“口袋罪”

摘 要 隨著改革開放的不斷深入發(fā)展，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在人民群眾合法經(jīng)營(yíng)下穩(wěn)步發(fā)展，但仍有不法分子在利益的驅(qū)使下從事非法經(jīng)營(yíng)，給經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)以重大沖擊。那么在新時(shí)期下，如何有效地打擊非法經(jīng)營(yíng)犯罪，進(jìn)一步鞏固和維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，始終是執(zhí)法機(jī)關(guān)特別是公安經(jīng)偵部門面臨的挑戰(zhàn)和現(xiàn)實(shí)課題。

關(guān)鍵詞 “口袋罪” 非法經(jīng)營(yíng) 法律適用

作者簡(jiǎn)介：李德生，界首市公安局經(jīng)偵大隊(duì)。

中圖分類號(hào)：D924.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.03.029

近年來，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域在不斷擴(kuò)大，新興行業(yè)也如雨后春筍般進(jìn)入經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)一片繁榮景象。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶來的巨大經(jīng)濟(jì)效益飽受廣大人民群眾青睞，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在人民群眾合法經(jīng)營(yíng)下穩(wěn)步發(fā)展，但仍有不法分子在利益的驅(qū)使下從事非法經(jīng)營(yíng)，給經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)以重大沖擊。作為維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的利刃，刑法對(duì)市場(chǎng)中非法經(jīng)營(yíng)的犯罪予以了規(guī)定，無論是1979年刑法的投機(jī)倒把罪還是1997年刑法的非法經(jīng)營(yíng)罪，都對(duì)市場(chǎng)上非法經(jīng)營(yíng)的行為作為刑事犯罪予以處理。非法經(jīng)營(yíng)罪作為“口袋罪”出現(xiàn)在刑法中，立法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)除對(duì)幾種非法經(jīng)營(yíng)行為加以明確外，市場(chǎng)上存在的絕大多數(shù)非法經(jīng)營(yíng)行為并未明確，這就造成不同地區(qū)對(duì)非法經(jīng)營(yíng)行為的認(rèn)知觀點(diǎn)不一，甚至同一地區(qū)不同部門、同一部門不同的執(zhí)法人員對(duì)非法經(jīng)營(yíng)行為的認(rèn)定也是仁者見仁、智者見智，從而嚴(yán)重制約了非法經(jīng)營(yíng)類犯罪的打擊效果，最終影響了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定，造成嚴(yán)重的社會(huì)危害。我市地處安徽西北部，擁有全國(guó)最大的交通樞紐之一和皖西北最大的交易市場(chǎng)，經(jīng)濟(jì)處于飛速發(fā)展時(shí)期，市場(chǎng)中也像全國(guó)其他地區(qū)一樣存在諸多非法經(jīng)營(yíng)類犯罪，除非法經(jīng)營(yíng)罪中明確規(guī)定的幾種非法經(jīng)營(yíng)行為外，公安部門和檢法部門對(duì)法律尚未明確的非法經(jīng)營(yíng)行為具有不同認(rèn)識(shí)，從而影響了非法經(jīng)營(yíng)罪的打擊范圍。因此，如何有效地打擊非法經(jīng)營(yíng)犯罪，進(jìn)一步鞏固和維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，始終是執(zhí)法機(jī)關(guān)特別是公安經(jīng)偵部門面臨的挑戰(zhàn)和現(xiàn)實(shí)課題。現(xiàn)筆者結(jié)合我市近年來偵辦的非法經(jīng)營(yíng)類犯罪的調(diào)研情況就非法經(jīng)營(yíng)犯罪法律適用問題談一下自己的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)：

一、我市偵辦的法律尚未明確的非法經(jīng)營(yíng)案件

（一）王某非法經(jīng)營(yíng)普通藥品案

犯罪嫌疑人王某以營(yíng)利為目的，在沒有《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》的情況下，以阜陽市某醫(yī)藥公司的名義于2011年7月至8月期間，分別從哈藥集團(tuán)和四川珍珠制藥有限公司以低價(jià)進(jìn)購(gòu)近效期普通藥品，貨值8萬余元，王某將所進(jìn)購(gòu)藥品儲(chǔ)存在其朋友倉庫內(nèi)，后在阜陽市醫(yī)藥市場(chǎng)流動(dòng)性銷售給不特定人員，其中已銷售掉的藥品的銷售金額為21278元，從中營(yíng)利4000余元，余下藥品被查獲。該案法院以非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)王某作出判決。

