國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型的研究進展及展望

金浩然++戚偉++劉振++劉盛和

摘 要：近年來，隨著全球化的快速推進、新技術(shù)的升級應(yīng)用以及資源、環(huán)境壓力的日益加大，國內(nèi)外諸多城市步入轉(zhuǎn)型發(fā)展的軌道，城市轉(zhuǎn)型研究日益增多，成為當(dāng)前城市研究的前沿問題和各界高度關(guān)注的熱點。本文以城市轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵、研究進展為切入點，基于CiteSpace軟件的統(tǒng)計結(jié)果，發(fā)現(xiàn)國外城市轉(zhuǎn)型研究從宏觀上將研究區(qū)域納入到國際貿(mào)易和經(jīng)濟活動，對心理健康、女性權(quán)力等社會問題的關(guān)注較多；而國內(nèi)城市轉(zhuǎn)型研究以經(jīng)濟發(fā)展等作為主題，注重經(jīng)濟區(qū)劃、產(chǎn)業(yè)布局、城鎮(zhèn)規(guī)劃等問題，主要關(guān)注資源型城市的危機轉(zhuǎn)型，對經(jīng)濟全球化背景下非資源型城市發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型研究尚且不足，尚需進一步的拓展和完善。綜合上述研究成果，繼而對國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型的動力與目標(biāo)進行回顧與梳理，并做出評述與展望。

關(guān)鍵詞：城市轉(zhuǎn)型；內(nèi)涵；進展綜述；展望

中圖分類號：F293 文獻標(biāo)識碼：A

隨著資源環(huán)境壓力日益加大、傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展動力不足，以高增長、高消耗為特征的粗放型城市發(fā)展模式暴露出諸多弊端，越來越難以為繼。城市在各個領(lǐng)域發(fā)生重大的變化和轉(zhuǎn)折，發(fā)展方式不斷演化，“城市轉(zhuǎn)型”進入學(xué)者和政府管理者視野。國內(nèi)外諸多城市步入轉(zhuǎn)型軌道，主動或被動面對無序低效土地開發(fā)、城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展失調(diào)、社會發(fā)展失衡等城市發(fā)展問題[1，2]，轉(zhuǎn)型的成敗影響著城市的健康發(fā)展和區(qū)域的競爭力提升[3]。中國正處于加速轉(zhuǎn)型的階段，面臨經(jīng)濟、社會和生態(tài)的全面轉(zhuǎn)型，亟待建立低消耗、低排放、高效率的新型科學(xué)發(fā)展模式，實現(xiàn)集約、創(chuàng)新、融合發(fā)展[4，5]。

雖然目前國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型的研究成果日漸增多，但基礎(chǔ)研究仍然較為薄弱，缺乏對已有研究的全面梳理和對比分析。本文綜述了近年來中外城市轉(zhuǎn)型方面的研究成果，基于對研究成果的充分解析，厘清城市轉(zhuǎn)型問題的研究現(xiàn)狀與脈絡(luò)，提出未來城市轉(zhuǎn)型的研究展望。

1 城市轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵

目前學(xué)術(shù)界對城市轉(zhuǎn)型有不同的理解和定義。朱鐵臻提出城市轉(zhuǎn)型主要是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變，向?qū)で笮碌慕?jīng)濟增長點、多元的發(fā)展模式轉(zhuǎn)變[6]，李彥軍將城市轉(zhuǎn)型定義為城市發(fā)展進程及發(fā)展方向的重大變化和城市發(fā)展道路及發(fā)展模式的大變革[7]，鄭國將其定義為城市發(fā)展階段與發(fā)展模式的重大結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變[8]，易華等則認為城市轉(zhuǎn)型是城市發(fā)展模式從傳統(tǒng)線性增長轉(zhuǎn)變?yōu)榫髟鲩L的過程[9]。綜合來看，城市轉(zhuǎn)型是城市在各個領(lǐng)域內(nèi)、各個方面下發(fā)生重大的變化和轉(zhuǎn)折，具有多領(lǐng)域、多層次、多視角的特點[10]。

