淺談國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的手段和方法

張曉曉

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：A 文章編號(hào)：1674-1145（2017）01-000-02

摘 要 國(guó)有企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控。抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，需要堅(jiān)強(qiáng)的組織保障，抓好宣傳和培訓(xùn)工作，全面排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)，制定切實(shí)有效的防控措施，還要建立考核評(píng)價(jià)機(jī)制。

關(guān)鍵詞 國(guó)有企業(yè) 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控

企業(yè)的運(yùn)營(yíng)就像是一艘船在大海上行駛，天氣、風(fēng)浪、設(shè)備、人員等是保障船能夠順利航行的內(nèi)外在因素。這些因素同時(shí)存在著發(fā)生危險(xiǎn)的可能性——風(fēng)險(xiǎn)。與投資風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)不同，廉潔風(fēng)險(xiǎn)是因權(quán)力的監(jiān)管不到位而存在的一種風(fēng)險(xiǎn)。任何掌握公共權(quán)力的組織、崗位、個(gè)人都存在著廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

近年來(lái)，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控開(kāi)始引起企業(yè)家們?cè)絹?lái)越多的關(guān)注和重視，作為一項(xiàng)新的工作任務(wù)，它與國(guó)有企業(yè)的改革發(fā)展密不可分，與企業(yè)反腐倡廉建設(shè)和黨風(fēng)廉潔建設(shè)密切相連。

一、抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，需要堅(jiān)強(qiáng)的組織保障

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是一項(xiàng)需要企業(yè)全體員工共同參與、共同落實(shí)的工作。對(duì)于國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，需要建立黨政齊抓共管，紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，有關(guān)職能部門各負(fù)其責(zé)的工作格局。只有建立了堅(jiān)強(qiáng)的組織保障，才能有效的推動(dòng)和落實(shí)工作，才能取得實(shí)實(shí)在在的效果。只有在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員真抓實(shí)干、全體員工共同參與、相互配合的工作格局下，才可能形成風(fēng)險(xiǎn)共防、責(zé)任共擔(dān)的群防群控體系，才能為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效推進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

二、抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，要抓好宣傳和培訓(xùn)工作

一是廣泛宣傳。使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控深入人心，強(qiáng)化正面引導(dǎo)，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和全體員工積極性，提高思想認(rèn)識(shí)，營(yíng)造出以廉為榮、以貪為恥的良好氛圍，達(dá)到以教促防的目的，這在建立和推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的初期，具有重要意義。

二是組織培訓(xùn)。通過(guò)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì)、研討會(huì)、座談會(huì)、專題培訓(xùn)，開(kāi)設(shè)宣傳專欄，下發(fā)輔導(dǎo)材料等多種形式，組織廣大員工學(xué)習(xí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的目的、意義和主要內(nèi)容；邀請(qǐng)專家對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員和重要崗位人員進(jìn)行專題培訓(xùn)，學(xué)習(xí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估方法、防范方法。通過(guò)引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)防控理念，掌握基本方法和步驟，增強(qiáng)員工參與風(fēng)險(xiǎn)管理的積極性，有效提高各崗位人員的廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自律意識(shí)。

三是全體動(dòng)員。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作涉及到企業(yè)各個(gè)崗位，要號(hào)召全體員工積極參與，一方面能夠深入查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，減少漏洞死角，制定切實(shí)有效的防控措施；另一方面可以指導(dǎo)和敦促員工自覺(jué)履行職責(zé)，嚴(yán)格按照企業(yè)流程和規(guī)章制度開(kāi)展工作，共同推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。

三、抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，要全面排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)

（一）全方位查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

一是分類查找。對(duì)于大型國(guó)有企業(yè)來(lái)說(shuō)，較多的管理層級(jí)、較廣的業(yè)務(wù)板塊，是全面查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的一個(gè)難點(diǎn)。在實(shí)際工作中，可按業(yè)務(wù)板塊進(jìn)行分類，制定計(jì)劃進(jìn)行分組查找，在匯總風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，可在相應(yīng)小組中先進(jìn)行匯總比對(duì)分析，減少重復(fù)與缺項(xiàng)。二是自查互查、協(xié)同作戰(zhàn)。在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)過(guò)程中，堅(jiān)持個(gè)人自查，部門排查、互查，集體審定和公示等環(huán)節(jié)，從而保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的全面性、客觀性和針對(duì)性，確保風(fēng)險(xiǎn)排查不留死角、不留盲點(diǎn)。三是多層級(jí)查找。堅(jiān)持從下到上，從上到下，以領(lǐng)導(dǎo)人員、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、職工關(guān)注熱點(diǎn)問(wèn)題為重點(diǎn)，多層級(jí)、全方位的鋪開(kāi)，系統(tǒng)內(nèi)以分級(jí)推進(jìn)、歸口管理、分工協(xié)作的工作方式穩(wěn)步開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查評(píng)。四是專項(xiàng)查找。通過(guò)效能監(jiān)察、審計(jì)、專項(xiàng)檢查、信訪案件、民主生活會(huì)等多種形式，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)的查找與評(píng)估更加全面、詳盡和科學(xué)。