（二）陶某非法經(jīng)營(yíng)駕校案

犯罪嫌疑人陶某以營(yíng)利為目的，在沒有辦理機(jī)動(dòng)車駕駛員培訓(xùn)業(yè)務(wù)許可證，且未在工商部門進(jìn)行注冊(cè)登記的情況下，于2006年7月擅自租用場(chǎng)地從事機(jī)動(dòng)車駕駛員培訓(xùn)業(yè)務(wù)，收取培訓(xùn)費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用合計(jì)248950元。該案法院以非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)陶某作出判決。

二、刑法規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪

《刑法》中規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)罪是指違反國(guó)家規(guī)定，有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下的罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)：一是未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；二是買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的；三是未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的；四是其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為。

三、非法經(jīng)營(yíng)罪在法律適用問題上存在的爭(zhēng)議

《刑法》規(guī)定“罪刑法定”原則，法無明文規(guī)定不為罪，也就是只有法律有明確規(guī)定的，符合犯罪構(gòu)成條件的，才能認(rèn)定為犯罪，非法經(jīng)營(yíng)罪作為刑法規(guī)定的罪名，也亦遵循“罪刑法定”這一原則。司法實(shí)踐中，執(zhí)法人員對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪第一項(xiàng)至第三項(xiàng)的規(guī)定并無爭(zhēng)議，但對(duì)第四項(xiàng)“其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為”，由于該項(xiàng)規(guī)定并無明確的立法解釋和司法解釋，有囊括市場(chǎng)上所有非法經(jīng)營(yíng)行為之嫌，所以公、檢、法三部門在認(rèn)知上爭(zhēng)議頗大。有的認(rèn)為刑法規(guī)定的所有罪名都應(yīng)遵循“罪行法定原則”，法律沒有規(guī)定的就不能認(rèn)為是犯罪，只有法律明確規(guī)定是非法經(jīng)營(yíng)行為的，才能構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪；有的則認(rèn)為，國(guó)家立法的初衷就是為了保衛(wèi)國(guó)家利益，保護(hù)人民群眾利益不受侵害，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，只要嫌疑人具備非法經(jīng)營(yíng)罪的犯罪構(gòu)成要件，且造成嚴(yán)重的危害結(jié)果，就應(yīng)當(dāng)按照犯罪處理。筆者的觀點(diǎn)傾向于后者，以王某非法經(jīng)營(yíng)藥品一案為例：目前刑法和相關(guān)司法解釋明確的幾種非法經(jīng)營(yíng)行為并未涉及普通藥品，但王某的行為違反了《中華人民共和國(guó)藥品管理法》的規(guī)定，在沒有藥品經(jīng)營(yíng)許可證的情況下，從事藥品買賣交易，經(jīng)營(yíng)額8萬余元，且行為嚴(yán)重?cái)_亂了醫(yī)藥市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)秩序，其行為應(yīng)認(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)罪的第四項(xiàng)，即為其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的行為，應(yīng)依照《刑法》第二百二十五條非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。然而存在上述兩種觀點(diǎn)也不并難理解，重點(diǎn)就在于不同的執(zhí)法人員對(duì)非法經(jīng)營(yíng)具體適用法律問題的認(rèn)識(shí)不同，存在這種分歧的主要原因就是立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)缺乏和基層執(zhí)法人員的溝通，對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪的理論研究不夠深入，往往就案說案，根據(jù)一個(gè)典型案件出臺(tái)一個(gè)司法解釋，法律體系的滯后直接影響了執(zhí)法機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪的認(rèn)知，認(rèn)知的不同直接影響證據(jù)規(guī)格的要求，影響了偵辦人員在現(xiàn)有事實(shí)證據(jù)與法律規(guī)范對(duì)接中對(duì)成案的確認(rèn)度，導(dǎo)致辦案質(zhì)量不高。因此加強(qiáng)對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪的理論研究和實(shí)踐探討，進(jìn)一步完善法律體系，是解決對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪的爭(zhēng)議，避免因法律“盲點(diǎn)”而導(dǎo)致執(zhí)法工作的被動(dòng)、無奈的當(dāng)務(wù)之急。

