老子范式中“柔實(shí)力”與約瑟夫·奈“軟實(shí)力”的比較研究

李定華

（北京大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院，北京 100871）

老子范式中“柔實(shí)力”與約瑟夫·奈“軟實(shí)力”的比較研究

李定華

（北京大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院，北京 100871）

相較于約瑟夫·奈提出的“軟實(shí)力”概念，老子范式中的“柔實(shí)力”概念，對(duì)柔性力量與剛性力量之間關(guān)系、柔性力量發(fā)揮作用的途徑、以及如何守柔等方面，都提出了頗有見地的觀點(diǎn)，充滿了東方智慧，有些內(nèi)涵甚至遠(yuǎn)超越了約瑟夫·奈的“軟實(shí)力”概念，一些方面克服了軟實(shí)力理論的局限性。在國(guó)際關(guān)系理論研究的“中國(guó)視野”中，發(fā)掘傳統(tǒng)文化典籍中“柔實(shí)力”等內(nèi)容并使之現(xiàn)代化，對(duì)構(gòu)建有中國(guó)特色的思想體系、學(xué)術(shù)體系和話語(yǔ)體系，有著十分重要的理論和實(shí)踐意義。

軟實(shí)力；柔實(shí)力；老子范式；約瑟夫·奈

約瑟夫·奈提出的“軟實(shí)力”概念風(fēng)靡世界，掀起了一股軟實(shí)力研究熱，包括對(duì)這一概念內(nèi)涵及外延的評(píng)述、對(duì)美國(guó)和中國(guó)軟實(shí)力的研究等。有學(xué)者在批判性評(píng)析約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論基礎(chǔ)上，提出了“柔實(shí)力”概念，主要包括對(duì)以剛逞強(qiáng)和好戰(zhàn)逞強(qiáng)理念的摒棄、以柔克剛、剛?cè)岵?jì)等內(nèi)容，認(rèn)為這一理論包含在老子、孔子等人的思想中，包含在《春秋左傳》《國(guó)語(yǔ)》《戰(zhàn)國(guó)策》等經(jīng)典著作中，“需要我們進(jìn)一步發(fā)掘與研究，將其更加完整、更加系統(tǒng)地呈現(xiàn)在世人面前”。[1](p54-70)本文通過對(duì)《老子》一書的文本分析，發(fā)掘其中蘊(yùn)含的柔實(shí)力思想，并從剛性力量和柔性力量之間的關(guān)系、柔性力量發(fā)揮作用的途徑、柔性力量的來源等三個(gè)方面，對(duì)柔實(shí)力和軟實(shí)力概念進(jìn)行了對(duì)比分析，以凸顯其內(nèi)在的啟發(fā)和參考價(jià)值。

一、軟實(shí)力概念的內(nèi)涵及評(píng)析

軟實(shí)力（soft power）這一概念是由美國(guó)哈佛大學(xué)約瑟夫·奈教授在1990年出版的《注定領(lǐng)導(dǎo)世界：美國(guó)權(quán)力性質(zhì)的變遷》中最早提出和論述的，同時(shí)對(duì)美國(guó)未來的實(shí)力進(jìn)行了預(yù)測(cè)。[2]2004年，約瑟夫·奈在其新著《軟實(shí)力：在世界政治中獲得成功的途徑》中，對(duì)軟實(shí)力理論進(jìn)行了系統(tǒng)闡釋，并對(duì)早前提出的觀點(diǎn)進(jìn)行了補(bǔ)充和擴(kuò)展。

約瑟夫·奈認(rèn)為，軟實(shí)力是相對(duì)于硬實(shí)力而言的，是國(guó)家實(shí)力中的兩面。一個(gè)國(guó)家既可以通過威脅或獎(jiǎng)勵(lì)他人，也可以通過吸引他人來實(shí)現(xiàn)本國(guó)的目標(biāo)。[3](p6)前者是一種硬性命令式權(quán)力（hard command power），主要與一個(gè)國(guó)家的軍事、經(jīng)濟(jì)等物質(zhì)性力量聯(lián)系在一起，一般通過經(jīng)濟(jì)或者軍事手段來引誘或威脅他人改變自己的意志或行為。從行為角度看，軟實(shí)力是吸引力。從資源角度看，軟實(shí)力是那些產(chǎn)生吸引力的資產(chǎn)。[3](p6)軟實(shí)力發(fā)揮作用，靠的是吸引力而不是強(qiáng)迫他國(guó)改變自身行為，即主要靠“胡蘿卜”而不是“大棒”來實(shí)現(xiàn)本國(guó)的對(duì)外政策目標(biāo)。

