破產案件送達難問題之探析

李曙光　林覺

摘 要 送達是做好破產審判的一項基礎性工作，審判實踐中，破產案件送達到位率非常不理想。本文分析了破產程序中送達人角色，強調發揮管理人作用，指出針對不同受送達人存在的各類現實問題，并提出了破解破產案件送達難之建議。

關鍵詞 破產程序 送達 管理人

中圖分類號：D920.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.02.377

破產程序是債權人最后維護自身權益的機會，也是債務人正常清理債務的有效平臺。送達是一項基礎性工作，是審理好破產案件的重要環節，通知債務人及債權人參與破產程序是保護各方利益的基礎。

與一般的民商事案件相比，破產程序中送達難度明顯加大，從人數上看，普通民商事案件涉及人數有限，而對于有一定資產的破產案件債權人數動輒幾十人甚至上百人，涉及當事人數量眾多、利益紛雜、矛盾尖銳；從運行機制上看，普通民商事案件即使因送達瑕疵導致案件錯誤，可以通過二審、再審甚至執行回轉來糾正錯誤，而破產程序是最終清理債權債務的平臺，具有終局性特征，一旦部分債權人因送達不到位錯過破產財產分配，將永遠失去糾正錯誤的機會。以溫州市龍灣區人民法院為例，破產企業受理破產申請時通知債務人，到位率僅20%不到（即10個案件中8家企業及股東的通知送達不到，需要公告送達）；對已知債權人的通知，到位率也僅70%左右，甚至更低。

一、破產程序中的送達人及受送達人

一般民事訴訟案件中受送達人范圍包括債務人和債權人，對作為債權人的送達，一般不存在“送達難”問題，對債務人的送達才是目前民事訴訟中“送達難”的主因。而破產程序作為綜合審判執行程序，不僅僅對債務人送達難，同樣對債權人的送達也是異常困難。

（一）送達人

所謂送達，是指法院依法定的程序和方式，將訴訟文書送交給當事人或者其他訴訟參與人的行為?！吨腥A人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱“民事訴訟法”）規定的送達機關只有一個即人民法院，故送達是人民法院的職責。破產程序中，法院主要工作是對破產程序的整體把握、監督管理人工作，大量具體的實務工作比如申報債權核查、破產企業經營管理、債務人財產調查、變價方案和分配方案制定等一系列工作都是由管理人在操作。從接觸面上，管理人同債務人及債權人關系更密切；從消息來源上，管理人取得消息的渠道勝于人民法院。管理人在破產程序中完全可以作為送達人存在，一方面，增加了送達人員，對目前法院存在案多人少的問題有緩解作用，節省司法資源，另一方面有利于提高送達成效，避免因送達不到位產生的各類風險。目前，個別地方人民法院要求在終結破產程序的民事裁定書上必須注明管理人對債務人的送達通知記錄，雖沒有法律明確規定，但從公正公平、查清事實的角度看，是一種有益的嘗試。

（二）債務人的受送達人

一般意義上來講，破產債務人也就是破產企業，受送達人為法定代表人、主要負責人或者專司收件的人。然而自行清算的企業畢竟仍是少數，大多數企業破產由債權人提起，此時企業已倒閉，人民法院在送達時，大多數處于人去樓空，法定代表人跑路的局面，若送達局限于此，破產審判工作會存在極大的潛在風險。從溫州各級法院破產審判實踐中來看，破產企業自行申請破產清算的只在少數，破產企業能拿出賬冊完成審計清算的占整個破產案件數比例很低。這也導致了大多數債權人申請企業破產的目的在于根據《中華人民共和國公司法解釋（二）》第十八條規定要求股東個人對破產企業債務承擔連帶清償責任，同時法律沒有明確規定根據股東股權比例承擔責任，故在受理破產案件時對債務人送達材料時應當擴大受送達人的范圍，可將破產企業的股東、董事等列為送達對象。

（三）債權人的分類

債權人可分已知債權人和未知債權人。

1.已知債權人。關于“已知債權人”范圍，狹義一般是指已經參加過訴訟、執行活動的債權人，從廣義看，如債務人提供了債務清冊、會計賬簿，則還應包括清冊中載明的債權人。從“已知債權人”聯系渠道的獲取上，如經過訴訟、執行活動，法院可從相關案件檔案中查詢債權人地址、電話，如未經訴訟、執行活動，債務人有義務在提供債務清冊、會計賬簿同時說明債權人地址、電話聯系方式。

2.未知債權人。部分債權人未就對債務人的債權提起訴訟，且債務人在進入破產程序后，由于未提供債務清冊、會計賬簿及相關憑證，使得人民法院在確認債權的時候，無法得知該部分債權人的存在。對于這部分債權人，如果是普通債權人，則只能通過公告等形式通知，如果是職工債權人，管理人可在社保部門查詢在冊職工情況，調查后對工資和醫療、傷殘補助、撫恤費用、基本養老保險、基本醫療保險費用、補償金等項目列出清單并予以公示。

二、破產程序中“送達難”問題探析

“送達難”是法律實務的“難”，而非法律程序的“難”。

（一）直接送達等傳統送達的缺陷

1.工作時間差。對缺失聯系信息的已知債權人的有效地址上門直接送達時，如果該地址是住宅地址，則法院在上班時間前往送達往往找不到當事人，法院不得不在晚上下班后或早上上班前送達，這無形中增加了法院的工作量。

2.地址變動大。由于現階段人口流動性高，債權人亦或債務人的法定代表人或股東，其實際住址經常會發生變動，而戶籍地址又不能及時的進行更新；作為破產企業，在申請人申請破產的時候，往往企業已經倒閉，人去樓空。在出現上述情況時，法院往往需要就多個可能地址進行多次送達，甚至于仍無法送達的情況也經常發生。

