試析法律在多元化社會(huì)控制方式中的價(jià)值

辛佳潞

摘 要 隨著生產(chǎn)力發(fā)展，社會(huì)控制主要手段不斷變化。本文以龐德提出的社會(huì)控制理論為切入點(diǎn)，探究法律取代道德、宗教等社會(huì)控制方式的正當(dāng)性和其他社會(huì)控制方式對(duì)法律的影響，分析法律在多元化社會(huì)控制方式中的價(jià)值，總結(jié)其對(duì)中國(guó)法制建設(shè)的可借鑒之處。

關(guān)鍵詞 社會(huì)控制 社會(huì)心理 限制權(quán)力

中圖分類號(hào)：D90 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.02.282

作為20世紀(jì)美國(guó)社會(huì)法學(xué)派的代表人物，羅斯科·龐德受到愛德華·羅斯社會(huì)控制理論較大影響，并繼承霍姆斯法學(xué)思想中的實(shí)用主義傾向。龐德的社會(huì)控制理論闡述法律作為社會(huì)控制方式的必然性，從人類文明為出發(fā)，著重?cái)⑹隽朔稍谏鐣?huì)控制中發(fā)揮的主導(dǎo)作用，具有一定的合理性。

一、法律作為社會(huì)控制主要手段的正當(dāng)性

社會(huì)控制理論以文明作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，龐德認(rèn)為文明是人類力量不斷地更加完善的發(fā)展，使得社會(huì)控制產(chǎn)生，由于生產(chǎn)力不斷發(fā)展，法律逐漸成為社會(huì)控制主要手段。探究歷史進(jìn)程中法律取代道德、宗教等方式成為社會(huì)控制主要手段，不難發(fā)現(xiàn)法律作為社會(huì)控制方式的正當(dāng)性。

（一）政治組織社會(huì)發(fā)展?jié)u趨成熟

在血親組織社會(huì)，人們主要以血親集團(tuán)為單位，面對(duì)社會(huì)爭(zhēng)端時(shí)通常采取“血親復(fù)仇”的方式解決。在這段歷史時(shí)期。法律所發(fā)揮的作用僅僅是有限的社會(huì)控制，通常是制止血親復(fù)仇并對(duì)審問事實(shí)的方式加以規(guī)定，從而達(dá)到調(diào)解并制止?fàn)幎说哪康摹Ｉa(chǎn)力的不斷進(jìn)步促進(jìn)了政治組織社會(huì)的一定發(fā)展，在政治組織社會(huì)尚不發(fā)達(dá)時(shí)期，宗教組織充當(dāng)了社會(huì)控制主要手段，歐洲歷史上相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期都由教會(huì)進(jìn)行社會(huì)控制。無論是血親組織社會(huì)，還是政治組織社會(huì)初期階段，法律始終處于次要地位。

隨著政治組織社會(huì)的不斷發(fā)展，國(guó)家取代教會(huì)，居于社會(huì)主導(dǎo)地位，16世紀(jì)以后法律逐漸取得社會(huì)控制手段的主導(dǎo)權(quán)。國(guó)家的職能首先是社會(huì)控制，這一屬性要求國(guó)家具備一定的強(qiáng)制力，在某種意義上來說，國(guó)家強(qiáng)制力的壟斷使其它所有社會(huì)控制手段處于輔助地位，且在法律范圍內(nèi)發(fā)揮一定的作用。

（二）人類心理的影響

龐德處于“第一次工業(yè)革命”向”第二次工業(yè)革命”過渡的時(shí)期，自由資本主義時(shí)期盛行的個(gè)人自由、過錯(cuò)責(zé)任等原則在壟斷資本主義時(shí)期已難以滿足新的社會(huì)矛盾。隨著政治組織社會(huì)的不斷完善，人類歷史逐漸形成具有專業(yè)法律知識(shí)的司法人員進(jìn)行判案的趨勢(shì)，司法人員在審判案件時(shí)通常背后有國(guó)家強(qiáng)制力進(jìn)行支撐，并依照科學(xué)制定的法律規(guī)定作為裁判根據(jù)。

