學(xué)、墨爾本大學(xué)和紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)。以堪培拉大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策為例，其僅對科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)問題做出了介紹性的規(guī)定。

（2）與簡明性政策相比，大多數(shù)澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的內(nèi)容則更為詳盡和具體，更具有可操作性。一般而言，詳盡性政策包含的要素內(nèi)容則較為全面，都覆蓋了科研數(shù)據(jù)管理的整體流程。在此，以塔斯馬尼亞大學(xué)的科研數(shù)據(jù)管理政策為例，其政策覆蓋了科研數(shù)據(jù)管理生命周期的各個環(huán)節(jié)，包括科研數(shù)據(jù)的所有權(quán)、科研數(shù)據(jù)的保存、科研數(shù)據(jù)的存儲、科研數(shù)據(jù)的訪問、科研數(shù)據(jù)的處置。該校政策代表了大多數(shù)澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的內(nèi)容。

4.2政策的制定目的

筆者通過對上述23所澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的內(nèi)容進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)其科研數(shù)據(jù)管理政策的制定目的和程序比較清晰，主要集中在以下3大類：

（1）在遵守上述《準(zhǔn)則》的前提下，制定各高校科研數(shù)據(jù)管理的具體政策框架；

（2）強調(diào)按照科研數(shù)據(jù)管理生命周期進(jìn)行科研數(shù)據(jù)的管理，明確在科研數(shù)據(jù)管理生命周期的各環(huán)節(jié)中，科研數(shù)據(jù)管理參與者的責(zé)權(quán)利，即參與者應(yīng)承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)；

（3）對科研數(shù)據(jù)管理生命周期的各環(huán)節(jié)做出明確規(guī)定，具體到數(shù)據(jù)公開與保存、數(shù)據(jù)再利用、個人隱私保護(hù)等環(huán)節(jié)，從而確保科研數(shù)據(jù)管理過程符合相關(guān)法律、倫理以及資助者的要求。

此外，高校構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理政策的目的還包括促進(jìn)高校間的合作、提升自身科研影響力、在高校內(nèi)部構(gòu)建良好的科研數(shù)據(jù)管理氛圍等。

4.3政策的適用范圍

科研數(shù)據(jù)管理政策的適用范圍分為政策的主體和客體兩方面。筆者通過對澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策進(jìn)行調(diào)研和分析，得出其政策適用范圍為以下兩方面：

（1）政策的主體：所有參與高校科研活動的員工、訪問學(xué)者以及學(xué)生等。參與活動具體是指收集、創(chuàng)建或者生成科研數(shù)據(jù)等活動。

（2）政策的客體：高校科研活動中收集和創(chuàng)建的所有科研數(shù)據(jù)，具體可以包括原始數(shù)據(jù)、經(jīng)處理后的數(shù)據(jù)、科研記錄、數(shù)據(jù)集、階段性成果等。

4.4政策的制定時間

筆者通過對上述23所澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定時間進(jìn)行調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定時間集中于2010年之后，僅有埃迪斯科文大學(xué)、拉籌伯大學(xué)、新南威爾士大學(xué)、紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)、南澳大學(xué)共5所高校科研數(shù)據(jù)管理政策制定時間在2010年之前，其中埃迪斯科文大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的制定時間最早，為2008年6月18日。

此外，在制定出第1版的政策之后，高校還不時對政策進(jìn)行修訂，核查政策中存在的問題，并由高校的管理部門主導(dǎo)政策的修改。修改結(jié)果往往顯示為政策的版本，或僅顯示修改的具體時間和內(nèi)容。

4.5政策的相關(guān)主體

澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策中包含有政策制定者等相關(guān)信息，通過對政策的調(diào)研與分析，本文對政策制定與發(fā)行過程中的相關(guān)責(zé)任人信息進(jìn)行了全面的梳理。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在23所制定有專門性科研數(shù)據(jù)管理政策的高校中，其科研數(shù)據(jù)管理政策中除了有制定主體之外，還明確了其他類型的相關(guān)主體的信息，具體包含以下幾類：

（1）政策的負(fù)責(zé)機關(guān)（Responsible Officer），主要負(fù)責(zé)政策的更新與審查，并對政策落實情況進(jìn)行監(jiān)督。在23所澳大利亞高校中，共有8所高校的科研數(shù)據(jù)管理政策提及負(fù)責(zé)機關(guān)。其中7所高校科研數(shù)據(jù)管理政策的負(fù)責(zé)機關(guān)為主管科研事務(wù)的副校長辦公室，僅有臥龍崗大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的負(fù)責(zé)機關(guān)為科研和創(chuàng)新部門。

