談核電項目文檔監督監查管理

高林

摘 要：大型先進壓水堆核電站CAP1400是我國科技中長期發展規劃的16個重大專項之一，是我國核電全面自主創新的標志。因此，如何將示范項目文檔管理工作做成一個標準和示范，為國核工程公司其他后續項目的文檔管理提供標準模板及經驗，在三代核電文檔管理中具有重要意義。通過各類專項或聯合監督監查及自查，使承包商及項目部產生的文件符合核電文件質保要求，這是最終目的。

關鍵詞：造詞核電文檔；監督；監查；管理

1 文檔管理監督監查相關規定

1.1 核電廠質量保證安全規定（HAF003）

必須對工作的執行和驗證所需要的文件（如程序、細則及圖紙等）的編制、審核、批準和發放進行控制。控制措施必須包括明確負責編制、審核批準和發放有關影響質量的活動文件的人員和單位。負責審核和批準的單位或個人有權查閱作為審核和批準依據的有關背景材料。

1.2 ASME NQA-1-2004 Quality Assurance Requirementsfor Nuclear Facility Applications.The preparation，issue，and change of documents that specifyquality requirements or prescribe activities affecting quality such asinstructions，procedures，and drawings shall be controlled to ensurethat correct documents are being employed.Such documents，includingchanges thereto，shall be reviewed for adequacy and approved forrelease by authorized personnel.

1.3 GBT 19001-2008質量管理體系

質量管理體系所要求的文件應予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據質量管理體系中章節4.2.4的要求進行控制。

在遵循國際相關法律法規及文檔法規前提下將文檔管理程序和文檔管理活動納入項目質保大綱針對項目實際制定了幾十項文檔管理程序，保證文檔管理工作“有法可依”。對文檔活動的收發、上傳系統、屬性錄入、數據更新等各環節進行流程控制及標準化管理，并通過程序進行固化。做到“一起按程序辦事，凡事有章可循、凡事有人負責、凡事有人檢查、凡事有據可查。”

2 文檔監督監查分類及內容

2.1 對項目部內部檢查

文檔管理中通過定期的文檔自查，發現在日常管理中存在的問題。通過分析這些問題，找出導致這些問題產生的根本原因，從而發現文檔管理體系的缺失或薄弱環節，并結合相關管理的實際情況，完善文檔管理體系，從而形成一套臻于完善并利于執行的文檔管理制度體系。對項目部內部各部門進行文件歸檔工作的檢查，能有效控制國核聯隊示范項目部文件控制管理板塊日常管理工作的質量，提高文件管理前端質量過程控制，保證后續項目文檔管理工作的有效開展。

2.1.1信息文檔部文檔內部自查

依據文檔相關程序文件等建立文檔內部自查機制，每月自查一次并形成月度自查報告。

自查的對象和內容：

2.1.2對各部門文件歸檔工作檢查

依據公司發布歸檔計劃制定的通知要求及項目部相關程序文件等建立了對項目部各部門文件歸檔工作檢查機制，編制年度項目部各部門文件材料歸檔計劃，依據年度歸檔計劃中各部門所列歸檔文件范圍對各部門文件歸檔情況進行檢查并形成項目部年度歸檔工作報告。將所形成報告在整個項目部內發布，督促各部門及時完成歸檔工作。

2.2 對承包商文檔專項監督、質保監查

EPC總承包商在項目文檔管理中負有對分包商文檔工作的業務監督、指導的職責。為有效控制國核聯隊示范項目各承包商文檔日常管理工作的質量，盡量保證承包商的文件符合歸檔要求，確保其產生的文件和記錄準確有效，并能符合核電文件質保要求。對承包商文檔進行專項監督及質保監查。檢查內容包括文檔工作的規范性，文件材料形成、收集整理的標準性及文件傳遞的及時有效性等。對存在的問題及時提出，要求及時整改，并跟蹤整改落實情況。抓住文檔工作重點和薄弱環節，對有問題的分包商要及時進行指導，組織文檔相關培訓，對執行文檔制度力度不夠的單位要幫監結合，必要時可指定獎罰措施。

2.2.1對承包商文檔專項監督

根據相關程序要求，對承包商進行文檔專項監督，編制文檔管理專項監督計劃，根據監督計劃按時對現場土建、安裝承包商進行文檔專項監督。。

監督內容包括：

1.文檔組織機構及人員

2.文檔管理程序體系建設

3.文檔管理設備、設施

4.文檔工作運作

5.實體管理部分，包括函件收發、工程技術文件傳遞、歸檔計劃等

2.2.2 配合質保監查，對承包商開展文件控制要素檢查

依據ASME NQA-1、HAF003文件控制要素、EJ/T 1225-2008 核電文件檔案管理要求、GB/T 18894-2002 電子文件歸檔與管理規范要求。程序文件（SNG-HX1-GAP-B0003 《質量保證監督程序》，配合質保對承包商進行定期或不定期的聯合監督檢查及監查。

檢查內容包括：

1.檢查是否有程序規定對文件的形成、發放和變更都予以控制，已保證使用正確的文件

2.對合同雙方的溝通渠道以及接口流程控制予以評估

3.文印管理

4.文件變更的控制

5.文件保存要求

6.文件保存條件

7.電子文件管理

8.設計文件分發及回收的及時性

9.記錄收集與整理

3 提高文檔監督監查效能

為了能提高監督監查效能，使文檔監督檢查工作能切實起到作用，可結合以下方法：

1.除了監督監查計劃制定時參照進度計劃制定，還及時結合實際進度情況，及時調整滾動的月度監督監查計劃，定期調整年度監督監查計劃。

2.編制標準監督監查提問單，持續豐富提問單內容并在內部共享。

3.做好日常監督監查，如日常文件過程控制并做好記錄對問題實時處理。并將日常文檔監督監查與專項監督監查相結合，按計劃開展有針對性的專項監督監查活動。

4.日常工作中與被監督監查方保持融洽的工作關系，監督監查時對發現的問題描述屬實、客觀且證據確鑿。

5.積極開展經驗反饋活動，包括對于相關行業、其他項目的經驗教訓或良好實踐進行學習。

4 結束語

做好核電項目文檔監督監查管理工作：既要做好對項目部內部檢，對承包商文檔專項監督、質保監查。對承包商文檔專項監督，配合質保監查，對承包商開展文件控制要素檢查，信息文檔部文檔內部自查，對各部門文件歸檔工作檢查，提高文檔監督監查效能。

參考文獻

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