中國(guó)對(duì)外貿(mào)易垂直專(zhuān)業(yè)化的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)研究

石晶晶　等

內(nèi)容摘要：在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速放緩、轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力增加的背景下，本文利用1995-2014年的數(shù)據(jù)考察了垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響，研究發(fā)現(xiàn)：垂直分工對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步具有正向影響，但影響有限。這可能是因?yàn)橐约庸べQ(mào)易為主的垂直分工使中國(guó)位于全球價(jià)值鏈的中低端，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的控制較嚴(yán)。未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)必須依靠鼓勵(lì)創(chuàng)新、加大研發(fā)投入力度等措施，加快提升整體技術(shù)水平，僅靠垂直分工拉動(dòng)出口的傳統(tǒng)貿(mào)易模式并不足以使中國(guó)躍入高收入國(guó)家行列。

關(guān)鍵詞：垂直專(zhuān)業(yè)化 全要素生產(chǎn)率 技術(shù)進(jìn)步 產(chǎn)業(yè)鏈

引言

2014年以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力日漸增加。因此，探究垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)一國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響，對(duì)解決當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)面臨的問(wèn)題具有重要理論與現(xiàn)實(shí)意義。現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)垂直專(zhuān)業(yè)化與技術(shù)進(jìn)步的討論可分為兩條主線(xiàn)：一是垂直專(zhuān)業(yè)化分工促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的傳導(dǎo)機(jī)制；二是通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)判斷垂直專(zhuān)業(yè)化分工能否顯著促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的發(fā)生，以及需要哪些條件。

許多學(xué)者從不同角度解釋了國(guó)際貿(mào)易垂直專(zhuān)業(yè)化分工是如何促進(jìn)一國(guó)技術(shù)進(jìn)步的。郭炳南等人（2011）認(rèn)為，垂直專(zhuān)業(yè)化分工可優(yōu)化資源配置水平，并產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，從而對(duì)促進(jìn)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步具有積極意義。徐婧、吳彬（2015）指出，垂直專(zhuān)業(yè)化促進(jìn)了要素流動(dòng)，改善了要素配置情況，并通過(guò)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、模仿創(chuàng)新機(jī)制和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)助力后發(fā)國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步。

關(guān)于垂直專(zhuān)業(yè)化分工是否促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步，學(xué)界分歧較大。張小蒂等（2006）認(rèn)為垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提高均有正向影響，而張杰（2007）則認(rèn)為垂直專(zhuān)業(yè)化分工的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)并不顯著。介于二者之間，林琳（2006）指出，加工貿(mào)易是典型的垂直型產(chǎn)業(yè)貿(mào)易，其發(fā)展對(duì)中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變發(fā)揮了重要作用，但是由于加工貿(mào)易的附加值較低，對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升作用有限。

垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制

我們認(rèn)為垂直專(zhuān)業(yè)化至少可以通過(guò)中間品貿(mào)易以四種傳導(dǎo)機(jī)制影響一國(guó)技術(shù)進(jìn)步。

第一，垂直專(zhuān)業(yè)化的比較優(yōu)勢(shì)效應(yīng)。從微觀(guān)層面來(lái)看，跨國(guó)公司參與國(guó)際垂直分工通過(guò)尋求低成本的外部資源將部分非核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移出去（外包），實(shí)現(xiàn)成本節(jié)約，以便集中資源于核心業(yè)務(wù)，提高專(zhuān)業(yè)性，保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。宏觀(guān)層面來(lái)看，一國(guó)通過(guò)將不具有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包，更有利于發(fā)揮并增強(qiáng)本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)。

第二，垂直專(zhuān)業(yè)化的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。在國(guó)際垂直分工的基礎(chǔ)上，以中國(guó)為代表的部分發(fā)展中國(guó)家加工貿(mào)易快速發(fā)展，逐步形成了頗具規(guī)模的產(chǎn)業(yè)集群（industry cluster）。產(chǎn)業(yè)集群便于信息的交流與擴(kuò)散，降低了廠(chǎng)商的交易成本，有利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)生。產(chǎn)業(yè)鏈的空間聚集極大刺激了基礎(chǔ)設(shè)施需求，并降低了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的平均成本，使得有大量產(chǎn)業(yè)聚集的地方更容易獲得財(cái)政資金的傾斜和基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)。

第三，垂直專(zhuān)業(yè)化的“干中學(xué)”效應(yīng)。跨國(guó)公司在把部分生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國(guó)家的過(guò)程中都會(huì)派出有豐富經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員、管理人員赴發(fā)展中國(guó)家的工廠(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和監(jiān)督，進(jìn)而使發(fā)展中國(guó)家的工人實(shí)現(xiàn)了與發(fā)達(dá)國(guó)家工人的知識(shí)共享，技術(shù)水平不斷提高，從而產(chǎn)生“干中學(xué)”效應(yīng)。