隨著全球化的深入推進(jìn)和信息革命的迅猛發(fā)展，國(guó)際人員往來頻繁，大國(guó)博弈交織聯(lián)動(dòng)。若把關(guān)注焦點(diǎn)依然停留在軍事水平和經(jīng)濟(jì)實(shí)力等方面，則不足以解釋國(guó)際政治生活中出現(xiàn)的一些新現(xiàn)象，也無法準(zhǔn)確判斷和評(píng)估一個(gè)國(guó)家在國(guó)際體系中的國(guó)家實(shí)力。軟實(shí)力理論順應(yīng)了時(shí)代趨勢(shì)，主張發(fā)揮一個(gè)國(guó)家非物質(zhì)因素，如文化、價(jià)值觀念、對(duì)外政策在實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)中的作用，而反對(duì)過度使用軍事力量和經(jīng)濟(jì)手段。約瑟夫·奈認(rèn)為：“如果一個(gè)國(guó)家的文化和意識(shí)形態(tài)具有吸引力，其他國(guó)家自然愿意效仿；如果一個(gè)國(guó)家能締造出與其利益和價(jià)值觀一致的國(guó)際規(guī)則，那么在別國(guó)眼中其行為就更具合法性。”[3](p10-11)如果一個(gè)國(guó)家軟實(shí)力足夠強(qiáng)大，在實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)的過程中，就沒必要或更少使用代價(jià)更高的“胡蘿卜”和“大棒”。約瑟夫·奈對(duì)軟實(shí)力的強(qiáng)調(diào)和重視，有助于人們克服過于依賴物質(zhì)性因素來界定國(guó)家實(shí)力的物質(zhì)主義和簡(jiǎn)單化傾向，引導(dǎo)人們關(guān)注那些抽象的、非物質(zhì)性、無形的國(guó)家實(shí)力因素，大大拓展了人們對(duì)國(guó)家權(quán)力和國(guó)家實(shí)力的認(rèn)知。[4](p20)這是軟實(shí)力思想的重要理論貢獻(xiàn)。

但軟實(shí)力作為一個(gè)政策概念，其內(nèi)在也存在一些矛盾或局限的地方。第一，硬實(shí)力和軟實(shí)力在劃分的界限上是模糊的。比較硬實(shí)力和軟實(shí)力發(fā)現(xiàn)（見表1：硬實(shí)力和軟實(shí)力的行為和來源），二者都是通過影響其他人的行為來實(shí)現(xiàn)本國(guó)的目標(biāo)，但是在發(fā)揮作用的途徑以及賴以存在的資源方面存在顯著的差別。硬實(shí)力建立在壓制和命令的基礎(chǔ)上，軟實(shí)力則建立在文化和價(jià)值觀念的吸引力之上。而且硬實(shí)力和軟實(shí)力并不存在截然的界限，是漸進(jìn)式過渡的。硬實(shí)力與軟實(shí)力如一枚硬幣的兩面，約瑟夫·奈為了理論構(gòu)建上的簡(jiǎn)約，堅(jiān)持對(duì)國(guó)家實(shí)力的二元?jiǎng)澐址椒ǎ匀粫?huì)產(chǎn)生界限上的模糊，對(duì)二者關(guān)系的論述也難以自洽。

表1 硬實(shí)力和軟實(shí)力的行為和來源

第二，對(duì)硬實(shí)力和軟實(shí)力二者之間的關(guān)系界定不明。根據(jù)約瑟夫·奈對(duì)軟實(shí)力來源的分析，軟實(shí)力產(chǎn)生于文化、價(jià)值觀念和對(duì)外政策等。但強(qiáng)大的硬實(shí)力本身，也是可以產(chǎn)生吸引力的。約瑟夫·奈提出：“強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)實(shí)力除了用來實(shí)施制裁和對(duì)外支付，還能成為吸引力的來源。”[5](p11)二戰(zhàn)后美國(guó)對(duì)西歐國(guó)家推行的馬歇爾計(jì)劃，是以美國(guó)強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力為后盾的。美國(guó)成為全世界移民向往的地方，這與美國(guó)發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)水平和較高的生活水準(zhǔn)不無關(guān)系。硬實(shí)力何時(shí)對(duì)軟實(shí)力產(chǎn)生正向作用，以及什么情形下對(duì)軟實(shí)力產(chǎn)生負(fù)面作用，約瑟夫?奈對(duì)此并無明確論述。