社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化的發(fā)展在促進(jìn)人類文明程度提升的同時(shí)，也使人們的自主性傾向逐漸顯現(xiàn)，人們從心理上開始需要法律，并反感他人的武斷意志，經(jīng)過“人治”教訓(xùn)的人們，迫切要求法律對(duì)社會(huì)的控制。在文明的視野下，我們可以看到龐德從實(shí)用角度出發(fā)，以人性擴(kuò)張為基點(diǎn)，論證實(shí)現(xiàn)文明發(fā)展需通過法律的必要性。在政治組織逐漸完善的社會(huì)，法律作為社會(huì)控制方式，對(duì)抑制人性肆意擴(kuò)張，促進(jìn)文明發(fā)展起到重要作用。

（三）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求

馬克思認(rèn)為，法是階級(jí)矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物，在未來的理想社會(huì)里，因?yàn)閷⒉粫?huì)有力圖把意志強(qiáng)加于他人的階級(jí)，故而將不會(huì)有法律。龐德在本書中批駁了法將消滅的觀點(diǎn)，他認(rèn)為事實(shí)并非如此。

近代社會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人類活動(dòng)的可能性及從事活動(dòng)的人數(shù)增加，為使別人能自由活動(dòng)，對(duì)每一個(gè)人的限制顯得愈發(fā)必要。經(jīng)濟(jì)發(fā)展在一定程度上也導(dǎo)致了秩序的復(fù)雜性，為使人們對(duì)未來采取的行動(dòng)擁有把握，它要求司法具有確定性、穩(wěn)定性和一致性，實(shí)現(xiàn)對(duì)每個(gè)人的限制在完成社會(huì)分工的同時(shí)，也促進(jìn)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。

（四）道德、正義觀念解決沖突能力的有限性

道德、正義觀念在逐漸發(fā)達(dá)的政治組織社會(huì)中已難以對(duì)許多事情進(jìn)行明確衡量與確定，更難以作出令人折服的判斷，這就要求我們必須制定明確的規(guī)則輔助我們做出判斷。法律規(guī)定針對(duì)一切人平等的適用，并以強(qiáng)制力作為保障，不同于道德、正義的自律性，以強(qiáng)制力解決沖突，由于符合人們的尊嚴(yán)，人們也更能夠欣然接受它們。道德、宗教通常分別憑借道德觀念、教義等實(shí)現(xiàn)社會(huì)控制，近代社會(huì)中，國(guó)家依托法律進(jìn)行社會(huì)控制無疑更具約束力和理性因素。

二、法律與其他社會(huì)控制方式妥協(xié)的必要性

（一）法律的局限性

1.法律執(zhí)行不能及于內(nèi)部

法律在發(fā)揮社會(huì)控制作用的同時(shí)，不可避免的暴露出它自身的缺點(diǎn)。在處理外部行為時(shí)，法律可以規(guī)定一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，一旦人們的行為背離標(biāo)準(zhǔn)，那么可以宣布這種行為無效或要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任，然而有些行為即使對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)作出規(guī)定，也無法真正通過法律執(zhí)行。龐德曾通過舉例形象地描述了這一難題，有一個(gè)英國(guó)教師說：孩子們，你們必須心里純潔，否則我要揍你們。雖然教師說明了孩子們心里不純潔將要承擔(dān)的后果，可是他并不能去判斷或衡量孩子的內(nèi)心純潔與否，這從一定層面上說明了即使有規(guī)定人內(nèi)心情感的法律，也只能是一紙空文，它并不會(huì)在現(xiàn)實(shí)生活中對(duì)人們內(nèi)心加以調(diào)整。