城市轉(zhuǎn)型主要由資源環(huán)境約束、發(fā)展階段演進和技術(shù)進步等方面因素推動。首先，資源和環(huán)境的雙重約束是推動國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型的首要驅(qū)動力，特別是2008年金融危機以來諸多城市出現(xiàn)經(jīng)濟衰退，加速了傳統(tǒng)的粗放發(fā)展模式的終結(jié)。其次，工業(yè)化與經(jīng)濟發(fā)展水平大體呈倒U形關(guān)系，大多數(shù)城市正面臨著向高端化和服務(wù)化方向轉(zhuǎn)型的壓力，從單純追求經(jīng)濟總量規(guī)模擴張向更加科學(xué)和適應(yīng)城市發(fā)展階段的發(fā)展模式轉(zhuǎn)變[11]。再次，科學(xué)技術(shù)發(fā)展及制度創(chuàng)新推動了城市由以資源和投資為特征的投入驅(qū)動，向以科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新為主體的知識驅(qū)動轉(zhuǎn)型。

從轉(zhuǎn)型發(fā)生的領(lǐng)域看，城市轉(zhuǎn)型包括經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、社會轉(zhuǎn)型和生態(tài)轉(zhuǎn)型三方面[12]。其中，城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的核心是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，是城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生的重大變革；城市社會轉(zhuǎn)型包括人口轉(zhuǎn)型、文化轉(zhuǎn)型、科技轉(zhuǎn)型、教育轉(zhuǎn)型等方面。從轉(zhuǎn)型所涉及的內(nèi)容看，城市轉(zhuǎn)型包括城市發(fā)展轉(zhuǎn)型、城市制度轉(zhuǎn)型和城市空間轉(zhuǎn)型三種類型。城市制度轉(zhuǎn)型通常發(fā)生在國家制度轉(zhuǎn)型的背景下，是城市管理體制、運行機制和管理模式發(fā)生重大的轉(zhuǎn)變，包括城市管理轉(zhuǎn)型和治理轉(zhuǎn)型；城市空間轉(zhuǎn)型是指城市空間結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，如城市空間結(jié)構(gòu)由單中心向多中心的轉(zhuǎn)變；城市發(fā)展轉(zhuǎn)型是城市轉(zhuǎn)型的核心，涉及經(jīng)濟、社會和生態(tài)等各個領(lǐng)域。在城市轉(zhuǎn)型過程中，城市發(fā)展轉(zhuǎn)型決定了城市制度轉(zhuǎn)型和空間轉(zhuǎn)型；城市制度轉(zhuǎn)型和空間轉(zhuǎn)型要適應(yīng)城市發(fā)展轉(zhuǎn)型的需要并及時做出相應(yīng)調(diào)整，為推動城市發(fā)展轉(zhuǎn)型提供強力支撐。

在城市發(fā)展過程中，由內(nèi)外部條件變化引起的重大制度或者發(fā)展模式的根本改變可能會引起城市發(fā)生涉及經(jīng)濟、社會、生態(tài)等各個領(lǐng)域的全面轉(zhuǎn)型，導(dǎo)致城市發(fā)展制度和空間等各個方面出現(xiàn)變革。當(dāng)然，城市轉(zhuǎn)型也可能僅僅發(fā)生在經(jīng)濟、社會或者生態(tài)的某一領(lǐng)域，甚至是某一領(lǐng)域的某些方面，如產(chǎn)業(yè)發(fā)展、空間結(jié)構(gòu)等方面。