第三，軟實(shí)力的大小難以準(zhǔn)確測(cè)量。目前對(duì)于如何測(cè)量一個(gè)國(guó)家硬實(shí)力，已經(jīng)有著一套成熟的指標(biāo)和方法。比如對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的測(cè)量，有人均國(guó)民生產(chǎn)總值、恩格爾系數(shù)、基尼系數(shù)等一系列的指標(biāo)。但由于軟實(shí)力來源于抽象性、非物質(zhì)性、無形的因素，既看不見又摸不著，這種性質(zhì)決定了對(duì)軟實(shí)力的衡量還難以精確化。在批評(píng)者的影響下，約瑟夫·奈在理論完善的過程中也試圖盡量去彌補(bǔ)這一不足。比如通過調(diào)查一個(gè)國(guó)家對(duì)其他國(guó)家的吸引力來測(cè)算這個(gè)國(guó)家的軟實(shí)力，約瑟夫·奈分析了美國(guó)、蘇聯(lián)、歐洲、亞洲所具有的軟實(shí)力資源，但這些只是潛在的軟實(shí)力，在具體的外交決策中，軟實(shí)力輸出國(guó)對(duì)接受國(guó)吸引力到底有多大，還需要具體情況具體分析。

盡管存在以上缺陷或不足，但總體上約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論還是具有重大的理論創(chuàng)新意義，而且作為一種社會(huì)科學(xué)理論，也不可能像自然科學(xué)那樣十分精確。約瑟夫·奈的軟實(shí)力思想和理論邏輯，為發(fā)掘中國(guó)傳統(tǒng)文化中的軟實(shí)力資源提供了重要的啟發(fā)和借鑒。

二、老子范式中“柔實(shí)力”思想

中國(guó)傳統(tǒng)文化典籍中“以理服人”、“以德服人”、“不戰(zhàn)而屈人之兵”、“王道”等思想，都與約瑟夫·奈的軟實(shí)力思想有著某種異曲同工之妙。本文認(rèn)為，柔實(shí)力就是守柔、以柔克剛、剛?cè)岵?jì)等行為產(chǎn)生的包容力和吸引力。“老聃貴柔，孔子貴仁，墨翟貴廉”。[6](p1134)縱觀《老子》一書，對(duì)柔性力量的重視是一個(gè)非常重要的特征，蘊(yùn)含著十分豐富的柔實(shí)力內(nèi)容，通過梳理可以將其總結(jié)如下：

（一）“守柔”思想。

“守柔”思想在老子范式中占據(jù)著重要地位，甚至在有些內(nèi)容上還過于強(qiáng)調(diào)事務(wù)“柔”的一面。對(duì)“柔”的地位給予了高度評(píng)價(jià)，認(rèn)為“見其小曰明，守柔曰強(qiáng)”（《老子》第五十二章）。能夠察見細(xì)微的，叫做“明”；能夠持守柔弱的，叫做“強(qiáng)”。而且形象地用人和草木來舉例，人活著的時(shí)候身體是柔軟的，死了以后身體就變得僵硬。草木生長(zhǎng)時(shí)是柔軟脆弱的，死了以后就變得干硬枯槁了。據(jù)此得出結(jié)論認(rèn)為“故堅(jiān)強(qiáng)者死之徒，柔弱者生之徒”（《老子》第七十六章）：認(rèn)為堅(jiān)強(qiáng)的東西屬于死亡的一類，柔弱的東西屬于生長(zhǎng)的一類。以水為例，從形態(tài)上講，“天下莫柔弱於水”，“而攻堅(jiān)強(qiáng)者，莫之能勝”（《老子》第七十八章）。天下再?zèng)]有什么東西比水更柔弱了，而攻堅(jiān)克強(qiáng)卻沒有什么東西可以勝過水。當(dāng)然，這一看法是有一定前提條件的，要看水有多少量，在什么條件下才能達(dá)到這種狀態(tài)。

