基于ESI數據庫的中醫藥院校高水平論文分析

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基本科學指標數據庫(Essential Science Indicators，ESI)是湯森路透集團開發的評價學科影響力，追蹤科研前沿方向的分析工具。ESI分析基于科學引文索引數據庫(Science Citation Index Expanded，SCI-E)和社會科學引文索引數據庫(Social Science Citation Index，SSCI)所收錄跨度10年的文獻數據，平均每2個月更新1次，是目前公認的評價高校學科發展水平的重要指標[1]。整合平臺學科分類后，ESI將期刊劃分為22個學科大類。在教育部學位與研究生教育發展中心已開展的四輪學科評估中，最近三輪評價體系均以ESI高被引論文作為重要衡量指標，越來越多高校以其學科入圍全球前1%為高校影響力依據[2]。

2015年底，國務院印發關于《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案的通知》(國發〔2015〕64號)提出高校開展 “雙一流”建設，指出以創新驅動，服務發展為導向，加快建成一批世界一流大學和一流學科[3]。中藥學科、中醫學科與中西醫結合學科是中醫藥院校最重要的三大學科。由于這三大學科在ESI中均未單獨劃分，論文多劃分為藥理學與毒理學、臨床醫學學科等學科大類。通過定量數據分析可客觀反映入選ESI數據庫中醫藥院校學科的科技競爭力和學術影響力，分析尚未入圍ESI的學科現狀及發展態勢，為中醫藥大學建設一流學科發展決策提供參考。

1 數據來源與研究方法

本文的數據源于ESI數據庫2006年1月1日到2016年6月30日共計10年6個月的數據，數據更新時間是 2016年9月22日；國內中醫藥大學SCI收錄論文趨勢分析數據來源以ISI-SCIE數據庫為準，涵蓋ESI藥理學和毒理學、臨床醫學學科領域所包涵所有方向，納入近5年數據并分析未來五年趨勢，數據更新時間是2016年10月28日。本文采用的是文獻計量法、統計分析法和時間-序列分析法。

2 結果分析

2.1 入選ESI數據庫的中醫藥大學總體情況

目前入選ESI機構總計有5186所高校/科研院所，中醫藥類院校入選ESI全球前1%的共4所(見表1)，其中上海中醫藥大學、南京中醫藥大學各有2個學科，北京中醫藥大學、廣州中醫藥大學各1個學科進入ESI。上海與南京兩所院校總體排名在中游位置。

中醫藥院校中，上海中醫藥大學排名第2416，發表論文總數與總被引頻次均在中醫藥院校里排第1；南京中醫藥大學與上海中醫藥大學僅差67名，發表論文數接近，但被引頻次相差1 000余次，因為高被引論文優勢突出，故屬第一梯隊；廣州中醫藥大學與前兩者有一定差距，但較北京中醫藥大學有明顯優勢，屬第二梯隊；北京中醫藥大學屬第三梯隊。

2.2 藥理學和毒理學學科領域

該領域共有768個研究機構進入前1%，上海、南京兩所中醫藥院校入選，但排名在中下游位置，兩所院校間相差80名，見表2。

表1 ESI入選機構總體情況

表2 藥理學和毒理學學科領域研究機構ESI被引頻次排名表

2.3 臨床醫學學科領域

臨床醫學學科領域共有3853個研究機構進入前1%，南京、上海、廣州、北京5所中醫藥院校入選，見表3。其中南京中醫藥大學排名在中游位置，相對而言，上海、廣州和北京的3所院校有明顯優勢，尤其是在高被引論文發表數量方面。