2 國內(nèi)外研究進展

2.1 CiteSpace工具介紹及數(shù)據(jù)采集

CiteSpace軟件通過對論文關(guān)鍵詞、作者等信息進行相似性分析及測度，實現(xiàn)知識計量信息的可視化，幫助研究者進行理論演變、研究范式轉(zhuǎn)換和學(xué)科領(lǐng)域梳理[13-15]。本文基于中國知識基礎(chǔ)設(shè)施工程（CNKI）的期刊論文構(gòu)建國內(nèi)研究成果數(shù)據(jù)庫，包括《世界地理研究》、《城市發(fā)展研究》等期刊1985年至2015年主題包含“城市轉(zhuǎn)型”、引用率最高的200篇論文，其中每5年抽取50篇（下同）；基于Web of Science索引數(shù)據(jù)庫中的期刊論文構(gòu)建國外成果數(shù)據(jù)庫，包括《Urban Studies》、《Cities》等期刊1985年至2015年主題“Urban transformation”、引用率最高的200篇學(xué)術(shù)論文。然后，以這400篇城市轉(zhuǎn)型方面的學(xué)術(shù)論文為基礎(chǔ)，通過論文主題反映核心研究內(nèi)容，并對其中的主要研究內(nèi)容和方法進行總結(jié)，提煉出城市轉(zhuǎn)型研究領(lǐng)域各個時期的研究重點。

2.2 國內(nèi)研究進展

基于CiteSpace軟件，選取了1985年以來城市轉(zhuǎn)型相關(guān)研究的關(guān)鍵詞，分別對1985～2000、2001～2005、2006～2010和2011～2015間的統(tǒng)計結(jié)果進行分析（圖1），發(fā)現(xiàn)：（1）從檢索結(jié)果來看，2000年以前城市轉(zhuǎn)型方面研究較少，關(guān)注熱度低于“鄉(xiāng)村-城市轉(zhuǎn)型”，因此難以提煉出核心研究內(nèi)容；（2）2001年～2015年間，國內(nèi)城市轉(zhuǎn)型研究的重點集中在資源型城市可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型方面。在三個時期間有所不同的是，研究視角逐漸從理論總結(jié)、感性分析向國外經(jīng)驗借鑒和國內(nèi)案例區(qū)分析轉(zhuǎn)變，已經(jīng)出現(xiàn)“科學(xué)轉(zhuǎn)型”和“綠色發(fā)展”等創(chuàng)新發(fā)展模式轉(zhuǎn)型方面的研究，但是成果數(shù)量仍有待提升?？傮w而言，國內(nèi)城市轉(zhuǎn)型研究呈波浪式推進，研究側(cè)重點由城市發(fā)展階段決定，針對經(jīng)濟制度改革、資源型城市轉(zhuǎn)型和發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的動力/原因、措施與風(fēng)險和轉(zhuǎn)型效果評價等方面展開。

早期研究大多將城市轉(zhuǎn)型理解為經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型，即從轉(zhuǎn)型經(jīng)濟的角度，探討城市經(jīng)濟體制由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的問題[16，17]。柴彥威等在梳理經(jīng)典理論的基礎(chǔ)上，探討了市場經(jīng)濟的建立和分配機制的轉(zhuǎn)型，并對體制制度對中國城市轉(zhuǎn)型的空間響應(yīng)與社會影響進行了分析[2]。這些研究通過定性描述的方法，分析了社會演變過程中，中國特有的計劃經(jīng)濟體制、單位制度對城市生活方式、習(xí)慣心理、觀念結(jié)構(gòu)及生活空間轉(zhuǎn)變產(chǎn)生的深刻影響，提供了理解轉(zhuǎn)型期中國城市轉(zhuǎn)型的重要視角。