在《老子》一書中，有很多對(duì)舉的表述。在陰陽(yáng)對(duì)舉關(guān)系中，老子更重視事物“陰”的一面。相對(duì)于剛性力量而言，也更重視柔性力量的作用，強(qiáng)調(diào)“守柔”。比如，“知其雄，守其雌，為天下溪”，“知其白，守其黑，為天下式”，“知其榮，守其辱，為天下谷”（《老子》第二十八章）。“雄雌”、“黑白”、“榮辱”均是陰陽(yáng)對(duì)舉關(guān)系，老子都強(qiáng)調(diào)了事務(wù)“陰”的一面，選擇“守其雌”、“守其黑”、“守其辱”，因此成為“天下溪”、“天下式”、“天下谷”。

“守柔”在道的運(yùn)行機(jī)理中起到了工具理性的作用。“道”是老子范式中的核心概念。道在宇宙和自然中，在國(guó)內(nèi)政治和國(guó)際政治中都表現(xiàn)為無為無不為。[7](p81)老子之所以反復(fù)提倡“守柔”思想，是因?yàn)椤叭跽叩乐谩保ā独献印返谒氖拢５赖倪\(yùn)動(dòng)規(guī)則是正反兩個(gè)方面對(duì)立統(tǒng)一，循環(huán)往復(fù)以致無窮。道用弱的一面來對(duì)待自然，換言之就是順應(yīng)而不是改變。老子的這一思想在《列子》一書中得到了繼承，在列子看來，“常勝之道曰柔”，認(rèn)為“柔，先出于己者”。[8](p82)在這里守柔是一種常勝的方法。

對(duì)于如何守柔，老子范式中給出了一些建議。“專氣致柔，能嬰兒乎？”（《老子》第十章）意思是說保持專一精神以達(dá)到柔弱狀態(tài)，大概能夠像嬰兒一樣了吧？[9](p38)同時(shí)可以退為進(jìn)，用“退”的手段來達(dá)到“進(jìn)”的目的。“欲上民，必以言下之；欲先民，必以身后之”（《老子》第六十六章）。通過“守柔”來達(dá)到“上民”、“先民”的目的。

（二）“柔弱勝剛強(qiáng)”的思想。

對(duì)于柔性力量和剛性力量之間的對(duì)比關(guān)系，老子認(rèn)為柔性力量要?jiǎng)龠^剛性力量，即“柔弱勝剛強(qiáng)”、“天下之至柔，馳騁天下之至堅(jiān)”（《老子》第四十三章）。天下最柔弱的東西，騰越穿行于最堅(jiān)硬的東西中。“弱之勝?gòu)?qiáng)”、“柔之勝剛”（《老子》第七十八章），認(rèn)為弱勝過強(qiáng)，柔勝過剛。若從陰陽(yáng)對(duì)舉關(guān)系來看，則是“陰”要?jiǎng)龠^“陽(yáng)”。

對(duì)于如何用兵，即類似剛性力量的使用，老子從相反相成的角度提出了“將欲翕之，必固張之；將欲弱之，必固強(qiáng)之：將欲廢之，必固興之；將欲奪之，必固與之。是謂微明，柔弱勝剛強(qiáng)”（《老子第三十六章》）。就是說要收束它，必須暫且擴(kuò)張它；想要削弱它，必須暫且增強(qiáng)它；想要廢黜它，必須暫且興舉它；想要執(zhí)取它，必須暫且給予它。這就叫做不引人注意的明道境地，是柔弱勝剛強(qiáng)的機(jī)理所在。為了達(dá)到積極進(jìn)取的目標(biāo)，先從相反的方向上去著手，也是以退為進(jìn)。

在老子范式中，類似陰陽(yáng)、強(qiáng)弱、剛?cè)帷⒅鼻⒋笮　⑵嬲?zhēng)讓、勝敗、無為無不為這些相互聯(lián)系的對(duì)比中，老子重視的是柔性的一面。《老子》一書對(duì)柔性力量十分推崇，主要是基于“反者道之動(dòng)”（《老子》第四十章）的論斷，因?yàn)槭聞?wù)都是向相反的方向發(fā)展，所以只有守柔，才有機(jī)會(huì)走向強(qiáng)大。在看似消極行為的背后，隱藏的卻是積極進(jìn)取的精神，即以看似消極的手段去達(dá)到積極正面的目的。