四、關(guān)于對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪的理解

非法經(jīng)營(yíng)罪是違反國(guó)家規(guī)定，進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重，具有《刑法》規(guī)定的四種情形之一的行為。現(xiàn)筆者結(jié)合非法經(jīng)營(yíng)罪的定義和司法實(shí)踐談一下自己對(duì)非法經(jīng)營(yíng)罪的幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)：

（一）關(guān)于“違反國(guó)家規(guī)定”的認(rèn)識(shí)

我國(guó)《刑法》第96條對(duì)“違反國(guó)家規(guī)定”進(jìn)行了明確闡述，即違反全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律和決定，國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。從刑法的規(guī)定可以看出，所謂“國(guó)家規(guī)定”應(yīng)是國(guó)家立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、國(guó)務(wù)院出臺(tái)的各項(xiàng)規(guī)定。全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律和決定除其直接出臺(tái)的法律，還包括對(duì)出臺(tái)法律所作出的立法解釋以及最高人民法院、最高人民檢察院的司法解釋；國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令除國(guó)務(wù)院直接制定、規(guī)定、發(fā)布的外，還包括國(guó)務(wù)院各部委或直屬機(jī)構(gòu)制定的經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以國(guó)務(wù)院名義發(fā)布的行政措施、決定和命令。只有違反上述機(jī)關(guān)出臺(tái)的法律、法規(guī)和規(guī)定才能認(rèn)定是刑法意義上的違反國(guó)家規(guī)定。筆者認(rèn)為各省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會(huì)的地方性法規(guī)，各省、自治區(qū)、直轄市人民政府的政府規(guī)章，國(guó)家各部門的部門規(guī)章等，是依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)，根據(jù)各地區(qū)的實(shí)際情況制定的，具有較強(qiáng)的可行性和可操作性，并不與國(guó)家法律法規(guī)相抵觸，應(yīng)同樣具有法律效力，可以作為刑事執(zhí)法的依據(jù)，對(duì)于違反地方性法規(guī)、政府規(guī)章和部門規(guī)章規(guī)定，危害嚴(yán)重且達(dá)到立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的，就應(yīng)當(dāng)以刑法予以制裁。符合非法經(jīng)營(yíng)罪犯罪構(gòu)成要件的，應(yīng)按非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。現(xiàn)行法律體系的不完善造成了公、檢、法三部門對(duì)于法律認(rèn)識(shí)的分歧，嚴(yán)重制約了打擊非法經(jīng)營(yíng)犯罪的力度和廣度，進(jìn)而使社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序得不到維護(hù)。

（二）關(guān)于“非法經(jīng)營(yíng)行為”的認(rèn)識(shí)

