試論建筑工程招標(biāo)投標(biāo)的風(fēng)險管理研究

李拓

【摘要】：工程招標(biāo)投標(biāo)風(fēng)險指的是在投標(biāo)過程中或以后的項目實施過程中不期望發(fā)生的事件的客觀不確定性。以往承包商不惜一切代價低價中標(biāo)，高價結(jié)算的情況隨著項目招標(biāo)投標(biāo)工作的日趨嚴(yán)謹(jǐn)愈發(fā)不可能。而隨著工程量清單計價的逐步推進(jìn)和完善，在工作競爭日益激烈的今天，項目招投標(biāo)規(guī)范化，風(fēng)險的客觀存在性和不確定性，使有效防范工程項目的投標(biāo)風(fēng)險，保證中標(biāo)并獲得合理的利潤，成為施工投標(biāo)企業(yè)項目目前需要面對的問題。本文對建筑工程招標(biāo)投標(biāo)的風(fēng)險管理進(jìn)行了探討。

【關(guān)鍵詞】：建筑工程；招標(biāo)投標(biāo)；風(fēng)險管理；策略

【引言】： 隨著社會的發(fā)展，工程建筑項目越來越多，競爭也越來越大，企業(yè)經(jīng)營也要考慮風(fēng)險因素，尤其是招標(biāo)環(huán)節(jié)的風(fēng)險監(jiān)控。增強企業(yè)管理者的風(fēng)險監(jiān)控能力，提高風(fēng)險管理手段，可確保建筑項目的質(zhì)量，保證施工安全，增加企業(yè)盈利，進(jìn)而推動企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

1、工程招投標(biāo)的風(fēng)險辨識

風(fēng)險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險?？傮w而言，目前工程項目招投標(biāo)風(fēng)險存在招標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)三個環(huán)節(jié)。

1.1招標(biāo)環(huán)節(jié)

包括：（1）私自指定施工隊伍。一些建設(shè)單位為了自身利益，將應(yīng)公開招標(biāo)的建設(shè)工程項目邀請招標(biāo)，指定施工隊伍直接發(fā)包。（2）虛假招標(biāo)，明招暗定。如先內(nèi)定好承包單位，而后象征性的進(jìn)行招標(biāo)，選擇與自己有各種關(guān)系的施工隊伍圍標(biāo)、陪標(biāo)。（3）將項目“化整為零”，使項目達(dá)不到法定的招標(biāo)建設(shè)工程項目規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，把應(yīng)公開招標(biāo)的建設(shè)工程項目改為邀請招標(biāo)或直接發(fā)包；或?qū)⒈仨氁婪ü_招標(biāo)的建設(shè)工程項目，僅在較小的范圍內(nèi)發(fā)布招標(biāo)公告。（4）招標(biāo)代理機構(gòu)存在問題。比如，部分招標(biāo)代理機構(gòu)編制的招標(biāo)文件質(zhì)量差，不規(guī)范，或評標(biāo)辦法不科學(xué)、不具體，可操作性差，工程量清單不細(xì)致，材料設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)界定不準(zhǔn)確；另外，部分招標(biāo)代理機構(gòu)受招標(biāo)人控制，在編制招標(biāo)文件、進(jìn)行資格預(yù)審、制定評標(biāo)方法、招標(biāo)報名等方面，按招標(biāo)人的意愿，為個別投標(biāo)人量身設(shè)定條件，排斥潛在投標(biāo)人。

1.2評標(biāo)階段

包括：（1）參與評標(biāo)的委員們一般較為固定，由此存在弊端，很容易產(chǎn)生權(quán)錢交易的行為。比如，業(yè)主授意或者暗示評委為“意向”投標(biāo)單位打高分，左右評標(biāo)結(jié)果，使評標(biāo)工作失去客觀性及公正性，導(dǎo)致評標(biāo)工作質(zhì)量低下。（2）有的業(yè)主在招標(biāo)信息發(fā)布前，已經(jīng)同招標(biāo)代理機構(gòu)有過私下接觸，達(dá)成“互利協(xié)議”。招標(biāo)代理機構(gòu)在編制資格預(yù)審文件，制定資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)和辦法時，往往會以業(yè)主“意向”投標(biāo)人的實際情況為基礎(chǔ)，或抬高標(biāo)準(zhǔn)，或降低條件，從而操縱評標(biāo)的結(jié)果。（3）有些招標(biāo)代理機構(gòu)業(yè)務(wù)不能及時發(fā)現(xiàn)和制止圍標(biāo)和陪標(biāo)行為，甚至與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通違規(guī)。（4）招標(biāo)評標(biāo)與后期施工管理脫節(jié)。有些施工單位缺乏誠信，惡意低價投標(biāo)，中標(biāo)后企圖設(shè)計變更增加造價；或中標(biāo)后轉(zhuǎn)包，更換項目經(jīng)理、管理班組等。

1.3定標(biāo)階段

包括：（1）當(dāng)建設(shè)單位“意向”的投標(biāo)單位未中標(biāo)時，在辦理中標(biāo)手續(xù)及簽訂合同中設(shè)置障礙，排斥中標(biāo)人。（2）建設(shè)單位向中標(biāo)單位提出不合理條件，比如要求施工企業(yè)墊資、壓價，指定購買材料、設(shè)備等，強迫中標(biāo)單位私下承諾，在施工合同之外簽訂其它“不平等條約”。（3）強迫中標(biāo)單位將部分工程轉(zhuǎn)包給指定的施工隊伍，或者將不夠資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的“關(guān)系戶”掛靠在中標(biāo)施工企業(yè)，形成層層轉(zhuǎn)包，違法分包的現(xiàn)象。