（三）功成身退。

老子范式中柔實(shí)力的第三個(gè)方面，就是要功成身退。既然“柔弱勝剛強(qiáng)”，那么在柔性力量占上風(fēng)以后，是乘勝而進(jìn)達(dá)到鼎盛狀態(tài)，還是持盈守弱，則是兩種截然不同的選擇，也是一對(duì)陰陽(yáng)對(duì)舉關(guān)系。

一方面，老子提倡有功而不居功。是以圣人“成功而弗居也。夫唯弗居，是以弗去”（《老子》第二章）。功成業(yè)就而不自居。正由于不居功，就無所謂失去。根據(jù)老子樸素的辯證法，任何事物都向相反的方向發(fā)展。這樣不居功才能有功，居功自傲反而無功。另一方面，老子提倡功成身退。認(rèn)為“功遂身退，天之道”（《老子》第九章）。老子告誡人們不可“盈”，在成就功名之后，就應(yīng)當(dāng)身退不盈，才是長(zhǎng)保之道。這與古人觀察到的“日中則移，月盈則虧”的自然現(xiàn)象是相符的。“盈必毀，天之道也”。[10](p1665)既然自然規(guī)律如此，那么功成身退則不失為一種明智的選擇。

但是凡事知易行難，功成身退的道理雖然簡(jiǎn)單，但是真正實(shí)踐起來卻很難。正所謂“天下莫不知，莫能行”（《老子》第七十八章），歷史上像范蠡、張良那樣能功成身退的畢竟不多。翻開一部世界大國(guó)興衰史，守成國(guó)迷信武力與征伐，追求超越國(guó)力的目標(biāo)基本是共性的原因。

三、柔實(shí)力與軟實(shí)力思想的比較

老子范式中的柔實(shí)力思想高度評(píng)價(jià)事物柔性力量的一面，強(qiáng)調(diào)“守柔”。這一思想對(duì)中國(guó)乃至東亞地區(qū)的影響至深，小到人們的處事方式，大到國(guó)內(nèi)政治，也適用于處理國(guó)家之間的關(guān)系。20世紀(jì)90年代初期，在蘇聯(lián)東歐解體后，中國(guó)面臨前所未有壓力的情況下，鄧小平提出了“韜光養(yǎng)晦、有所作為”的國(guó)際戰(zhàn)略思想。“韜光養(yǎng)晦”就是要“守柔”，決不當(dāng)頭，以“柔弱勝剛強(qiáng)”，以“守柔”來贏得發(fā)展和時(shí)機(jī)。正如老子認(rèn)為的“國(guó)之利器不可以示人”（《老子》第三十六章）。事實(shí)證明，這一戰(zhàn)略是正確的，緩解了冷戰(zhàn)剛結(jié)束時(shí)中國(guó)所面臨的國(guó)際戰(zhàn)略壓力。

軟實(shí)力理論擴(kuò)大了國(guó)家實(shí)力來源的范圍，從而大大拓展了國(guó)際關(guān)系理論中對(duì)國(guó)家實(shí)力和國(guó)家權(quán)力的認(rèn)識(shí)。軟實(shí)力思想要求正確看待國(guó)家實(shí)力中的非物質(zhì)因素，從而充分發(fā)揮這些非物質(zhì)因素的作用。從國(guó)際關(guān)系的角度來看，軟實(shí)力在對(duì)國(guó)家實(shí)力中非物質(zhì)性、抽象和無形因素的強(qiáng)調(diào)上，和老子范式中柔實(shí)力對(duì)柔性力量的重視上，二者有一定的共通點(diǎn)。從陰陽(yáng)對(duì)舉關(guān)系上來講，就是要重視國(guó)家實(shí)力“陰”性的一面。

對(duì)比老子范式中的柔實(shí)力思想和約瑟夫·奈的軟實(shí)力思想，在以下幾個(gè)方面存在著差異：

（一）剛性力量和柔性力量之間的關(guān)系。

剛性力量和柔性力量是國(guó)家實(shí)力的兩個(gè)維度，雙方是一種相互依存的關(guān)系。軟實(shí)力理論的基點(diǎn)便是從分析軍事、經(jīng)濟(jì)力量等硬實(shí)力的基礎(chǔ)上展開的，強(qiáng)調(diào)重視國(guó)家實(shí)力中非物質(zhì)因素的一面。約瑟夫·奈最初提出軟實(shí)力理論時(shí)，是為了批駁美國(guó)衰落論。[11](p88-89)認(rèn)為美國(guó)的硬實(shí)力雖然衰落了，但美國(guó)的軟實(shí)力依然強(qiáng)大，因此美國(guó)的國(guó)家實(shí)力尚未衰落。柔實(shí)力和軟實(shí)力思想都強(qiáng)調(diào)重視柔性力量的一面，但在看待剛性力量和柔性力量之間的關(guān)系上，二者之間存在著一定的差異。

