廣西高校科技成果轉化體制機制改革路徑探析

孫穗　吳雨霞

【摘 要】本文對廣西區內高校科技成果轉化的現狀進行調查，分析廣西高校科技成果轉化體制機制存在問題及成因，提出促進科技成果轉化體制機制的改革路徑，認為要構建市場導向收益分配機制，建立科學的科研管理機構機制，改革科研績效評價和激勵機制，建立成果轉化中介服務制度。

【關鍵詞】廣西高校 科技成果轉化 體制機制 改革

【中圖分類號】G 【文獻標識碼】A

【文章編號】0450-9889（2017）01C-0006-02

高校作為科技成果最富生命力的重要發展平臺，其現狀與未來值得我們的關注。在科技創新蓬勃發展的情況下，廣西高校如何更好地促進科技成果轉化，破除制約科技創新的思想障礙和制度藩籬，探索科技成果轉化體制機制改革路徑，便成了一個值得研究的問題。

一、廣西高校科技成果轉化體制機制存在問題及成因

（一）科技成果使用處置存在爭議，收益分配不明確。現行文件規定，高校屬于國家財政支持的事業單位，其所取得的科技成果屬于職務技術成果，其使用處置權和收益權由國家或各單位所有。廣西區內部分高校按照相關規定，由校方統一對職務科技成果進行處置，有的高校名義上執行相關規定，在實際操作中將科技成果交與課題承擔者自行轉化處置，學校不進行干涉。由于“課題承擔者”的定義無法明確，將成果處置權直接劃歸項目承擔者，在整個研發團隊中實施起來有許多問題。在成果收益分配上，有的高校按照規定將收益上繳國庫，有的高校則按照新的管理辦法將科技成果轉移轉化收益留歸學校，納入單位預算，主要用于后續的科學技術研究與成果轉化等相關工作，并對完成轉化科技成果做出重要貢獻的人員給予一定比例獎勵和報酬。但是由于獎勵分配的比例各高校并不統一，導致科研人員存在不滿情緒。

在被調研的廣西高校中，大部分高校都出臺了各自的科技成果使用處置管理文件，如廣西大學出臺《廣西大學科研管理規定》，桂林電子科技大學出臺《科技成果轉化暫行規定》與《科技成果的管理辦法》，桂林理工大學出臺《桂林理工大學科技成果管理辦法》。由于各高校出臺文件的標準不統一，在科技成果的使用處置和收益分配上存在“各自為政”的現象。

（二）科技成果使用審批程序煩瑣，轉化效率有待提升。現行文件規定，職務科技成果屬于國有資產，對國有資產進行處置，其審批程序需要按照國家相關規章制度執行。由于審批程序煩瑣，大部分高校的優秀成果都被束之高閣，也有很多具有時效性的高新科技成果在漫長的審批過程中失去了轉化的“黃金期”，導致科技成果轉化率很低，打擊了科研人員轉化科技成果的積極性。與此同時，大部分高校內部沒有設立專門的科技成果轉化部門，也沒有成體系的規章制度，相關工作主要集中在科研處和財務處兩大部門。這些部門本身工作量大、人手不足，加之又對科技成果轉化業務不熟悉，在一定程度上拖延了科技成果轉化的效率，再加上煩瑣的審批程序，往往會導致科技成果轉化質量和效率都很難提升。

在被調研的廣西高校中，雖然大部分高校對科技成果轉化工作非常重視，但是受到陳舊體制束縛，現有尷尬局面很難打破。如廣西科技大學在科技成果轉化過程中，除了要履行國家規定的國有資產處置審批程序外，科研人員還需要耗費大量的時間和精力來處理科研項目的申請、報備、經費報銷、轉移轉化等雜事；桂林理工大學雖然在科技處下設成果管理科和科技平臺管理科，但是并未起到簡化程序提升效率的作用，反而給科技成果的轉化增添更多辦事程序。