2.法律制裁所固有的限制

法律規(guī)定再完善，也會(huì)存在不能合理調(diào)控矛盾的結(jié)果，這是因?yàn)檫m用法令的過程中，確定事實(shí)困擾司法的一個(gè)難題。由于事實(shí)的復(fù)雜性，確定事實(shí)很容易出現(xiàn)各種困難，從而導(dǎo)致失誤，形成錯(cuò)誤的判決。另一方面，為保障各種利益，法律設(shè)定了懲罰、預(yù)防、特定救濟(jì)和代替救濟(jì)，但這些方式都具有自身缺陷，被局限在一定范圍內(nèi)，這些缺陷并不能歸咎于立法者的不明智，制定不出更為完美的法律，而是事物本身的特性使它們只能如此。譬如某些嚴(yán)重侵犯重大利益的行為，其微妙離奇的方式，使法律愛莫能助。

3、缺乏社會(huì)心理的保證

龐德認(rèn)為“一道法令要想得到執(zhí)行，必須保證它在社會(huì)心理上的效能。”否則，人們將會(huì)無動(dòng)于衷。歷史已經(jīng)證明，思想浪潮必須擁有群眾基礎(chǔ)，無論過于領(lǐng)先還是落后于群眾思想，都不會(huì)得到社會(huì)心理的支持，從而短命而亡。法律秩序若想長(zhǎng)久維持，必然不可以獨(dú)立排他，而要向外部手段尋求依靠。

（二）道德、 宗教的輔助控制

法律最初產(chǎn)生的時(shí)候，它與道德、宗教并沒有明顯區(qū)別，隨著社會(huì)發(fā)展，他們的地位逐漸發(fā)生變化。進(jìn)入近代社會(huì)后，道德、宗教由于社會(huì)制度的改變而地位下降，法律對(duì)社會(huì)控制的主導(dǎo)型日趨明顯。法律出于自身的局限性，不能脫離道德、宗教的輔助控制而獨(dú)立進(jìn)行社會(huì)控制，道德、宗教的社會(huì)控制作用雖不如以往，但仍以給予足夠的重視。

耶林曾將法律和道德的關(guān)系稱為“法理學(xué)的合恩角”，誠(chéng)然，法律的內(nèi)涵是最低限度的道德，法律代表了一定道德的價(jià)值取向，與道德有著密切關(guān)系。宗教源于生活又高于生活，代表著部分人類終極的理想狀態(tài)，與生活相關(guān)又給人以指引，在歷史上很長(zhǎng)一段時(shí)間承擔(dān)著社會(huì)控制的任務(wù)。法律為適應(yīng)社會(huì)需求，不能舍棄道德、宗教的輔助控制，這在一定層面上也將提高司法過程中的法律適用。

三、社會(huì)控制理論對(duì)中國(guó)法治建設(shè)的啟示

龐德的法律思想符合當(dāng)時(shí)“法律社會(huì)化”的潮流，對(duì)美國(guó)法學(xué)發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，并廣泛應(yīng)用于司法實(shí)踐，時(shí)至今日，他的社會(huì)控制理論對(duì)中國(guó)法治設(shè)仍有一定借鑒意義。

（一）對(duì)權(quán)力進(jìn)行限制

龐德說：“今天許多人都說法律是權(quán)力，而我們總是認(rèn)為法律是權(quán)力的一種限制。”以國(guó)家強(qiáng)制力作為保障的法律秩序并不是權(quán)力，而是將權(quán)力進(jìn)行系統(tǒng)化的規(guī)整，用以維護(hù)文明的發(fā)展，法律正是為避免人們?yōu)E用權(quán)力而存在的。為達(dá)成法治的目標(biāo)，通過法律對(duì)權(quán)力進(jìn)行限制是必不可少的途徑之一。

自古就有刑不上大夫的思想，直至現(xiàn)在，認(rèn)為法律是用來治理平民的官員仍不在少數(shù)，要加快中國(guó)法治進(jìn)程，必須摒棄這種觀念，對(duì)權(quán)力加以限制。此外，目前中國(guó)官員腐敗現(xiàn)象突出，這無疑是影響社會(huì)穩(wěn)定的重要因素，且由于法律制度尚不完善，不少官員利用其存在的漏洞，進(jìn)行隱形的受賄行賄行為。此時(shí)，通過法律對(duì)腐敗進(jìn)行社會(huì)控制，將官權(quán)力加以限制，把與反腐相關(guān)的一切納入法律的軌道顯得尤為重要。否則，一切的制約和限制都是空想，所謂社會(huì)成員的監(jiān)督也只能是“無源之水，無本之木”。