柔實(shí)力認(rèn)為柔性力量和剛性力量是一種陰陽(yáng)對(duì)舉關(guān)系，本身是相互轉(zhuǎn)化的。最能體現(xiàn)老子對(duì)柔性力量重視的論斷便是“柔弱勝剛強(qiáng)”（《老子》第三十六章）。這一論斷的理論基礎(chǔ)便是“反者道之動(dòng)，弱者道之用”（《老子》第四十章），認(rèn)為事物都是向相反的方向發(fā)展，一直處于變化之中。“曲則全，枉則直，洼則盈，敝則新，少則得，多則惑”（《老子》第二十二章），即委曲便會(huì)保全，屈枉便會(huì)直伸；低洼便會(huì)充盈，陳舊便會(huì)更新；少取便會(huì)獲得，貪多便會(huì)迷惑。

老子對(duì)柔性力量和剛性力量之間關(guān)系的論述充滿了樸素的唯物辯證法思想。在當(dāng)時(shí)歷史條件下，提出“貴柔”、“守柔”的思想是難能可貴的。當(dāng)然我們對(duì)“柔弱勝剛強(qiáng)”的思想需要辯證地看待。在中國(guó)歷史上，固然有像官渡之戰(zhàn)、淝水之戰(zhàn)、赤壁之戰(zhàn)這樣的以柔勝剛、以少勝多的經(jīng)典案例，但也存在不勝枚舉的以多勝少、以強(qiáng)勝弱的例子。柔弱勝剛強(qiáng)是有條件的。對(duì)于老子的這一觀點(diǎn)，可以解讀為當(dāng)處于柔弱地位的情況下，人們應(yīng)該想辦法轉(zhuǎn)變這種狀態(tài)，使之成為柔弱勝剛強(qiáng)。[7](p92)無論是國(guó)家還是個(gè)人，在不利的境地中，要能保持積極樂觀的態(tài)度。

約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論強(qiáng)調(diào)了如文化、價(jià)值觀念和國(guó)際規(guī)則等非物質(zhì)因素對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響，從而克服了現(xiàn)實(shí)主義者過于依賴物質(zhì)權(quán)力來界定國(guó)家實(shí)力的某種局限性。在約瑟夫·奈看來，軟實(shí)力和硬實(shí)力相互聯(lián)系。[12](p61)硬實(shí)力可以產(chǎn)生軟實(shí)力，但硬實(shí)力的不當(dāng)使用也可能損害軟實(shí)力。在2003年初美國(guó)發(fā)動(dòng)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)以后，約瑟夫·奈撰文指出美國(guó)在伊拉克過于依賴硬權(quán)力、蔑視國(guó)際制度的單邊主義行為，會(huì)損害自己的軟實(shí)力。[13]這也反映了約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論主要是為美國(guó)的國(guó)家利益服務(wù)的。

比較柔實(shí)力和軟實(shí)力思想，二者都強(qiáng)調(diào)要重視柔性力量，但柔實(shí)力的程度更深一些，甚至還有一點(diǎn)柔性崇拜的意味。同時(shí)，柔實(shí)力思想還從樸素辯證唯物主義的角度揭示了“守柔”的邏輯：反者道之動(dòng)，弱者道之用（《老子》第四十章）。縱觀歷史上衰落的霸權(quán)國(guó)家，大多是因?yàn)檫^度擴(kuò)張，透支國(guó)家的剛性力量，結(jié)果便走向了衰落。大國(guó)力量增殖于地區(qū)性守成，消釋于世界性擴(kuò)張。[14](p60-95)對(duì)于大國(guó)崛起中的行為，柔實(shí)力思想具有相當(dāng)?shù)慕忉屃Γ瑢?duì)崛起中的中國(guó)也有警醒意義。軟實(shí)力思想強(qiáng)調(diào)了文化、價(jià)值觀念、國(guó)際規(guī)則等非物質(zhì)因素對(duì)國(guó)家實(shí)力的重要意義，認(rèn)為硬實(shí)力和軟實(shí)力之間相互聯(lián)系，豐富了我們對(duì)國(guó)家實(shí)力的認(rèn)識(shí)。比較而言，柔實(shí)力思想對(duì)柔性力量與剛性力量之間關(guān)系的論述上更為深刻和全面。