（三）科研人員工作壓力動力不足，股權獎勵難落實。現行文件規定，單位應從轉讓職務科技成果所取得的凈收入中，提取不低于20%的比例對完成人及轉化人員給予獎勵。但由于只規定了最低的獎勵，并未針對領域細分，導致在實際執行過程中，不同領域不同高校的科研人員可得的收益存在較大差異。在科技成果轉化和股權激勵方面，不同部門文件的規定缺少交集甚至還自相矛盾，例如有高校文件明確規定不允許學校直接對外投資辦企業，在黨風廉政建設中，又明確規定領導干部不許經商辦企業，不得從事經營性活動，這些規定可能成為實施股權激勵的政策障礙。與此同時，在動力不足的情況下，高校的考核評價體系也成為科技成果轉化的“腸梗阻”，一些人根深蒂固地認為發論文、做課題、評職稱才是正途，從事成果轉化影響了做“正常教學科研工作”。就目前廣西科研人員的考評機制而言，許多高校在對人才評定方面依然是“重數量不重質量”，高校的科技研究從“講故事”拿課題開始，以發論文“講故事”結束，研究成果“從樣本到展品，最后成為廢品”，并不能產生直接的社會經濟效益。

在被調研的廣西高校中，許多科研人員也集中反映了科研考評制度和激勵機制的突出問題。如桂林電子科技大學、桂林理工大學等理工類高校科研人員反映他們從事應用研究較多，科技成果轉化率相對較高，但是考評體制中并未引起重視，也未得到相應的獎勵；廣西大學、廣西民族大學等綜合類高校反映科研骨干大都是科研、管理“雙肩挑”，是推動科技成果轉化的中堅力量，但是在實際操作中對于這類人群的獎勵卻沒有可以依照執行的實施細則，影響了“雙肩挑”科研人員轉化科技成果的積極性。

（四）科技成果轉化評估定價困難，中介服務尚欠缺。就現行政策文件來看，高校科技成果轉化的評估定價并沒有可以參照的相關規定。而廣西區內高校在科技成果轉化前都需要進行無形資產評估，評估一般采取協議定價、技術市場掛牌交易等方式確定價格。由于溝通交流不足、市場把握不靈等情況，高校自行的價格鑒定往往出現誤差，很難實現科技成果轉化的收益最大化，而當高校采取與企業進行雙方協商議價時，話語權仍是企業占主動，最后的交易價格也基本由企業敲定，高校在科技成果轉移轉化定價方面往往處于弱勢方及被動方，受各類因素影響較大。利用第三方評估機構評估定價，可以最大限度地保證成果出讓方和獲得方的雙方利益，但由于目前缺乏此類中介服務機構快速成長的政策土壤，廣西第三方評估機構較少，其資質也存在頗多爭議。

被調研的廣西高校普遍反映，由于市場評估定價機制不完善以及中介服務的欠缺，科技成果轉化依然存在較大困難。如桂林電子科技大學某科研團隊反映，校方在成果研發前期投入了大量的資金進行基礎性研究和實驗，到了成果成熟可以轉化的階段，企業不愿意為前期的研發成本買單，而企業提出的價格又讓校方難以接受，最終導致成果轉化失敗；廣西大學科研處相關負責人表示，由于缺乏評估定價的相關細則，具有評估資質的中介機構難尋，導致科技成果定價混亂，校方管理起來也非常棘手。

