基于法約爾跳板淺析授權有效性
——以“良慶區貨車撞上違停泥頭車”為例

韋 夢

(廣西大學 廣西 南寧 530000)

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基于法約爾跳板淺析授權有效性
——以“良慶區貨車撞上違停泥頭車”為例

韋 夢

(廣西大學 廣西 南寧 530000)

二十世紀，法約爾提出了一般管理理論，該理論的提出影響的不僅是過去的、傳統的管理理論，而且影響著現代管理理論的發展，至今管理學界的研究仍然普遍在其管理理論的框架中進行。本文從試圖從法約爾跳板的理論視角出發，探討法約爾跳板在具體的案例中的使用，并根據案例存在的一些問題，針對性地提出一些提高授權有效性的途徑。

法約爾跳板；授權；授權有效性

前言

亨利·法約爾與泰勒、韋伯是古典管理運動的三大創始人，而法約爾是第一個結合自己的管理實踐經驗、進行系統的研究并提出相關管理理論的人，他的一系列研究成果，為現代管理理論奠基，為此有“現代管理學之父”之稱。其管理理論的主要內容包括：一般管理理論的十四項基本原則和五大管理要素，同時他也是提出管理區別于其他經營職能活動的第一人。其中，他提出的管理的五項基本職能：計劃、組織、領導、控制、協調仍然為現在主要的觀點。現代管理中的一些專用名詞和組織的理論均出自于他，其貢獻可謂是巨大的，但是在翻閱關于法約爾的相關文獻時，大多數文獻均從整體來探討法約爾的管理理論，如烏玉峰對其一般管理理論的系統思考，陳睿睿運用方法論整體主義對其的思考等等。

本文認為，所有的管理理論理論實質上都是在為了解決管理活動過程中對出現的具體問題進行提煉而得的，管理活動離不開特定的、具體的作業活動。但是鮮少有文獻運用法約爾跳板去結合具體的管理活動中出現的問題去分析作業。因此，本文試圖結合良慶區貨車撞上違停泥頭車的案例中執法部門在進行管理活動過程中存在的問題，從法約爾十四項基本原則等級鏈中的法約爾跳板的理論視角分析授權的有效性，并提出一些提高授權有效性的建議。

一、法約爾跳板原理與授權的基本內容

(一)跳板原理

法約爾提出的十四項基本原則，以層級管理和統一指揮為其核心內容。其中，層級管理他表述Scalar chain，即等級鏈。他在自己的《工業管理與一般管理》一書中將等級鏈定義為：“從最高權力機構直至低層管理人員的領導系列。”從這里可以看出等級鏈的本質其實是一條權利線，確定了各個層級間的權力關系，是上級對下級的控制和命令，下級對上級的服從和執行。法約爾跳板是等級鏈中的一個補充內容，屬于“例外原則”。換句話來說，法約爾跳板就是在一個等級制度嚴格的組織中，分屬于不同系統的兩個同一等級的部門在得到各自上級同意而雙方上級又始終知情、了解的情況下，換句話說，就是在上級授權的基礎上，這兩個部門橫跨過層層向上遞進這樣的權利執行路線，而可以建立直接聯系。跳板是為了保證在管理的具體過程中避免因層層向上的路徑而影響管理效果而提出的“例外原則”，為組織的協調溝通提供了一個理論依據。

(二)授權與有效授權

在一個組織中，每一層層級都有著組織賦予自己的特定的權利和責任，這是由該層級在組織結構中的位置形成的，權限在各個不同的層級之間流動，就會產生授權與否的問題。

授權一般指，上級因工作需要給予下屬一定范圍的權利，下屬具有一定的自主權開展行動，同時應受到來自上級的約束和監督。這意味著上級允許和鼓勵被授權的下層完成某項工作，上級的主要任務是監督被授權者，同時，上級始終對工作任務的執行承擔責任。而授權的有效性即有效授權，就是指通過授權這種方式，上級授權下級完成的某項管理活動能夠實現預期的目標。有效的授權是管理層提高管理效率的管理技巧，授權的得當與否影響著的管理者與被管理者雙方的切身利益，有效授權的關鍵是控制，是如何使權利變更后受控。

(三)跳板和授權、授權有效性的聯系

首先，授權為法約爾跳板在組織中的出現提供了合理的理論依據。在組織中，只要上級對下級授權，允許本來沒必要進行直接合作的兩個部門進行溝通，就可以縮短原來兩個部門間合作與溝通的路徑，提高管理的效率，達成組織目標。而在等級鏈這項原則中，法約爾著重強調的是組織的秩序，各層級各司其職，但是在具體的管理活動中會出現一個部門無法解決的問題，需要來自其他部門的溝通與合作才能解決。而跳板原理就是為解決這樣的問題而出現的，是等級鏈中的“例外原則”，授權與跳板原理就是組織設計中靈活應用的體現。顯然，法約爾也意識到“跳板”不是而且也不能是組織的常態，他強調跳板原理只有在可以提高組織管理效率的必要情況下才能使用，與等級鏈強調的秩序并不沖突。在一個組織中，上級有授權的習慣才可能時常出現跳板，實質上表現為一種分權的形式。而如果沒有上級的授權，部門與部門之間是不可以違背組織層級結構間的權利線，橫跨權限進行跨部門的合作，只能在各自的權限內完成管理任務，達成組織目標。