表3 臨床醫學學科領域研究機構ESI被引頻次排名表

南京中醫藥大學是目前中醫藥院校中在ESI數據庫排名較靠前的院校，在臨床醫學學科領域中處于領先地位。南京中醫藥大學的臨床醫學共有19篇高被引論文，均為與外單位的合作論文；論文集中在腫瘤和傳染性疾病研究領域，其中有11篇追蹤全球研究前沿問題，主要涉及H7N9，轉移性黑色素瘤C-KIT基因突變，肝癌、肺癌、胃癌、膀胱癌的Ⅱ、Ⅲ期臨床試驗；發表期刊主要為LancetOncol、NEnglJMed、JClinOncol和GastricCancer，其中1篇最高被引頻次達1 535次，標題為“Efficacy And Safety Of Sorafenib In Patients In The Asia-Pacific Region With Advanced Hepatocellular Carcinoma:A Phase Ⅲ Randomised, Double-Blind,Placebo-Controlled Trial”，是21所高校、科研院所、醫院共同合作開展的關于治療肝癌藥物索拉非尼的Ⅲ期隨機雙盲對照試驗。值得注意的是南京中醫藥大學共有5篇高被引論文均是關于索拉非尼Ⅱ、Ⅲ期臨床試驗的合作研究，可見南京中醫藥大學在該熱點領域進行了持續關注和研究投入。

在合作單位方面，南京中醫藥大學發表的19篇高被引論文，與175所高校、科研院所開展了合作，包括哈佛大學、加利弗尼亞大學、德克薩斯大學系統等國際知名院所，涉及美國、德國、荷蘭、英國、法國等10余個國家。

3 基于ISI-SCIE的國內中醫藥大學SCI收錄論文增長趨勢分析

3.1 藥理學和毒理學學科領域

通過ISI-SCIE統計2011-2015年各中醫藥大學SCI論文數據，納入EXCEL趨勢線公式計算，按被引頻次統計的R2擬合度值絕大多數接近1，這表示方程式符合現有數據的存在規律；按篇數統計的R2擬合度部分接近1，表示前6位具有參考價值(表4、表5)。

按被引頻次統計，排名前6位的分別是上海中醫藥大學(15 666次)、南京中醫藥大學(11 803.5次)、北京中醫藥大學(7 768次)、天津中醫藥大學(6 476.5次)、浙江中醫藥大學(5 784.5次)、廣州中醫藥大學(4 532.5次)；按論文篇數統計，排名前6位的分別是上海中醫藥大學(1 268篇)、南京中醫藥大學(1 214篇)、北京中醫藥大學(984.5篇)、廣州中醫藥大學(654篇)、天津中醫藥大學(597篇)、浙江中醫藥大學(428.5篇)。

表4 2011-2020年論文分布和按時間-序列預測(按總被引頻次排序)

表5 2011-2020年論文分布和按時間-序列預測(按總篇數排序)

未來五年，上海中醫藥大學和南京中醫藥大學兩所院校仍保持較大的領先優勢，預計仍將進入ESI學科排名并有可能上升(圖1-圖2)。

圖1 論文分布和趨勢預測(按被引頻次)

圖2 論文分布和趨勢預測(按論文篇數)

北京中醫藥大學和天津中醫藥大學比較接近，但與上海、南京兩所大學，存在一定差距。北京中醫藥大學總被引頻次高于天津中醫藥大學近1 300次，但篇均被引頻次(7.89次)低于天津中醫藥大學(10.85次)預測值。

另外，浙江中醫藥大學的篇均被引頻次達到13.5次，增長潛力很大。在以上三所中醫藥大學中，在未來五年內北京中醫藥大學藥理學和毒理學學科很有可能進入ESI學科前1%，天津中醫藥大學和浙江中醫藥大學具有相對強勁的科研潛力，存在進入ESI學科前1%的可能。

3.2 臨床醫學學科領域

通過ISI-SCIE統計2011-2015年各中醫藥大學SCI論文數據，納入EXCEL趨勢線公式計算，按被引頻次統計和按篇數統計的R2擬合度均絕大多數接近1，表示方程式符合現有數據的存在規律。