二、廣西高校科技成果轉化體制機制改革路徑選擇

（一）豐富現有科技成果轉化條文，構建市場導向收益分配機制。目前，國家所頒布的各項法律法規和政策文件在促進科技成果轉化上起到了基本的引導和規范作用，是高校及科研人員在完成各項工作時的首要參照，如在2015年全國人大積極推動修訂《促進科技成果轉化法》，破解了科技成果使用、處置和收益權等政策障礙；2016年，國務院制定了《實施促進科技成果轉化法若干規定》，教育部和科技部又制定了《關于加強高等學校科技成果轉移轉化工作的若干意見》等。但這些政策文件從全國落實到各省、自治區、直轄市，再到各高校，還需要在實踐過程中不斷完善和細化，使其更好落實并有效地發揮作用。就廣西地方高校而言，需要在國家出臺的法律法規和政策文件框架下，加快對老舊條文的刪減和修訂，在使用處置、收益管理和激勵政策等方面做出詳細規定，盡快打破廣西高校在科技成果轉化條文方面“各自為政”情況。在此基礎上，高校還應該充分發揮市場配置資源的基礎性作用，構建市場導向收益分配機制，在最大限度上保障為科技成果轉化做出重大貢獻人員的利益，提高科研人員的積極性。

（二）搭建科技成果轉化承載平臺，建立科學的科研管理機構機制。廣西區內高校匯集了大量的科學技術人才，他們擁有豐富的經驗和理論知識，要讓他們能更好地為科技成果轉化貢獻力量，政府應大力支持高校搭建科技成果轉化承載平臺，建立專門實施科學技術轉化的機構，如高校科學園區、孵化器等。廣西高校也要全面構建“官產學研”協調發展的合作模式，吸收各類專業技術人才，加強與企業的直接溝通，在校園內對各類科技成果進行初步轉化，使之獲得產業化開發。與此同時，高校也要創新科研管理工作，建立職權相對統一的科研管理機構，明確機構職責，健全機構功能，簡化辦事程序，規范科研管理機制，提升科研成果管理水平和科技成果轉化效率。

（三）提升科研人員成果轉化意識，改革科研績效評價和激勵機制。提升科研人員的成果轉化意識，最大限度地激勵科研人員的轉化積極性，是改革廣西高校科研考評機制和激勵機制的關鍵。在收益分配方面，高校與科研團隊的利益分成要明確，沒有灰色地帶，在合理的前提下，最大限度地給予科研勞動人員合適的報酬，保證其獲得合理的收益。在科研評價和激勵機制完備的基礎上，進一步探索股權獎勵實施辦法，充分考慮到“雙肩挑”科研人員的崗位特點，出臺操作性強的實施細則。與此同時，要建立合理的高校人才評價機制，讓科研人員感到一定的“壓力”，改變只重科研成果數量而不重其轉化質量的評價方法，高校人員從事科研不僅僅只關注論文發表與否、成果通過鑒定與否，也要關注他們的科研成果是否具備轉化價值以及轉化后帶來的社會經濟效益。

（四）扶植科技成果轉化中介機構，建立成果轉化中介服務制度。為促進廣西高校科技成果轉化，政府應該規范市場定價機制，為科技成果定價提供可參考的標準，使科研人員在進行估價時有跡可循、有法可依。盡快建立科技成果轉化中介服務制度，努力培育和扶植具有良好社會聲譽的中介機構，對于中介服務機構人員的專業水準以及機構成立資格進行嚴格把關，對于不同性質的機構給予不同的政策支持，確定其職責和定位并嚴格監管。與此同時，高校科研人員應加強與中介服務機構的合作，充分了解市場需求、熟悉市場運轉規律，同時掌握科技成果轉化定價行情，真正在保證科技成果得到合理轉化的同時，得到一個最合理甚至最優的定價，在定價難題中化被動為主動，使得整個交易過程公平、公正、公開。

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【基金項目】廣西重點學科“管理科學與工程”建設經費資助；2016年廣西區級大學生創新創業訓練計劃項目“深化廣西自治區事業單位科技成果轉化體制機制改革政策研究”（201611548151）

【作者簡介】孫 穗（1987— ），女，山東泰安人，廣西財經學院講師；吳雨霞（1996— ），女，廣西柳州人，廣西財經學院學生，大學生創新創業項目負責人。

（責編 黎 原）