（二）柔性力量發(fā)揮作用的途徑。

在如何發(fā)揮柔性力量的作用以及所發(fā)揮作用的途徑上，柔實(shí)力和軟實(shí)力思想也有所不同。老子范式中柔實(shí)力思想一方面提倡“專氣致柔”（《老子》第十章）。這在道家的養(yǎng)生理論中具有重要的地位。運(yùn)用到國(guó)際關(guān)系上來，就像個(gè)人要清心寡欲一樣，國(guó)家需要樹立合理的目標(biāo)，必要時(shí)還要韜光養(yǎng)晦、善于守拙，專心做好國(guó)內(nèi)的工作。另一方面要以退為進(jìn)，用看似消極的手段來達(dá)到積極的目的，做到“強(qiáng)大處下，柔弱處上”（《老子》第七十六章）。

在發(fā)揮柔性力量的作用上，柔實(shí)力強(qiáng)調(diào)“守柔”，即認(rèn)為柔性力量本身是好的；當(dāng)具備條件時(shí)，要積極想辦法改變狀態(tài)，以“柔弱勝剛強(qiáng)”；當(dāng)以柔勝剛以后，事物會(huì)不斷發(fā)生變化，如自然現(xiàn)象的“日中則移，月滿則虧”一樣，[15](p158)需要及時(shí)功成身退、見好就收。可以說，守柔、柔弱勝剛強(qiáng)、功成身退自成體系，就像工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)中的流程控制一樣，對(duì)國(guó)家如何發(fā)揮柔性力量的作用有著很強(qiáng)的實(shí)踐指導(dǎo)意義。

約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論認(rèn)為，主要是通過吸引力來影響他國(guó)的偏好。表現(xiàn)為通過自己思想的吸引力或者決定政治議題的能力，讓其他國(guó)家自愿效仿或者接受體系的規(guī)則，從而間接地促使他人確定自身的偏好。[2](p31-32)約瑟夫·奈認(rèn)為聰明地運(yùn)用軟實(shí)力的方式，是軟硬實(shí)力并重。[3](p129)在具體的方式上，主要是通過吸引和日程安排來發(fā)揮柔性力量的作用。

在如何發(fā)揮柔性力量的作用上，柔實(shí)力思想自成體系，形成了一個(gè)循環(huán)，有著宏觀的指導(dǎo)意義；而軟實(shí)力思想相對(duì)具體很多，通過吸引力和日程安排來達(dá)到影響他國(guó)偏好，從而達(dá)到自身的目標(biāo)。

（三）關(guān)于柔性力量的來源。

對(duì)于柔性力量的來源，在柔實(shí)力中可認(rèn)為來自于

“道”。“道”是一種混混沌沌的原始未分化物質(zhì)，“有無混成先天地生”（《老子》第二十五章），“道之為物惟恍惟惚”，但“其中有象”、“其中有物”、“其中有精”、“其中有信”（《老子》第二十一章）。老子的道，就是本原，就是法律規(guī)則，是物質(zhì)也是精神，是自然也是人類，一切都是通過自然化育出來的。[7](p110)當(dāng)然，由于作者所處時(shí)代的局限，《老子》一書并沒有指出柔性力量具體的來源。