所謂“非法”即為不合法，是法律命令禁止的，“非法經(jīng)營(yíng)”就是法律不讓經(jīng)營(yíng)的事項(xiàng)而進(jìn)行經(jīng)營(yíng)或者超出法律規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍而進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。非法經(jīng)營(yíng)罪作為“口袋罪”出現(xiàn)在刑法中，其非法經(jīng)營(yíng)行為的認(rèn)定是非法經(jīng)營(yíng)罪不可缺少的犯罪構(gòu)成要件，如何準(zhǔn)確認(rèn)定非法經(jīng)營(yíng)行為是司法實(shí)踐中執(zhí)法機(jī)關(guān)共同關(guān)注的問題，也是司法界探討最多的問題。《刑法》第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營(yíng)行為，其中前三項(xiàng)并不難理解，也不存在爭(zhēng)議，爭(zhēng)論的焦點(diǎn)就在于第四項(xiàng)“其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的行為”這一規(guī)定如何理解。筆者認(rèn)為：1.看相關(guān)司法解釋。我國(guó)《刑法》正處于趨于完善的時(shí)期，國(guó)家每一次制定《刑法修正案》，最高人民法院和最高人民檢察院都會(huì)出臺(tái)相關(guān)的司法解釋，以供在司法實(shí)踐中執(zhí)法人員更準(zhǔn)確的認(rèn)定犯罪，司法解釋作為對(duì)法律規(guī)定的細(xì)化解釋，具有和法律同等的效力。凡從事非法經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)、非法經(jīng)營(yíng)出版物、非法經(jīng)營(yíng)外匯等行為是非法經(jīng)營(yíng)行為，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)按照非法經(jīng)營(yíng)罪定罪處罰。2.看犯罪構(gòu)成要件。第一，犯罪主體為一般主體，達(dá)到刑事責(zé)任年齡，具有刑事責(zé)任能力。第二，客體上侵犯了市場(chǎng)管理秩序。第三，主觀方面表現(xiàn)為故意，且以營(yíng)利為目的。第四，客觀方面違反國(guó)家規(guī)定，非法經(jīng)營(yíng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重。這里所說的違反國(guó)家規(guī)定，非法經(jīng)營(yíng)，就是指違反了國(guó)家制定的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定、決定、命令等，實(shí)施經(jīng)營(yíng)行為。司法實(shí)踐中，執(zhí)法人員只要確定了上述四個(gè)犯罪構(gòu)成要件，就應(yīng)認(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)罪。以陶某非法經(jīng)營(yíng)駕校一案看，刑法及司法解釋并未規(guī)定經(jīng)營(yíng)機(jī)動(dòng)車駕駛員培訓(xùn)業(yè)務(wù)是非法經(jīng)營(yíng)行為，但其行為違反了2004年4月國(guó)務(wù)院第48次常務(wù)會(huì)議研究通過的《中華人民共和國(guó)道路運(yùn)輸條例》，執(zhí)法人員就可以認(rèn)定其行為是違反了國(guó)家規(guī)定并且實(shí)施了國(guó)家明令禁止做的事，根據(jù)犯罪構(gòu)成要件，陶某應(yīng)構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。

五、關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪適用法律問題的思考

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不斷涌現(xiàn)出新的經(jīng)營(yíng)者，經(jīng)營(yíng)者對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和法律的認(rèn)識(shí)淺直接造成了非法經(jīng)營(yíng)行為在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的蔓延，加之我國(guó)《刑法》和相關(guān)司法解釋明確的非法經(jīng)營(yíng)行為范圍有限，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵民警在偵辦非法經(jīng)營(yíng)案件時(shí)經(jīng)常受到質(zhì)疑，案件定性、罪與非罪引起廣泛爭(zhēng)議，目前辦理非法經(jīng)營(yíng)案件處于瓶頸時(shí)期，使偵查人員陷入困惑和無奈之中。如何提高辦案質(zhì)量，解決爭(zhēng)議性問題，明確非法經(jīng)營(yíng)罪適用法律，切實(shí)加強(qiáng)非法經(jīng)營(yíng)罪的打擊力度，是擺在我國(guó)立法、司法、行政等部門面前的一個(gè)重要課題。筆者認(rèn)為：一是應(yīng)盡快出臺(tái)相關(guān)政策，完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。二是應(yīng)盡快出臺(tái)操作性強(qiáng)、目的性強(qiáng)、方向性強(qiáng)的相關(guān)司法解釋，明確何種行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。三是應(yīng)盡快加強(qiáng)理論調(diào)研工作，收集基層辦案機(jī)關(guān)的意見和建議，報(bào)全國(guó)立法機(jī)關(guān)，完善法律體系。四是應(yīng)注重刑事法律、法規(guī)和行政法規(guī)關(guān)于同一類違法行為的銜接，明確法律規(guī)定準(zhǔn)確定性，以提高辦案質(zhì)量。筆者期望非法經(jīng)營(yíng)犯罪在法律適用問題上能夠明確，公、檢、法三部門能夠達(dá)到共識(shí)，以法律這把利刃共同打擊非法經(jīng)營(yíng)類犯罪，維護(hù)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的長(zhǎng)期穩(wěn)定。