第四，垂直專(zhuān)業(yè)化的后發(fā)優(yōu)勢(shì)效應(yīng)。技術(shù)水平落后的發(fā)展中國(guó)家通過(guò)承接發(fā)達(dá)國(guó)家的部分產(chǎn)業(yè)與生產(chǎn)環(huán)節(jié)，有機(jī)會(huì)接觸到先進(jìn)技術(shù)，并通過(guò)模仿逐步消化吸收。隨著生產(chǎn)實(shí)踐的進(jìn)一步發(fā)展，傳統(tǒng)技術(shù)的適用性開(kāi)始下降。在大數(shù)定律的作用下，隨著試錯(cuò)次數(shù)的增加，新技術(shù)將逐漸出現(xiàn)，從而完成了“引進(jìn)——模仿——?jiǎng)?chuàng)新”的技術(shù)進(jìn)步歷程。

綜上所述，盡管實(shí)證研究的結(jié)果呈現(xiàn)多樣化特征，但從理論上講，通過(guò)以垂直專(zhuān)業(yè)化的方式融入國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際分工體系，發(fā)展中國(guó)家是可以憑借比較優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、“干中學(xué)”效應(yīng)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)趕超的。本文將以中國(guó)為例，定量考察垂直分工對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。

實(shí)證檢驗(yàn)

（一）變量選取與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用全要素生產(chǎn)率、垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)、固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)來(lái)進(jìn)行分析，為了更加準(zhǔn)確地表示出垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)（VSS）的變動(dòng)對(duì)全要素生產(chǎn)率（TFP）的影響程度，對(duì)每個(gè)指標(biāo)取對(duì)數(shù)，建立模型：

1.中國(guó)全要素生產(chǎn)率（TFP）。本文采用索洛殘差法（Solow，1957），設(shè)總量函數(shù)為C-D生產(chǎn)函數(shù)（柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)），在規(guī)模報(bào)酬不變（α+β=1 ）和希克斯中性技術(shù)進(jìn)步（希克斯中性技術(shù)進(jìn)步指不改變資本和勞動(dòng)的邊際產(chǎn)量之比的技術(shù)進(jìn)步，資本和勞動(dòng)兩種要素的效率同時(shí)提高）的假設(shè)條件下，全要素生產(chǎn)率增速的計(jì)算公式為：

其中， Yt為實(shí)際產(chǎn)出， Kt為資本存量， Lt為勞動(dòng)投入，α 和 β分別為平均資本產(chǎn)出份額和平均勞動(dòng)產(chǎn)出份額。

實(shí)際產(chǎn)出數(shù)據(jù)使用本文計(jì)算的2000年不變價(jià)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）數(shù)據(jù)；統(tǒng)計(jì)部門(mén)未公布資本存量數(shù)據(jù)，本文使用永續(xù)盤(pán)存法，推算出每年的資本存量，并統(tǒng)一為2000年不變價(jià)；勞動(dòng)投入使用就業(yè)人員數(shù)衡量。

2.中國(guó)出口垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)（VSS）。本文借鑒Hummels（2001）提出的垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)來(lái)衡量中國(guó)出口貿(mào)易垂直專(zhuān)業(yè)化程度及其變化情況，具體計(jì)算公式為：

假設(shè)經(jīng)濟(jì)中（比如K國(guó)）有n個(gè)部門(mén)（或行業(yè)），i代表i行業(yè)，VSS表示K國(guó)的垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)；VSk代表K國(guó)出口產(chǎn)品中所包含的進(jìn)口中間投入品的量，即K國(guó)的垂直專(zhuān)業(yè)化貿(mào)易額；Xk代表K國(guó)的出口總額。結(jié)合投入產(chǎn)出表，可以把上述公式改寫(xiě)成矩陣形式：

μ=（1，1，…1）， AM代表中間產(chǎn)品系數(shù)矩陣，用以反映對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品依存程度的系數(shù)矩陣。XV代表n維的出口向量矩陣。

具體計(jì)算中國(guó)出口貿(mào)易的垂直專(zhuān)業(yè)化水平時(shí)，進(jìn)出口數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易（UN comtrade）數(shù)據(jù)庫(kù)， 中間產(chǎn)品系數(shù)矩陣來(lái)自于1995年、1997年、2000年、2002年、2005年和2007年的投入產(chǎn)出表。由于可獲得的投入產(chǎn)出表存在時(shí)間間隔，借鑒劉磊（2014）的研究，本文采用已知年份的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)對(duì)未知年份進(jìn)行替代。

3.固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)（FIV）。在融入國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化分工體系時(shí)，外資投資的企業(yè)與我國(guó)出口商品向產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈高端攀升有很大的關(guān)聯(lián)（汪建新，2013）。此指標(biāo)用以檢驗(yàn)固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)和垂直船業(yè)化指數(shù)共同對(duì)于我國(guó)全要素生產(chǎn)率的影響。計(jì)算公式為：