（2）政策的起草者（Author），主要負(fù)責(zé)政策的草擬和修訂，筆者經(jīng)過調(diào)研發(fā)現(xiàn)了4所高校科研數(shù)據(jù)管理政策的起草者具有典型性。具體從他們披露的4類政策起草者來看：拉籌伯大學(xué)政策的起草者為政策管理者，莫納什大學(xué)政策的起草者為高校圖書館員，新英格蘭大學(xué)政策的起草者為主管科研的副校長，西悉尼大學(xué)政策的起草者則為科研項目協(xié)調(diào)員。從這里我們可以看出，澳大利亞科研數(shù)據(jù)管理政策起草的主體類型具有多樣化的特征。

（3）政策實施者（Implementation Officer），負(fù)責(zé)政策在規(guī)定范圍內(nèi)的公布與落實，負(fù)責(zé)政策細(xì)節(jié)內(nèi)容的解釋。其中，共3所澳大利亞高校的4個科研數(shù)據(jù)管理政策包含此類相關(guān)責(zé)任人，其中悉尼科技大學(xué)和拉籌伯大學(xué)科研數(shù)據(jù)管理政策的實施者為主管科研的副校長，墨爾本大學(xué)為科研部門的主管，拉籌伯大學(xué)為項目主要負(fù)責(zé)人。

（4）政策監(jiān)管者（Policy Custodian），主要負(fù)責(zé)政策的具體落實。共5所澳大利亞高校的科研數(shù)據(jù)管理政策規(guī)定了政策的監(jiān)管者，其中阿德萊德大學(xué)、堪培拉大學(xué)、昆士蘭大學(xué)以及臥龍崗大學(xué)的政策監(jiān)管者都是主管科研的副校長，塔斯馬尼亞大學(xué)則是數(shù)據(jù)管理者。

科研數(shù)據(jù)管理政策中還包括其他類型的相關(guān)主體，包括政策發(fā)行者、發(fā)起者、管理者、啟動者以及操作者等，由于提及這些相關(guān)主體的政策數(shù)量較少，故不在此贅述。

4.6政策的內(nèi)容要素

對澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的內(nèi)容要素進(jìn)行梳理，能夠為我國高校制定類似政策提供借鑒。本文根據(jù)政策中內(nèi)容要素的類型以及要素在科研數(shù)據(jù)管理各環(huán)節(jié)所發(fā)揮的作用，將其分為保障要素和主體要素兩類。

（1）保障要素

保障要素是與政策能否順利實施相關(guān)的要素，該類要素與政策的順利落實密切相關(guān)，其完備與否對于明確政策的責(zé)任主體和施行狀態(tài)至關(guān)重要，是判斷某一政策在當(dāng)前是否有效以及追究政策落實主體責(zé)任的依據(jù)，主要包括時間保障要素、適用主體保障要素、責(zé)任主體保障要素、上位政策保障要素等。

（2）主體要素

主體要素是與科研數(shù)據(jù)管理具體環(huán)節(jié)相關(guān)的要素，是科研數(shù)據(jù)管理政策的主體構(gòu)成部分。主體要素與保障要素兩者密不可分，共同確保政策的順利落實。其中，根據(jù)要素在科研數(shù)據(jù)管理中發(fā)揮的不同作用，可將主體要素分為通用要素與科研數(shù)據(jù)管理要素兩類。

①通用要素：是指內(nèi)容與科研數(shù)據(jù)管理相關(guān)，但卻不涉及具體科研數(shù)據(jù)管理流程的要素，由于非科研數(shù)據(jù)管理政策也會包含此類的要素，故稱之為“通用要素”，主要包括術(shù)語定義、制定目的以及制定原則等。

②科研數(shù)據(jù)管理要素該部分主要涉及具體的科研數(shù)據(jù)管理環(huán)節(jié)與流程。本文參考和整合了英國數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)中心、數(shù)據(jù)存儲中心（UK Data Archive）以及美國自然科學(xué)基金會科學(xué)數(shù)據(jù)生命周期管理小組等提出的科研數(shù)據(jù)管理生命周期的定義，將科研數(shù)據(jù)生命周期分為數(shù)據(jù)生成、數(shù)據(jù)組織、數(shù)據(jù)存儲以及數(shù)據(jù)利用4個階段。圖1為科研數(shù)據(jù)管理生命周期，表2為生命周期各階段的內(nèi)涵及所對應(yīng)的科研數(shù)據(jù)管理政策內(nèi)容要素。