3.債務人的逆反心理。受送達人為債務人的法定代表人或股東時，當接到法院電話、遇到法院工作人員直接送達或者郵局工作人員投遞法院快遞時，常常抱有“戒備”、“抗拒”心理，很多情況下受送達人本人或同住成年家屬在了解到系來自法院的文書材料時，以“非本人”或其“家屬”、“租戶”為由拒絕接收。

（二）公告送達的不足

1.載體多。民事訴訟法及其司法解釋規定，公告送達可在法院的公告欄和受送達人住所地張貼公告，也可以在報紙、信息網絡等媒體上刊登公告。《最高人民法院關于審理企業破產案件若干問題的規定》進一步明確受理破產申請公告應在國家、地方有影響的報紙上刊登公告。從實際效果看，一般群眾很少觀看法院的公告欄，破產企業住所地人去樓空現象普遍，當今社會處于信息爆炸時代，報紙和信息網絡媒體種類繁多，從中了解到相關破產案件信息的概率極低。

2.期限長。民事訴訟法規定60天的公告期間，企業破產法未明確規定公告期限，但與之密切相關的債權申報期限自人民法院發布受理破產申請公告之日起計算，最短不得少于三十日，最長不得超過三個月，且破產案件需多次公告。上述公告期限過長，造成案件久拖不決，影響訴訟效率，公告在更大程度上是程序意義而非實體意義。

3.成本高。公告送達成本高昂，這主要體現在兩個方面：一是占用了較多的審判力量，明知破產企業人去樓空，但仍要派人專門上門張貼、拍照、存檔，有的破產企業原住所地已有新的企業入駐，在該地張貼破產公告，新的企業抵觸心理很大；二是報紙公告費用過高，按規定受理破產申請公告要在國家、地方有影響的報紙上刊登公告，費用至少1000元以上，此外還存在破產終結程序公告、破產財產分配內容公告等其他公告內容，累計起來是一筆不小的費用。

（三）當事人有效信息難以準確掌握

對債務人信息的了解一般需要查詢工商部門檔案資料，難度相對不大，對未知債權人信息獲取則沒有任何途徑，只能由其主動聯系管理人或法院，對已知債權人有效信息的獲取，現實中也存在很大難度。有的破產債務清冊、會計賬簿僅有當事人名字，沒有具體身份信息及聯系方式，根本無從通知。對于曾在法院涉及訴訟的案件，在破產文書及材料送達時，人民法院可依據法院信息管理系統查找已知債權人并進行送達。然而，從現實操作中發現，大多數有委托代理人的案件，僅有代理人的聯系方式，當事人的信息只有戶籍地址或單位注冊地址而無聯系方式。而很多債權人不在戶籍地址居住，如果法院按照戶籍地址送達，肯定是無功而返。如果通知訴訟階段的代理人，代理人又稱自己代理活動已經結束，沒有授權接收法律文書。

三、破解破產案件送達難之建議

筆者認為，可從以下幾個方面來嘗試對現有的送達制度進行改進，以更好地應對送達難：

（一）適當擴大送達人、代收人范圍及送達地址

借鑒國外民事訴訟送達制度，擴大送達人的范圍。 送達并非完全是法院的工作，送達實施人可從法院工作人員、郵政人員擴大到管理人甚至債務人工作人員、債權人及其代理人。對于債務人股東等自然人的送達，如果在應送達地不能遇見受送達人的，自然人的代收人不應限于“同住成年家屬”，只要是成年家屬即可。

（二）規范公告的適用

我國民事訴訟法規定60天的公告期，這對于破產案件來講，未免過長，可以適當縮短，特別是破產企業需送達內容特別多，且需要多次公告，如果每次公告均需60天，肯定會造成案件拖沓遲延。筆者認為，破產程序中無法直接送達相關人員的，可在債務人住所地、股東戶籍地、債權人住所地張貼公告，七日后即視為送達。

（三）完善法院信息系統

當前，最高人民法院注重司法公開，大力推進裁判文書上網工作，已經開通中國裁判文書網，實現了更新全面及時、檢索科學便捷效能。另外，人民法院在信息系統立案時，應將委托代理人聯系方式以及當事人的手機號碼以及經常居住地等信息完整錄入。改進信息系統群發信息功能，系統可向破產企業關聯案件的當事人、代理人手機群發破產案件受理及債權申報信息。

（四）明確代理人轉通知職責

對于破產程序之前涉及訴訟、執行的，出面的往往是代理人，代理人掌握了當事人的有效信息。為保證債權人程序參與權、信息知情權，應明確代理人在獲悉債務人進入破產程序后，有義務通知相關債權人債權申報等事項，并不得僅因通知借機收取代理費，應在預測破產案件分配率基礎上由債權人理性判斷是否委托代理人。

（五）加強與執行部門銜接

新民事訴訟法司法解釋規定了執行移送破產程序，但實踐中執行法官僅移送債權人名單，并無聯系方式，造成破產審判的不便。筆者認為，對于涉及執行的破產案件，執行法官有義務向破產審判法官提供已知債權人的聯系方式，并在執行案件中自行通知相關債權人。

目前，破產案件中的送達并無專門性規定，主要參照《民事訴訟法》及其司法解釋等規定。希望立法機關和上級法院盡快完善破產程序送達機制，保障破產審判工作的順利進展。

注釋：

譚秋桂.德、日、法、美四國民事訴訟送達制度的比較分析.比較法研究.2011（4）.97，98.