1700年以來世界工業現代化的歷史與經驗

劉雷+何傳啟

摘 要：工業現代化作為一種工業變遷、一個系統過程、一種工業轉型、一種國際競爭，是國家現代化的戰略基石和推動力。通過對工業生產、工業經濟、工業環境和工業要素四個方面做時序分析、截面分析和過程分析，發現世界工業現代化的主要歷史趨勢，包括發展過程非線性、產業結構變遷具有規律性、產業革命是其核心內涵、工業創新是其原動力、提升質量是其本質特征、工業環境的變遷具有非線性六個方面。以此為基礎，總結出工業現代化的十條基本經驗。

關鍵詞：工業現代化；歷史趨勢；歷史經驗

中圖分類號：F419 文獻標識碼：A 文章編號：1003-1502（2016）05-0024-05

工業不僅是古老產業，也是現代產業，更是國民經濟的支柱產業。人類工業從石器制造開始，迄今已有200多萬年的歷史；而現代工業則以18世紀的英國工業革命為起點，距今大約有200多年的歷史。工業革命既是世界工業化和工業現代化的起點，也是世界現代化的開端。18世紀以來，工業現代化不僅是經濟現代化的核心內涵和國家現代化的戰略基石，也是經濟現代化和國家現代化的推動力。韓毅從世界歷史發展的宏觀視角，探討了有關工業現代化的內涵、屬性和類型等若干理論問題，勾勒了工業現代化的世界歷史進程，闡述了18世紀以來世界工業現代化五個發展階段的主要內容、基本特征和演變趨勢[1]。陳佳貴和黃群慧以工業增長效率、工業結構和工業環境三個方面作為工業現代化的標志，并以此為基礎構造了一套評價工業現代化水平的指標體系[2][3]。李正發從工業整體素質（人、物、管理）、工業組織制度、工業結構、工業規模和產出四個方面構建工業現代化的評價指標體系[4]。楊朝暉認為工業現代化標準與目的的一般性原則是世界統一的，同時各國依據本國環境和具體條件制定符合國情的工業現代化道路，即表現為工業現代化的多樣化道路[5]。以上研究或者從歷史學的角度梳理了世界工業現代化的脈絡，提出了工業現代化的規律，或者從不同經濟維度構建了工業現代化的評價指標體系。與此不同，本文將從世界歷史發展的宏觀視角，通過對世界銀行、OECD等權威機構與組織統計數據的定量分析來描述世界工業現代化的基本事實，勾勒世界工業現代化的歷史圖景，并以此為基礎總結世界工業現代化的基本經驗。

一、工業現代化的內涵

根據國際標準行業分類（ISIC Rev. 4），農業是第一產業，工業是第二產業，服務業是第三產業。一般而言，工業是指采掘物質資源、對原料進行加工或再加工的生產部門。狹義工業一般指制造業；廣義工業包括采礦業、制造業、建筑業和公共事業，公共事業包括水、暖、燃氣和電力等的生產和供應。工業現代化是指工業部門或工業系統的現代化。盡管工業現代化研究已經有50多年歷史，但迄今為止，工業現代化沒有統一定義。本研究認為，工業現代化既是一種狀態，是現代工業的世界先進水平；又是一個過程，是達到和保持世界工業先進水平的過程。工業現代化包括四層涵義，四層涵義進行組合，可以產生多種操作性定義；它們之間有交叉。

現代化科學認為：從政策的角度，工業現代化是18世紀以來世界工業的一種前沿變化和國際競爭，是現代工業形成、發展、轉型和國際互動的前沿過程，是工業要素的創新、選擇、傳播和退出交替進行的復合過程，是追趕、達到和保持世界工業先進水平的國際競爭和國際分化等；達到和保持世界工業先進水平的國家是工業發達國家，其他國家是工業發展中國家，兩類國家之間的轉換有一定概率。

二、工業現代化的分析方法

關于世界工業現代化，可以從工業生產、工業經濟、工業環境和工業要素四個方面進行分析。在工業現代化的過程中，工業生產是“微觀基礎”，工業經濟是“宏觀表現”，工業的一些共性要素同時作用于工業生產和工業經濟，而工業活動則受自然環境和社會環境的影響。