5.澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定對我國的啟示

通過對澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的調(diào)研與分析，本文發(fā)現(xiàn)其政策制定表現(xiàn)出明顯的國際化軌跡，即積極響應(yīng)國際組織的宣言與號召，并及時制定適合本國高校特色的科研數(shù)據(jù)管理政策。此外，在ANDS、ARC以及NHMRC的推動下，澳大利亞高校紛紛制定了統(tǒng)一、規(guī)范的科研數(shù)據(jù)管理政策，通過對4l所澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定現(xiàn)狀、特點、類型以及內(nèi)容框架的梳理和分析，本文得出我國應(yīng)從政府、科研資助機構(gòu)以及高校3類主體出發(fā)來推動我國高校科研數(shù)據(jù)管理政策的構(gòu)建，具體如下：

（1）就政府而言，應(yīng)積極發(fā)揮其在高校構(gòu)建科研數(shù)據(jù)管理政策中的引導(dǎo)性作用，具體從兩方面著手：①建立國家層面統(tǒng)一的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)平臺。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前國外已建立的國家層面科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)平臺包括ANDS和DCC，這些平臺對于各自國家科研數(shù)據(jù)管理工作的展開、科研數(shù)據(jù)管理政策的制定均發(fā)揮了重要作用。雖然當(dāng)前中國科學(xué)院、北京大學(xué)圖書館都在積極構(gòu)建科研數(shù)據(jù)平臺，但我國尚未建立起國家層面統(tǒng)一的科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)平臺，全國范圍內(nèi)的科研數(shù)據(jù)管理工作缺乏統(tǒng)一規(guī)范的指導(dǎo)；②完善信息及數(shù)據(jù)管理相關(guān)的法律規(guī)范。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，澳大利亞政府制定的信息管理相關(guān)法律規(guī)范，是澳大利亞高校制定科研數(shù)據(jù)管理政策的法律基礎(chǔ)，這些法律規(guī)范的頒布為科研數(shù)據(jù)管理政策的制定列出了明確的框架。目前，我國已制定有一些基本的信息法律，如2008年施行的《中華人民共和國政府信息公開條例》等，但是關(guān)于個人隱私、科研數(shù)據(jù)管理方面的法律仍存在缺失，亟待完善。

（2）就科研資助機構(gòu)而言，應(yīng)發(fā)揮其在制定科研數(shù)據(jù)管理政策中的約束性和引導(dǎo)性作用。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，英國、美國及澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定，很大程度上源于科研資助機構(gòu)在資助協(xié)議中的強制性要求與規(guī)定。我國重要的科研資助機構(gòu)包括國家自然科學(xué)基金會、哲學(xué)社會科學(xué)基金會，也應(yīng)該積極發(fā)揮自身在科研數(shù)據(jù)管理中的作用，通過制定資助協(xié)議與合同等，促進(jìn)我國高校科研數(shù)據(jù)管理政策的制定。

（3）就高校自身而言，在制定具體的科研數(shù)據(jù)管理政策時，應(yīng)注重政策內(nèi)容的詳細(xì)性與規(guī)范性，具體包含以下兩方面：①政策內(nèi)容應(yīng)盡量詳細(xì)與具體。通過對澳大利亞高校科研數(shù)據(jù)管理政策的調(diào)研，發(fā)現(xiàn)在23所制定有專門性政策的高校中，共有17所高校的政策內(nèi)容較為詳盡，內(nèi)容要素覆蓋了科研數(shù)據(jù)管理的各個環(huán)節(jié)。筆者認(rèn)為，只有從科研數(shù)據(jù)管理生命周期的各個角度出發(fā)，制定出全面、具體的科研數(shù)據(jù)管理政策，才能真正發(fā)揮其在科研數(shù)據(jù)管理中的指導(dǎo)性作用。②政策的體例框架應(yīng)盡量規(guī)范化。在澳大利亞高校的科研數(shù)據(jù)管理政策中，政策內(nèi)容要素一般都包括政策的制定目的、適用范圍、制定時間以及相關(guān)責(zé)任人等內(nèi)容，規(guī)范化的政策體例框架對于明確政策的施行狀態(tài)以及政策落實過程中的權(quán)責(zé)關(guān)系都有重要作用。