其次，法約爾跳板的存在條件與授權的有效性密切相關。上文提到，法約爾跳板是在有必要的情況下才能出現的(條件性)，在何種情況下、何時出現，都會影響授權的有效性。比如說，在開展一項管理活動的初期，需要授權而授權沒有及時出現，而之后出現，就會影響授權的有效性。進一步說，如果上級授權后并沒有后續持續的的監督、控制等工作環節，很可能導致被授權部門權利的濫用、工作不到位等問題的出現。這也說明，授權不僅僅是授權這單個行為，應該還要跟進后續的監督行為。

因此，我們以下將法約爾跳板應用在具體的管理案例中，通過對該案例的具體分析，提出在該管理活動中出現的一些問題，結合實際的情況淺析如何才能提高授權的有效性。

二、法約爾跳板在案例中的應用

(一)案例回顧

2014年4月19日晚，南寧良慶區。因涉嫌撒漏泥土，陸某某駕駛的泥頭車被城管執法人員就地鎖在了禁止停放車輛的城市主干道上，該路段為一級城市主干道，全段禁停，城管執法人員的做法給交通安全埋下了隱患。

20日中午12時許，潘某駕駛一輛貨車途經該路段時，追尾撞上了陸某那輛被鎖在道路中央的泥頭車。事故造成兩車嚴重受損，潘某重傷入院，至今仍在接受治療。經鑒定，潘某傷情達到重傷一級，完全依賴護理，成了植物人。

南寧市交警六大隊出具的《道路交通事故認定書》認為，事故發生時，潘某駕駛的貨車存在超重情況，沒按照操作規范安全駕駛，是造成事故的主要原因，應該負事故主要責任；城管執法人員將泥頭車攔停在禁止停車的城市主干道，并將車鎖住，沒有采取相應安全措施，在事故中過錯較輕，承擔事故次要責任；泥頭車司機陸某被認定無責。

(二)案例分析

從案例最后出具的認定書可以看出來，雖然主要責任還是在潘某身上，但是也看到責任書也承認了城管執法人員執法的不足與不規范，也使城管執法部門承擔了相應的責任。為了改善執法部門的管理工作，我們以下主要從執法人員及其相關的立場，結合上文提出的授權、授權有效性與法約爾跳板理論的視角來了分析案例。

首先，案例中提到城管局的工作人員將違章的泥頭車輛扣在一級城市主干道上。城管執法人員根據《中華人民共和國行政處罰法》37條規定：行政執法機關在案件調查期間可以進行“證據先行登記保存”。本來暫扣違章車輛是交警部門的職責權限，但為整市容，南寧市出臺相關的規章制度，允許城管執法部門、執法人員在某些特定的情況下可執行該行為。在這個案例中，就屬于“某些特定的條件下”，說明城管部門的執法是具備合理性和合法性的。也就是說，城管部門獲得了授權，享有了一部分交警部門享有的權力(“暫扣”車輛，但不是交警部門層面的暫扣)，這樣造成本各司其職的兩個部門在一些權限上有重疊的合作、溝通關系。這就是法約爾跳板在該案例中的使用，為了更好的完成政府的管理任務、管理目標，保障公民的社會生活的正常運作，授權者將“暫扣”車輛段的一部分權利授予城管部門，使得本來不存在工作聯系的兩個部門：交警部門和城管部門發生了聯系。

其次，城管部門盡管獲得了這項授權，但同時存在一個嚴重的問題：執法不規范。當組織上級授權給城管部門一個這樣的權利，但是沒有明確的規定城管執法部門被授權后使用該項權利的規范。案例中一個明顯的執法不規范就是城管部門將影響市容的泥頭車輛鎖在一級城市主干道上，并且是在十字路口的不遠處，這給交通造成了極大的安全隱患。因為在授予權利后并沒有明確的規范城管部門在行使該項權利時的規范，使得授權的有效性大打折扣。比如，城管部門行使權力扣停車輛的同時，是否應該考慮到應將這些“暫扣”的車輛集中、統一的在一個專門的場地停放，而非直接將車輛停扣在主干道上，造成交通的安全隱患，同時，也會給合作部門來了不必要的麻煩。

再次，上級在授予城管部門這樣的權限后，沒有后續的跟進監督措施。采訪中，交警部門的工作人員提出，城管部門確實有“暫扣”車輛的權限，但是兩個部門在一般的工作中很少有聯系，即使城管部門“暫扣”了車輛，交警部門也無從知曉是否會給交通帶來安全隱患。這說明在上級在授權的同時，并沒設計好的相配套的監督機制。為此，應該明確，當上級授權下級，使本無聯系的兩個部門的職責有交叉后，上級應該建立一套機制，以便隨時的監督權利的運行過程，并且在權利失控的時候可以及時的收回授權，防止權利的行使不當帶來的一系列不良管理后果的出現。這也是許多授權行存在的問題，在不同的層級、部門間授權，可能產生的問題、造成的后果也不盡相同，只是沒有引起授權上級的足夠重視，授權的有效性關鍵在于受控。