以上述分析框架為基礎，我們對世界工業現代化進行了時序分析、截面分析和過程分析，時間跨度為 400年（1700～2100年），覆蓋131個國家和97%的世界人口。其中，時序分析（1700～2010年）以15個典型國家（發達國家8個、發展中國家7個）為樣本；截面分析選擇1700、1820、1900、2000、2010年六個時間截面，重點分析2010年；過程分析包括歷史進程、客觀現實和未來前景三個方面。根據數據的可獲得性和指標的重要性， 16類228個指標被選擇為工業現代化的分析變量。其中，定量指標采用權威部門的統計數據或著名學術機構的相關數據；定性指標應采用比較科學客觀的研究文獻。

三、世界工業現代化的歷史趨勢

分析發現，18世紀以來，世界工業發展既有復雜性又有規律性。工業現代化的發展趨勢很多，本研究選擇具有明顯政策意義的六個方面給以重點介紹。

1.世界工業現代化是非線性的

工業現代化的過程大致分為兩類：前沿過程和追趕過程，它們相互影響。前沿過程是發達國家的工業現代化，是領先型工業現代化。追趕過程是發展中國家的工業現代化，是追趕型工業現代化。18世紀工業革命以來，世界工業現代化的前沿過程大致經歷了兩大階段：工業化和后工業化（或稱非工業化）。如果說1970年以前的第一次工業現代化是初級工業現代化，是傳統工業向現代工業的轉變，突出表現在工業比例的上升；那么1970年之后的第二次現代化是高級工業現代化，是從現代工業向智慧工業的轉變，主要表現在工業比例的下降。

工業現代化過程的一般特點包括：部分可預期、不均衡、不同步、階段性、多樣性、系統性、復雜性、長期性、全球性、風險性、政府作用、效率分化、結構趨同以及工業現代化過程產生的副作用等。第一次和第二次工業現代化的特點是不同的（表3），不同國家工業現代化的特點也有差別。

2.產業結構變遷具有一定的規律性

宏觀經濟結構方面，18世紀以來，國民經濟的結構變遷表現為農業增加值比例和勞動力比例下降，工業增加值比例和勞動力比例先升后降，服務業增加值比例和勞動力比例上升。

在工業部門內部，國民經濟（GDP）和總就業勞動力中，采礦業增加值比例和勞動力比例先升后降（國別差異比較大），制造業增加值比例和勞動力比例先升后降，建筑業增加值比例和勞動力比例先升后降，公共事業增加值比例先升后降，公共事業勞動力比例變遷具有國別差異。

關于工業部門中制造業的技術結構變遷，聯合國工業發展組織做過專門研究 [6] 。研究顯示，欠發達國家在食品飲料、紡織和服裝等行業的工業化潛力巨大；中等收入國家可進入基本金屬行業和金屬制品行業并從中受益；發達國家則在高技術產業的投資和創新及相關服務業就業崗位的維持方面擁有巨大潛力。此外，隨著各國人均GDP的增長，低技術產業占制造業增加值比例下降，中等技術產業占制造業增加值比例先上升后下降，但具有相對的穩定性和長期性；高技術產業占制造業增加值比例不斷上升。

3.產業革命是世界工業現代化的核心內涵

18世紀以來的三次產業革命，包括第一次的機械化革命、第二次的電氣化革命，以及第三次的自動化和信息化革命，從根本上推動了工業體系的重大變革。關于第三次產業革命（約1945～2020年）的階段劃分，學術界尚未達成共識。本研究認為自動化、信息化、智能化和綠色化是第三次產業革命的基本特征。其中工業自動化是第三次產業革命的上半段（1945～1970年），工業信息化、智能化和綠色化是第三次產業革命的下半段（1970～2020年）。目前，全球正在經歷信息革命和生態革命正是第三次產業革命的后半段。德國學者把第三次產業革命的后半段理解為“第四次產業革命”，簡稱“工業4.0”。