同時(shí)，面對(duì)公權(quán)力對(duì)個(gè)人權(quán)利的損害，針對(duì)我國(guó)改革開放的現(xiàn)狀，我們應(yīng)致力于協(xié)調(diào)不同權(quán)利的沖突，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下努力保障平等的個(gè)人權(quán)利。季衛(wèi)東教授指出“某種具有政府、市場(chǎng)、社會(huì)三元結(jié)構(gòu)的共和主義應(yīng)該、也有可能成為未來中國(guó)的法律意識(shí)形態(tài)，公正程序則構(gòu)成整合的制度基礎(chǔ)。”對(duì)目前的中國(guó)而言，法律可以從一定程度保護(hù)私人權(quán)利，卻不可能完全擺脫公權(quán)力的意識(shí)形態(tài)。事實(shí)上，法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證其實(shí)施的，其一定程度必然受到統(tǒng)治階級(jí)的影響，我們需要做的是不斷平衡公權(quán)力與私人權(quán)利，使私人權(quán)利得到保障，但不能徹底將公權(quán)力拋卻。

（二）兼顧合作與自由

在文明進(jìn)程中，人類表現(xiàn)出合作和追求個(gè)人自由的雙重特性，一方面，他們通過有秩序的組織進(jìn)行合作，另一方面，他們要求個(gè)人自由空間，這種本性又導(dǎo)致他們?yōu)闈M足私欲而互相爭(zhēng)奪。在建設(shè)法治的過程中，我們既不能為合作而犧牲個(gè)人的權(quán)利和自由，也不能放任人的擴(kuò)張性和私欲。合作與自由，一直處于動(dòng)態(tài)的平衡中，要找到保護(hù)集體利益和維護(hù)個(gè)人自由的平衡點(diǎn)，方能加速法治進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)更為高度的文明。

與龐德所處時(shí)代不同，當(dāng)下的中國(guó)仍存在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的集體主義觀念，極左主義的社群主義價(jià)值觀片面注重集體利益，忽視對(duì)個(gè)人自由的保護(hù)，導(dǎo)致市場(chǎng)僵化，個(gè)人利益受損。為充分發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈活性，建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義法制體系，必須充分實(shí)現(xiàn)和保護(hù)個(gè)人自由與權(quán)利，促使個(gè)體自我精神的張揚(yáng)。放眼國(guó)內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，忽視對(duì)秩序的構(gòu)建，且缺乏經(jīng)濟(jì)交往中的自由主義意識(shí)，此時(shí)對(duì)國(guó)家權(quán)力加以限制，維護(hù)個(gè)人的自由空間，顯得尤為重要。

（三） 多種方式調(diào)控社會(huì)

道德?lián)碛幸欢ǖ膬?nèi)在約束力，具有法律無法達(dá)到的優(yōu)勢(shì)條件。法律在調(diào)整外部行為方面固然起到重要作用，但由于自身的局限性，往往不能對(duì)人類內(nèi)在加以調(diào)控，這就需要道德的引導(dǎo)，對(duì)違背公序良俗且缺乏法律規(guī)范的行為進(jìn)行調(diào)整。

孔子曾說過：“聽訟，吾尤人也，必也使無訟乎。"中國(guó)“厭訟”傳統(tǒng)由來已久，時(shí)至今日，這種思想在一些人心中仍根深蒂固，人們傾向于采取私下調(diào)解等方式規(guī)避法律，這往往能夠較好的解決部分矛盾和糾紛。在地理環(huán)境的影響下，案件的復(fù)雜且數(shù)量龐大，合理利用多種社會(huì)控制方式配合法律調(diào)控社會(huì)，對(duì)提高效率有重要意義。

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