通過分析案例，我們發現了授權者授權了城管部門“暫扣”車輛的權限，但是授權者并沒有跟進監督城管部門權利的行使是否良好；城管部門獲得授權后執法不規范，同時沒有及時的向授權者反饋工作情況，沒有及時與合作的交警部門聯系。比如，城管部門將車輛扣鎖后道路上時，應及時通知交警部門，讓交警部門配合工作，就有可能會避免這次管理工作過程中出現了重大問題。在這里可以看到，雖然運用了法約爾橋給管理工作帶來了極大的便利，在一定程度上加強了各個部門間的合作，但由于行使權力的過程中出現的不規范執法，卻給授權的有效性一個大大的打擊。

三、提高授權有效性的途徑

由以上的案例可以清楚的看到，授權的有效性受到多方面因素的影響，它的實現與否影響著管理活動的正常開展，同時也影響著管理活動的效率，嚴重的還會影響組織的整體發展。基于法約爾跳板和授權的有效性之間的關系，結合上文的城管執法部門執法的具體管理過程，為提高授權的有效性，實現管理任務、目標，以下主要從授權者和被授權者雙方的角度針對性的提出一些可行性建議。

(一)以實現組織目標為原則

法約爾跳板必須是在特定的情況下出現的，也就是說，當上級為完成組織的管理目標，而不得不向下級授權時，才能向下級授權。避免隨意的放權，使本可以無需合作的兩個工作部門工作交叉，產生互相扯皮的現象。授權也是圍繞著組織的目標開展的，授權的目的是使得被授權部門更好的開展管理工作，提高管理效率。這里也強調授權的正式性，避免以口頭的方式下達授權，避免被授權者主觀認為授權行為的隨意性，轉換為行使權力的隨意性。一切授權以組織的目標為原則，以受控為條件。

(二)以合理的權責利分配為基礎

上級在向下級授權時應注意權、責、利的合理分配，而且應該明確的規定被授權部門行使權利的規范。組織理論中，各個層級的不同部門都有各部門相應的職責權限，權利和責任是不可分割的。但在授權中，授權者一般享有權利而不擔責，由授權者擔責。因此，授權者在授權是應該明確被授權者行使權力的規范，避免權利使用的隨意性，造成官僚主義作風。因此，在授權行為的過程中，如果只有權利沒有責任會造成權利的濫用；而只有責任而沒有權利，管理工作難以進行。這是保證授權有效性得以實現的一個重要基礎。

(三)形成一套反饋監督機制

案例中城管執法部門在執法過程中不規范的使用了權利，沒有及時向上級或有關的交警部門反饋、溝通，造成了管理活動出現了重大失誤。汲取教訓，應該建立一套反饋監督機制，上級向城管部門授權后，應當使有權力交叉的城管部門和交警部門發生聯系，雙方溝通如何理清雙方交叉的工作，讓城管部門“暫扣”的車輛不會再次案例中存在的安全隱患。這里強調的被授權部門的及時反饋和授權者的隨時監控。及時的向授權者或者權利相關部門、利益相關部門匯報，有利于管理活動效率的同時維護組織的秩序，也尊重了層級的權威，這與法約爾一般管理理論強調的秩序相吻合。隨時的監督，即做好控制工作，以便在發生權力失控時能及時撤回權利，是權利在受控的范圍內，提高授權的有效性。

(四)運用“互聯網+”手段

互聯網越來越多的運用在政府管理活動的各個領域，成為一種方興未艾的手段。將“互聯網+”運用在形成的反饋監督機制過程中，形成“互聯網+監督”機制，使管理活動的每個環節在互聯網的手段下實現可視化，使授權者能夠隨時監督被授權者，能夠及時有效的收回授予的權利。同時也提高被授權者的自覺性和執法的規范性。可視化可以被認為是一種比較行之有效的監督方法，把執法部門的的各項工作放在“陽光”下，不僅有利于系統內部的監督，也利于來自系統外部的監督，進而提升授權的有效性。

四、總結

法約爾的一般管理理論在現如今仍然有其重大的現實意義，為管理學界各方所應用。本文僅從法約爾跳板的理論視角出發，分析了授權及其有效性的相關問題，并且提出了一些建議。管理理論都是為解決具體問題而出現的，在應用相關理論解決現實遇到的管理問題時，應該靈活應變，而非照搬照套。

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[8]城管大道鎖車追尾者撞成植物人，傷者索賠230余萬.互聯網http://www.gxnews.com.cn/staticpages/20151031/newgx56340228-13834514.shtml

韋夢，廣西大學行政管理專業，研究生。