4.工業創新是世界工業現代化的原動力

工業現代化的動力分析，涉及動力因素和動力機制兩個方面。工業現代化的動力因素，主要包括技術創新、制度創新、企業創新、工業競爭、國家利益和市場需求等。技術創新是工業現代化的技術來源，制度創新是工業現代化的技術來源，企業創新是工業現代化的重要基礎，工業競爭是工業現代化的激勵機制，國家利益是工業國際競爭的主導因子，市場需求是工業產品創新的主導因素。在工業發達國家，技術創新和企業創新作用比較突出；在工業發展中國家，工業競爭和學習作用比較突出。

5.提升質量是世界工業現代化的本質特征

世界工業現代化進程既是工業生產效率提高的過程，同時也是工業質量提升的過程。18世紀以來質量管理發展大致經歷五個階段，包括以工人的經驗，感官評估與簡單的度量測定為手段的傳統質量管理階段、企業質量檢驗單元獨立化的質量檢驗階段、將傳統的“事后檢驗”轉變為“事前預防”的統計質量控制階段、“研制質量、維持質量和提高質量”一體化的全面質量管理階段和當前的國際質量認證階段[7]。工業質量檢測與管理標準不斷提高，由此帶來工業質量的全面提升。

6.工業環境的變遷是非線性的

世界工業現代化過程中的環境變遷包括社會環境的變遷和生態環境的變遷兩個方面的內容，涉及人口、資源、城市、環境等諸多領域。社會環境方面主要表現在人均GDP的提高，城市化、信息化等等。

在生態環境方面，縱觀世界工業現代化的歷程，以美國、英國、法國、德國、日本為首的工業發達國家總體上都走了先污染后治理的發展道路。首先，18世紀～20世紀60年代的環境污染與生態惡化。在技術方面，產業革命以來現代大工業生產帶來大規模的環境污染和生態破壞；在環境觀念方面，長期以來人們無視工業發展與環境問題的關系。因此，在工業現代化的早期，大氣污染、水污染等事件頻發，比較典型的工業污染事件有：英國倫敦的煤煙污染、美國洛杉磯的光化學煙霧事件、日本水俁灣有機汞污染事件等。其次，20世紀60年代以來的環境保護運動和環境保護制度的確立。日益嚴峻的環境污染和公害疾病的流行引起了社會強烈的反應，環境污染已經演化成一種威脅人類生存與發展的全球性危機。1962年美國學者卡爾遜《寂靜的春天》出版，之后美國學者殷格哈特的《無聲的革命》、羅馬俱樂部的《增長的極限》等一系列環境問題著作相繼問世，推動了全世界公眾對環境污染問題的深切關注。這一時期，在歐洲和北美的學術界相繼誕生了“生態現代化”和“工業生態學”理論。隨后的十多年里，聯合國有關機構、OECD、歐盟和許多國家的政府和非政府組織，推動了環境保護，“可持續發展”成為全球的共識。

四、世界工業現代化的歷史經驗

分析世界工業現代化的歷史趨勢，定量描述世界工業現代化的歷史圖景，可以將世界工業現代化的歷史經驗歸結為以下幾個要點：

第一，工業現代化是相對可以預期的。分析表明，20世紀世界工業變化是相對連續的和有規律可循的，在選定的228個分析指標中，大約68%的工業指標與國家經濟水平顯著相關。例如，工業效率上升、工業勞動力平均工資增加、工業產品簡單平均適用稅率的下降等。

第二，工業現代化是一個長期的、復雜的過程。在過去的300年里，工業現代化包括從家庭工業向工廠化工業、從工廠化工業向知識型工業的轉變；其中，第二個轉變尚沒有完成。工業現代化不僅包括工業效率的提高，也包括工業結構、工業制度和工業觀念的變化。其中，工業生產模式、工業結構、工業制度和工業形態的轉變和更替，是工業現代化的關鍵。

第三，工業現代化是一個動態的、不平衡的過程，大致經歷工業化和后工業化（非工業化）兩大階段。工業現代化不僅內涵是變化的，而且在不同國家的表現也是不同的。在過去300年里，工業現代化是不同步的，表現為工業效率增長的不同步、工業結構變化的不同步、工業制度和觀念變化的不同步和工業形態轉變的不同步等。換句話說，工業現代化及其成就的空間分布是不均衡的。工業現代化是一場國際競爭，既然是競爭就會有輸贏。輸家和贏家不是一成不變的，而是有一定的轉移概率的。所以，世界工業中心是可變的，世界工業前沿是變化的，國際工業差距是變化的，國家工業地位是可變的。