（二）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可劃分為思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)類別，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率大小與可能造成的危害程度，運(yùn)用數(shù)據(jù)分析、統(tǒng)計(jì)分析、對(duì)比分析等方法綜合分析風(fēng)險(xiǎn)情況，進(jìn)一步評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，從而有重點(diǎn)的對(duì)各個(gè)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)分析、分類，為制定防范措施做好鋪墊。最終形成的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，可制定為統(tǒng)一模板的表格或流程圖，在一定范圍內(nèi)公開(kāi)，以便員工學(xué)習(xí)與提出建議，并且能夠?qū)崟r(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，開(kāi)展動(dòng)態(tài)管理。

查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的過(guò)程，不僅是對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和識(shí)別的過(guò)程，也是一個(gè)自我反省、自我教育、自我防范和自我監(jiān)督的過(guò)程，提高干部職工識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的能力，增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。

四、抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，要制定切實(shí)有效的防控措施

廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控中，查找是基礎(chǔ)，防控是重點(diǎn)。在已查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類基礎(chǔ)上，需要結(jié)合企業(yè)反腐倡廉工作實(shí)際，有針對(duì)性地加強(qiáng)制度建設(shè)和廉潔教育，進(jìn)行巡查糾錯(cuò)，制定切實(shí)有效地防控措施，確保風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)到位，最大限度地降低廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

（一）做好前期預(yù)防

一是深化廉潔教育。引導(dǎo)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部樹(shù)立正確的廉潔意識(shí)，增強(qiáng)拒腐防變的主動(dòng)性和堅(jiān)定性。二是完善制度和流程。結(jié)合企業(yè)實(shí)際，完善規(guī)章制度，規(guī)范工作流程，明確制度與流程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，有針對(duì)性的提出管理控制要求，最大限度減少體制障礙和制度漏洞，靠健全的制度和有效的機(jī)制預(yù)防腐敗問(wèn)題的發(fā)生。三是確定崗位職權(quán)，明確責(zé)任分工。明確各個(gè)崗位職責(zé)及責(zé)任分工，將每個(gè)環(huán)節(jié)責(zé)任到人，科學(xué)分解和合理配置崗位權(quán)力，減少工作之中互相推諉責(zé)任以及鉆空子的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)同一業(yè)務(wù)部門中不同崗位的相互監(jiān)督和制約；梳理企業(yè)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)，逐步建立健全既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。四是簽訂責(zé)任書(shū)與推行輪崗制度。公司領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)年年簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)、廉潔從業(yè)承諾書(shū)，主動(dòng)接受員工監(jiān)督；對(duì)重點(diǎn)崗位人員進(jìn)行定期交流或輪崗，防止腐敗苗頭的產(chǎn)生。

（二）做好中期監(jiān)控

一是通過(guò)巡視檢查、“三重一大”檢查、審計(jì)等專項(xiàng)檢查，對(duì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員、重點(diǎn)崗位進(jìn)行不定期檢查，檢查相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員是否正確履行職權(quán)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，糾正工作偏差。二是通過(guò)民主生活會(huì)、述廉議廉等方式，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督的力量，深化監(jiān)督的廣度和深度。三是加強(qiáng)全過(guò)程動(dòng)態(tài)監(jiān)控，依靠科技手段，將重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位的決策、執(zhí)行等環(huán)節(jié)納入網(wǎng)上程序，努力實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程在線監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)到位，逐步建立決策過(guò)程監(jiān)督、重大事項(xiàng)監(jiān)督、關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督、關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)監(jiān)督機(jī)制。