其中 GTWt是每年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資中利用外資數(shù)額， GDPt是每年的GDP數(shù)額。本文中的數(shù)據(jù)來(lái)自于中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)。

（二）假設(shè)檢驗(yàn)與結(jié)果分析

利用對(duì)以上各指標(biāo)1995-2014年的數(shù)據(jù)，進(jìn)行中國(guó)全要素生產(chǎn)率對(duì)出口垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)和固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)的回歸分析，經(jīng)計(jì)算常數(shù)項(xiàng)檢驗(yàn)并不顯著，并且為了消除自相關(guān)性，加入了殘差的一階滯后項(xiàng)，經(jīng)調(diào)整后的模型回歸結(jié)果如下：

從實(shí)證結(jié)果來(lái)看，所有系數(shù)均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。VSS和TFP的t值較顯著，且模型的擬合度較高，均在0.90以上。

由以上結(jié)果顯示，中國(guó)出口貿(mào)易垂直專(zhuān)業(yè)化（VSS）對(duì)全要素生產(chǎn)率（TFP）的提升效應(yīng)在1%的檢驗(yàn)水平下顯著為正（0.07），即中國(guó)出口貿(mào)易的垂直專(zhuān)業(yè)化指數(shù)提高1%，全要素生產(chǎn)率增加0.07%，提升效應(yīng)并不是非常大。TFP值和VSS值的下降反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的放緩和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的減弱。實(shí)證結(jié)果顯示中國(guó)垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)技術(shù)進(jìn)步有正向影響作用的，但幅度不大，至少說(shuō)明垂直專(zhuān)業(yè)化分工對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平的提升效果比較有限。

固定資產(chǎn)投資利用外資指數(shù)（FIV）對(duì)全要素生產(chǎn)率（TFP）的提升效應(yīng)在1%的檢驗(yàn)水平下顯著為正（0.069），即固定資產(chǎn)投資利用外資程度提高1%，全要素生產(chǎn)率增加0.069%，提升的效應(yīng)同樣也不大。雖然固定資產(chǎn)投資利用外資數(shù)額的絕對(duì)值趨勢(shì)是上升的，但是相對(duì)值是下降的，從2012年至2014年的FIV值不足1%，反映了外資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的觀(guān)望態(tài)度。這也反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的步伐有些慢，固定資產(chǎn)投資中利用外資水平對(duì)中國(guó)TFP值的貢獻(xiàn)不大，說(shuō)明外資對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用有待增高。根據(jù)林冰和李宏（2013）研究證明，不同性質(zhì)的行業(yè)在參與垂直分工中對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響是不同的。在工業(yè)中，那些資本密集度高、出口外向度高、市場(chǎng)集中度低的行業(yè)對(duì)全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)大。在外國(guó)對(duì)華投資中，勞動(dòng)密集型低端制造業(yè)占比較大，這樣導(dǎo)致了垂直專(zhuān)業(yè)化對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升幅度不大。

政策建議

從世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)將從產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擴(kuò)展到產(chǎn)品內(nèi)部工序?qū)哟危瑥淖罱K產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)向要素生產(chǎn)之間的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)渡。一國(guó)只有掌握國(guó)際生產(chǎn)價(jià)值鏈的高端，才能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占有優(yōu)勢(shì)，獲取更大的經(jīng)濟(jì)利益。

綜上所述，基于本文研究，提出建議如下：

第一，延長(zhǎng)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈。提升國(guó)內(nèi)加工貿(mào)易相關(guān)配套設(shè)施建設(shè)的能力，增加對(duì)高端原材料、零部件和設(shè)備設(shè)計(jì)、制造環(huán)節(jié)的補(bǔ)貼力度。促進(jìn)加工貿(mào)易中間投入品的國(guó)產(chǎn)化。對(duì)來(lái)料加工和進(jìn)料加工貿(mào)易中的國(guó)產(chǎn)中間投入品給予退稅、減稅待遇，以促進(jìn)加工貿(mào)易中間投入品的國(guó)產(chǎn)化。

第二，強(qiáng)化外資引進(jìn)與本地經(jīng)濟(jì)的深層關(guān)系。提高外資的引進(jìn)質(zhì)量，加大對(duì)技術(shù)含量高的外資的引進(jìn)力度，特別是來(lái)自歐美國(guó)家的外商直接投資。引導(dǎo)外資流向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，在本土多開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)。對(duì)研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等價(jià)值增值高的活動(dòng)給予更多的優(yōu)惠，多鼓勵(lì)外資企業(yè)采購(gòu)本地的中間投入品，把配套企業(yè)建立在當(dāng)?shù)兀偈雇赓Y企業(yè)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立深層次經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系。

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