第四，工業現代化是一個可逆的過程，可能會出現停滯、中斷或倒退現象等。整個世界的工業現代化進程是連續的和不可逆的，但是，某個國家和地區的工業現代化進程就有多種表現形式，它可能是連續的，也可能是不連續的；可能出現停滯或中斷，也可能出現暫時的倒退，甚至長期的倒退。在過去300年，有些國家出現一個時期的負增長，工業結構、制度和觀念出現倒退；在未來100年，有些國家同樣可能出現一個時期的負增長、停滯或倒退。

第五，工業現代化是一個進步的過程。過去300年的工業現代化過程，既是工業勞動生產率提高的過程，也是資源使用效率提高的過程，同時還是工業勞動力福利和工業公平增加的過程。在未來100年里，沒有理由懷疑這種趨勢會中斷或逆轉。所以，工業現代化是進步的，盡管在進步的過程中會發生種種問題，甚至是災難性的問題。

第六，工業現代化是一個充滿風險的過程。工業現代化不是免費的，需要付出成本和代價。在工業現代化過程中，隨著產業轉型和技術更替，老的技術和舊的產業將失去其原有的工業價值和地位，有些行業和人群將受到損失。在另一個方面，科學和技術是一柄雙刃劍，技術風險始終存在，而且有擴大的趨勢。工業現代化過程需要有風險控制和危機管理。

第七，工業現代化是一個創新的過程。集中體現在技術創新和管理創新兩個方面。技術創新是引發產業革命的必要條件；而企業管理革新對新技術的推廣、產業革命的深化提供制度上的動力源泉。

第八，工業現代化是一個工業質量提升的過程。從工業現代化初期的傳統經驗性的質量管理發展到當前的全面質量管理階段。企業通過不斷的開展研制質量、維持質量和提高質量的活動在最經濟的水平上做到充分滿足用戶的要求，進而提高自身的競爭力。

第九，工業現代化需要關注環境問題和可持續發展?？沙掷m發展是人類對工業現代化進程，特別是對發達國家先污染后治理的發展模式進行深刻反思的結果?！暗湍芎?、低污染、低排放”已經成為當前工業發展的主題。

第十，世界工業現代化具有模式和路徑多樣性。未來90年，世界工業現代化的基本路徑是多樣的，包括發達國家的第二次工業現代化路徑（包括知識化、信息化和綠色化的聯合推進）、發展中國家的第一次工業現代化、第二次工業現代化和綜合工業現代化路徑等。

總的來說，世界工業現代化起步于18世紀60年代；它的發展是非線性的，包括工業化和后工業化兩個階段；工業結構和工業質量變遷具有一定的規律性；產業革命是工業現代化的核心內涵；工業創新是工業現代化的原動力；工業環境的變遷是非線性的。工業現代化是一個歷史范疇，具有世界性和動態性。本文通過簡要的定量數據描述，從工業生產、工業經濟、工業要素和工業環境四個方面剖析了世界工業現代化的基本事實，勾勒了世界工業現代化200多年的發展歷程，為21世紀中國工業現代化的理性選擇提供參考。

參考文獻：

[1]韓毅. 論工業現代化的歷史進程[J].中國社會科學院研究生院學報，2007（1）.

[2]陳佳貴，黃群慧. 工業現代化的標志、衡量指標及對中國工業的初步評價[J]. 中國社會科學，2003（3）.

[3]黃群慧.中國工業現代化水平的基本測評[J].中國工業經濟，2004（9）.

[4]李正發.論工業現代化的主要評價指標體系[J]. 武漢市經濟管理干部學院學報，2001（3）.

[5]楊朝暉. 美國工業現代化進程的獨特性研究[J].蘭州學刊，2011（4）.

[6]聯合國工業發展組織.工業發展報告2013[R].維也納，2013.

[7]溫德成. 質量管理學[M].北京：機械工業出版社，2014.