2、建筑工程項目招投標(biāo)的風(fēng)險管理策略

2.1完善招投標(biāo)執(zhí)行制度，加強監(jiān)督管理力度

積極完善招投標(biāo)相關(guān)執(zhí)行制度，及時發(fā)現(xiàn)招投標(biāo)執(zhí)行中存在的問題， 跟進(jìn)相關(guān)制度的制定和完善，以達(dá)到公平公正的市場秩序為最終目的。建設(shè)工程招投標(biāo)的監(jiān)督基本上是自己監(jiān)督自己，缺乏統(tǒng)一的指導(dǎo)協(xié)調(diào)的部門，容易發(fā)生多頭管理和重復(fù)管理的情況，需要進(jìn)一步加強管理，邊監(jiān)管邊完善，在問題未發(fā)生時提前介入。工程招投標(biāo)的監(jiān)督管理是依法行政。提高建設(shè)工程質(zhì)量，保護(hù)招投標(biāo)的合法權(quán)益，是完善相關(guān)制度的最終目的。因此執(zhí)法中各部門要相互配合，使得監(jiān)管能力發(fā)揮到最大。

2.2風(fēng)險自留措施

2.2.1非計劃性風(fēng)險自留。當(dāng)風(fēng)險管理人員沒有意識到項目風(fēng)險的存在，或者沒有處理項目風(fēng)險的準(zhǔn)備，風(fēng)險自留就是非計劃的和被動的。事實上，對于一個大型復(fù)雜的工程項目，風(fēng)險管理人員不可能識別出所有的項目風(fēng)險。從這個意義上來說，非計劃風(fēng)險自留是一種常用的風(fēng)險處理策略。但風(fēng)險管理人員應(yīng)盡量減少風(fēng)險識別和風(fēng)險分析評價過程的失誤，并及時實施決策，以避免被迫承擔(dān)重大項目風(fēng)險。

2.2.2計劃性風(fēng)險自留。計劃性風(fēng)險自留是指，風(fēng)險管理人員經(jīng)過合理的分析和評價，并有意識的不斷轉(zhuǎn)移有關(guān)的潛在損失。風(fēng)險自留對策應(yīng)與風(fēng)險控制對策結(jié)合使用，實行風(fēng)險自留對策時，應(yīng)盡可能的保證重大項目風(fēng)險已經(jīng)進(jìn)行工程保險或?qū)嵤╋L(fēng)險控制計劃。因此，風(fēng)險自留對策的選擇主要考慮它與工程保險對策的比較。

2.3風(fēng)險控制措施

2.3.1風(fēng)險回避。風(fēng)險因素的存在是項目風(fēng)險的必要條件，風(fēng)險回避對策就是通過回避項目風(fēng)險因素，回避可能產(chǎn)生的潛在損失或不確定性。這是風(fēng)險處理的一種常用方法。風(fēng)險回避對策具有以下特點：①回避也許是不可能的，項目風(fēng)險定義的越廣，回避就越不可能。②回避失去了從中獲益的可能性。③回避一種項目風(fēng)險，有可能產(chǎn)生新的項目風(fēng)險。風(fēng)險回避對策經(jīng)常作為一種規(guī)定出現(xiàn)，如禁止使用對人體有害的建筑材料等。

2.3.2風(fēng)險損失控制。損失控制方法是通過減少損失發(fā)生的機會，或通過降低所發(fā)生損失的嚴(yán)重性來處理項目風(fēng)險。與風(fēng)險回避相同，損失控制是以處理項目風(fēng)險本身為對象，而不論工程承包風(fēng)險評價與對策研究是設(shè)立某種基金來對付。但回避偏重于一種消極的放棄和中止。損失控制措施可根據(jù)其目的分為：①損失預(yù)防手段、安全計劃等。②損失減少手段。又分為損失最小化方案、災(zāi)難計劃和損失挽救方案、應(yīng)急計劃。損失預(yù)防手段旨在減少或消除損失發(fā)生的可能，損失減少手段則試圖降低損失的潛在嚴(yán)重性。

結(jié)語

目前，國內(nèi)的建筑市場在招標(biāo)投標(biāo)方面尚存在很多不足之處，要進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，以取得良好效果，促使建筑工程項目可持續(xù)發(fā)展下去。建筑工程順利施工的重要前提條件就是嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度，相關(guān)部門要防患于未然，促使建筑工程朝著安全、高效、優(yōu)質(zhì)的方向發(fā)展。

【參考文獻(xiàn)】：

[1] 羅建國.淺談建筑工程招投標(biāo)的現(xiàn)狀及對策[J]. 現(xiàn)代經(jīng)濟信息. 2009（14）.

[2] 尤洋.關(guān)于當(dāng)前形勢下我國建筑工程招投標(biāo)中面臨的困難及其改進(jìn)策略的探索[J]. 科技資訊. 2012（25）.

[3] 吳妍.論我國建筑工程招投標(biāo)中的突出問題及策略分析[J]. 現(xiàn)代裝飾（理論）. 2012（12）