軟實(shí)力理論正好彌補(bǔ)了老子范式中柔實(shí)力思想在這方面的不足。軟實(shí)力思想強(qiáng)調(diào)非物質(zhì)因素，如文化、價(jià)值觀念和國(guó)際規(guī)則等因素對(duì)國(guó)際關(guān)系的影響。根據(jù)約瑟夫·奈的觀點(diǎn)，“軟實(shí)力”主要來源于三個(gè)方面。一是文化的吸引力。這主要是指普適性的、具有全球吸引力的文化。二是意識(shí)形態(tài)的吸引力。比如目前美國(guó)提倡的“普世價(jià)值”觀，即自由、民主、人權(quán)觀念，在廣大發(fā)展中國(guó)家就具有一定的影響，也在一定程度上增強(qiáng)了美國(guó)的吸引力。三是塑造國(guó)際規(guī)則和決定政治議題的能力。如果能通過國(guó)際規(guī)則嵌入本國(guó)的利益和價(jià)值觀念的話，就可以使本國(guó)的國(guó)際行為具有合法性，這樣就沒必要使用代價(jià)高昂的“胡蘿卜”和“大棒”。[3](p10-11)在這個(gè)意義上，一個(gè)國(guó)家的價(jià)值觀念、文化、外交政策、國(guó)家體制等，都可能成為一個(gè)國(guó)家軟實(shí)力所賴以存在的資源。

與柔實(shí)力中柔性力量主要來自于“道”相比，約瑟夫·奈對(duì)軟實(shí)力的來源進(jìn)行了清晰的闡述。前者更為宏觀，具有一般的指導(dǎo)性；后者則更為具體，與當(dāng)今時(shí)代結(jié)合更加緊密（對(duì)比詳見表2）。

四、結(jié)論

基于和約瑟夫·奈軟實(shí)力思想的比較，本文對(duì)老子范式中的柔實(shí)力思想進(jìn)行了探析，并不是要論證約瑟夫·奈的軟實(shí)力思想受到了老子的影響，或者說約瑟夫·奈和老子不謀而合。

表2 柔實(shí)力和軟實(shí)力思想的比較

通過比較研究，以軟實(shí)力的理論邏輯為放大鏡來看，本文認(rèn)為老子范式中的柔實(shí)力概念，對(duì)柔性力量發(fā)揮作用的途徑、柔性力量與剛性力量之間的關(guān)系、以及如何守柔等方面，都提出了頗有見地的觀點(diǎn)，有些內(nèi)涵甚至遠(yuǎn)超越了約瑟夫·奈的軟實(shí)力概念。老子范式中的柔實(shí)力思想充滿了東方智慧。從國(guó)際關(guān)系理論研究方面看，柔實(shí)力思想對(duì)崛起的中國(guó)如何處理與世界的關(guān)系，如何重視并提升柔性力量在中國(guó)國(guó)家實(shí)力中的地位和作用，如何借鑒西方理論來推進(jìn)中華傳統(tǒng)文化的現(xiàn)代化，都有著重要的啟發(fā)和參考價(jià)值。當(dāng)然，《老子》一書并不是專門研究國(guó)際關(guān)系的著作，本身所包含的內(nèi)容十分豐富，小到為人處世思想，大到政治哲學(xué)。發(fā)掘老子范式中的柔實(shí)力思想，也會(huì)發(fā)現(xiàn)其中存在一些局限，比如柔實(shí)力的具體來源、柔實(shí)力大小的測(cè)量等。若在充分發(fā)掘其他文化典籍內(nèi)容的基礎(chǔ)上，比如《戰(zhàn)國(guó)策》《春秋左傳》等，不斷深化對(duì)柔實(shí)力的研究，有希望彌補(bǔ)上述不足。

在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日益立體多維的今天，提升國(guó)家軟實(shí)力日益重要。目前國(guó)家印發(fā)了《關(guān)于實(shí)施中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化傳承發(fā)展工程的意見》，提出“加強(qiáng)中華文化研究闡釋工作，深入研究闡釋中華文化的歷史淵源、發(fā)展脈絡(luò)、基本走向”，“著力構(gòu)建有中國(guó)底蘊(yùn)、中國(guó)特色的思想體系、學(xué)術(shù)體系和話語(yǔ)體系”。[16]有學(xué)者指出，在國(guó)際關(guān)系理論的研究上，要有“中國(guó)視野”，同時(shí)“有必要挖掘中國(guó)思想家們?cè)谶@一方面的內(nèi)容”。[17](p64-71)本文對(duì)老子范式中柔實(shí)力思想的分析，在這方面作了一些初步的嘗試。從另一個(gè)角度看，作為中國(guó)傳統(tǒng)文化的重要典籍，《老子》本身是中國(guó)軟實(shí)力的重要組成部分。

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責(zé)任編輯 申華

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A

1003-8477（2017）03-0044-06

李定華（1981—），男，北京大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院博士研究生。