（三）做好后期處理

一是設(shè)立舉報(bào)郵箱和電話，暢通投訴和舉報(bào)渠道，及時(shí)做好來(lái)信來(lái)訪處理與答復(fù)。二是加大案件查辦力度、嚴(yán)肅處置違規(guī)行為。三是針對(duì)已經(jīng)發(fā)生或正在發(fā)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，按照不同級(jí)別發(fā)出預(yù)警提示，采取誡勉談話、責(zé)令整改等措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。

五、抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，要建立考核評(píng)價(jià)機(jī)制

一是加強(qiáng)個(gè)人考核評(píng)價(jià)。定期開(kāi)展自我評(píng)價(jià)，并將廉潔風(fēng)險(xiǎn)情況納入個(gè)人年底績(jī)效考核。二是加強(qiáng)組織考核評(píng)價(jià)。通過(guò)定期組織自評(píng)、互評(píng)考核等方式，以訪談、問(wèn)卷、實(shí)際調(diào)查等方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)估，針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)提出改進(jìn)意見(jiàn)，修訂管理流程，完善內(nèi)控機(jī)制，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)防控的下一個(gè)循環(huán)程序，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范的閉環(huán)管理。三是明確獎(jiǎng)懲手段。建立健全獎(jiǎng)勵(lì)、問(wèn)責(zé)和懲罰機(jī)制，對(duì)有突出貢獻(xiàn)和有效運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)防控手段給企業(yè)挽回?fù)p失的個(gè)人和集體要給予一定獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為要嚴(yán)格進(jìn)行懲罰，絕不姑息遷就。

通過(guò)梳理權(quán)力和職能、查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)、合理配置權(quán)力、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范、強(qiáng)化監(jiān)督制約、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、構(gòu)筑責(zé)任防線等方式，系統(tǒng)推進(jìn)全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)防控。整個(gè)防控環(huán)節(jié)循環(huán)往復(fù)，不斷深化，形成螺旋式上升的循環(huán)管理過(guò)程。而要使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的整個(gè)運(yùn)行過(guò)程在企業(yè)管理中取得切實(shí)有效的成果，必須做到五個(gè)堅(jiān)持：

一是堅(jiān)持全員參與。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理涉及企業(yè)的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和各個(gè)管理崗位，需要充分調(diào)動(dòng)廣大員工的積極性，深入查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，制定切實(shí)有效的防控措施，嚴(yán)格監(jiān)督防控措施的執(zhí)行。

二是堅(jiān)持突出重點(diǎn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控以領(lǐng)導(dǎo)人員、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)及熱點(diǎn)問(wèn)題為重點(diǎn)防控點(diǎn)，要確保不漏項(xiàng)、不缺項(xiàng)。

三是堅(jiān)持講求實(shí)效。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作需要以講求實(shí)效為根本出發(fā)點(diǎn)，緊密聯(lián)系企業(yè)實(shí)際，從解決實(shí)際問(wèn)題入手，扎實(shí)開(kāi)展工作，確保取得實(shí)效。

四是堅(jiān)持融入管理。要將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控真正納入企業(yè)綜合管理，作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管控的重點(diǎn)內(nèi)容之一，與內(nèi)控體系建設(shè)緊密結(jié)合、相互銜接、資源互補(bǔ)、共同考核，防止相互脫節(jié)、重復(fù)建設(shè)。

五是堅(jiān)持循環(huán)深化。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，其計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正四個(gè)階段需要循環(huán)往復(fù)，不斷深化，要在長(zhǎng)期的工作中不斷探索，反復(fù)研究，尋找最符合企業(yè)實(shí)際情況的方式方法，不斷完善防控系統(tǒng)，建立長(zhǎng)效機(jī)制。

在國(guó)有企業(yè)全面落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作中，應(yīng)該將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)引入企業(yè)反腐倡廉建設(shè)工作中，將黨風(fēng)廉潔建設(shè)的各項(xiàng)基本任務(wù)融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中去。深入查找制度設(shè)計(jì)的缺陷和執(zhí)行的偏差，提高對(duì)腐敗的預(yù)見(jiàn)性和開(kāi)展工作的主動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)同步防控，自律與他律結(jié)合、組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合的良好局面，進(jìn)一步對(duì)權(quán)力的配置、行使和防范進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)，形成企業(yè)反腐倡廉工作的常態(tài)化機(jī)制，使企業(yè)黨風(fēng)廉潔建設(shè)邁上一個(gè)新的臺(tái)階。

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