按被引頻次統計，排名前6位的分別是上海中醫藥大學(27 697.5次)、南京中醫藥大學(18 217次)、北京中醫藥大學(11 859次)、浙江中醫藥大學(11 257次)、天津中醫藥大學(8 852次)、廣州中醫藥大學(7 398.5次)。按論文篇數統計，排名前6位的分別是上海中醫藥大學(2 506.5篇)、南京中醫藥大學(2 242.5篇)、北京中醫藥大學(1 593篇)、浙江中醫藥大學(1 309篇)、廣州中醫藥大學(1237篇)、天津中醫藥大學(1 025篇)。

未來5年，上海中醫藥大學和南京中醫藥大學兩所院校仍保持較大的領先優勢，預計仍將保持ESI學科排名并有可能上浮，其中上海中醫藥大學篇均被引頻次(11.05次)高于南京中醫藥大學的8.12次。根據表3的2016年9月30日ESI學科排名，南京目前排名1 709，上海排名2 081，因此預測未來5年，上海中醫藥大學排名可能在南京中醫藥大學之前(圖3和圖4)。

圖3 論文分布和趨勢預測(按被引頻次)

圖4 論文分布和趨勢預測(按論文篇數)

另外，已入選ESI學科前1%的北京中醫藥大學和廣州中醫藥大學中，北京中醫藥大學仍保持快速增長趨勢，總被引頻次和發表論文篇數均排第3，其篇均被引頻次7.44次；廣州中醫藥大學增長幅度較平穩，總被引頻次和發表論文篇數預測均在浙江中醫藥大學之后，其篇均被引頻次(5.98次)也遠低于浙江中醫藥大學(8.6次)。因此，預測未來五年，浙江中醫藥大學有可能超越廣州中醫藥大學，進入ESI學科1%；天津中醫藥大學總被引頻次高于廣州中醫藥大學，篇均被引頻次為8.64次，具有一定潛力，未來5年有望接近廣州中醫藥大學。

4 對中醫藥大學一流學科建設的啟示

高校的科研競爭力由科研生產力、影響力、創新力和發展力四部分組成。論文發表數量可衡量科研生產力，總被引頻次、高被引論文數和入選學科數可衡量影響力，高被引論文和熱門論文數可衡量創新力。高被引論文和熱門論文數所占比例則可衡量科研發展力，是高校在未來產出更高水平論文并保持學科核心競爭力的直觀指標[4]。統計數據顯示，已入選高校學科排名的中醫藥院校均位于中游或中下游位置，下一步面臨如何進一步提升影響力的問題；未入選高校如何提高論文被引頻次是首要問題。通過數據分析和問題總結得到了對中醫藥院校學科建設有益的兩點啟示。

4.1 加強跨單位、跨領域、跨國界交叉合作研究

大規模、跨單位、跨領域、跨國界的交叉合作研究有助于產生高水平學術論文，推動論文引用，提高影響力；有助于高校本身汲取不同研究團隊間的創新知識，提升創新力。另一方面，通過交叉合作，有利于引進高端人才和培養優秀科研人才。

4.2 加強研究前沿的持續性關注

論文數量并不是科研影響力的決定因素，總被引頻次和篇均引用量是關鍵。從高被引論文和熱點論文中吸取研究前沿的創新點有助于提高論文影響力。若開展的研究參考了高被引論文一般具有高關注度，有助于作者成果成為高被引論文[5]。通過數據分析，可以部分反映中醫藥院校在國際科研競爭力排名中的真實位置。雖然對中醫藥院校學科評價來說，無論是入圍學科還是論文學科歸屬，通過ESI精準評價尚存一定缺陷，單純通過R2擬合度判斷趨勢也還需結合其他分析方法完善，但結合ISI-SCIE所涉及的學科指標分析，提供了較為直觀的分析，有一定提示意義。針對院校優勢學科和潛力學科制定合理的策略，有助于引導建立聚焦前沿研究方向的創新團隊，引進與培養人才，以人才推動科研，促進產出，擴大影響力，在未來打造具有世界一流水平的中醫藥特色學科。