資源型城市轉(zhuǎn)型一直是國內(nèi)城市轉(zhuǎn)型研究的焦點（圖1）。國內(nèi)研究內(nèi)容有資源型城市的轉(zhuǎn)型效果評價、風(fēng)險預(yù)判等方面[18]，研究方法包括定性方法和博弈論、DEA模型和熵值法等定量方法。定性方法方面，研究多基于對案例城市發(fā)展歷程、轉(zhuǎn)型措施和效果的討論，提出城市轉(zhuǎn)型的主要動力因素和未來轉(zhuǎn)型的合理路徑。殷潔等在企業(yè)家型城市的理論視角下，探討了馬鞍山城市轉(zhuǎn)型效果的影響因素，發(fā)現(xiàn)城市定位的改進是成功轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵[19]。楊繼瑞等提出資源型城市應(yīng)抓住城市經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的契機，進行生態(tài)環(huán)境、形態(tài)網(wǎng)絡(luò)、要素集聚、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等層面的路徑調(diào)整，以實現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展[20]。定量方法方面，研究運用經(jīng)濟學(xué)、數(shù)理統(tǒng)計學(xué)模型對資源型城市轉(zhuǎn)型的實施成本、轉(zhuǎn)型效率判斷、轉(zhuǎn)型風(fēng)險評價等方面進行探討，為資源型城市轉(zhuǎn)型提供更加科學(xué)可信的建議。湯吉軍、孫雅靜等基于囚犯困境和博弈論分析了資源型城市陷入資源枯竭的原因，討論了中央政府和地方政府微觀目標(biāo)存在分歧時，實現(xiàn)雙方博弈達到最優(yōu)的途徑，并提出切實可行的城市轉(zhuǎn)型制度安排。薛冰運用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法，分析了我國資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的風(fēng)險因素，并在此基礎(chǔ)上設(shè)置了風(fēng)險評價的指標(biāo)體系，通過案例分析驗證了隨著風(fēng)險評價結(jié)果輸出值的提高，轉(zhuǎn)型風(fēng)險會增加[21]。狄讓麗、張欽等基于DEA模型研究了資源型城市進行轉(zhuǎn)型的生產(chǎn)要素效率，發(fā)現(xiàn)不同地區(qū)技術(shù)進步對轉(zhuǎn)型的帶動力不同，在低技術(shù)水平區(qū)域應(yīng)當(dāng)提升技術(shù)效率和規(guī)模效應(yīng)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化[22，23]。汪克亮、于良等基于熵權(quán)法和“偏離-份額”法，對資源型城市轉(zhuǎn)型發(fā)展進行分析，指出政府應(yīng)加大對煤炭型城市轉(zhuǎn)型的政策支持[24，25]。綜上分析可見，國內(nèi)資源型城市轉(zhuǎn)型的研究相對豐富，以往研究多集中在資源型城市主要動力因素、分類及轉(zhuǎn)型效果評價和未來轉(zhuǎn)型的合理路徑層面上。

隨著“大城市病”和城市發(fā)展動力不足現(xiàn)象的出現(xiàn)，創(chuàng)新發(fā)展模式轉(zhuǎn)型也逐漸得到學(xué)者的關(guān)注。許建生從總結(jié)知識城市的共同特征入手，對傳統(tǒng)制造業(yè)城市向知識城市轉(zhuǎn)型存在的問題進行了提煉和梳理，提出城市發(fā)展需要加強與本地高校、科研機構(gòu)的合作，重視對城市信息、文化的“軟件”建設(shè)[26]。諸大建基于“壓力-狀態(tài)-反應(yīng)”分析方法，研究中國城市發(fā)展中經(jīng)濟社會發(fā)展與資源環(huán)境消耗的關(guān)系，討論了中國城市綠色轉(zhuǎn)型的目標(biāo)選擇以及未來方向，指出單純的技術(shù)創(chuàng)新不足以實現(xiàn)城市可持續(xù)性發(fā)展，還應(yīng)強調(diào)城市綠色轉(zhuǎn)型的系統(tǒng)創(chuàng)新[27]。

2.3 國外研究進展

基于科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫（Web of Science）中1985年以來城市轉(zhuǎn)型相關(guān)論文，運用CiteSpace軟件分別對1985～2000年、2001～2005年、2006～2010年和2011～2015年間的統(tǒng)計結(jié)果進行分析（圖2），發(fā)現(xiàn)：城市轉(zhuǎn)型研究內(nèi)容逐漸豐富，關(guān)鍵詞結(jié)構(gòu)逐漸復(fù)雜化、系統(tǒng)化，成果多源自北美、歐洲和澳洲的一些發(fā)達國家，案例區(qū)多選取土耳其、中國等發(fā)展中國家。2000年以前受研究成果數(shù)量的限制，提取的核心關(guān)鍵詞較少，主要討論經(jīng)濟發(fā)展和公共政策方面的內(nèi)容；2001年～2005年間，關(guān)鍵詞得到一定程度提煉，關(guān)注“發(fā)展”、“國家政策”和二元產(chǎn)業(yè)模式、區(qū)域發(fā)展等方面，研究集中在宏觀層面，缺少對案例城市的具體討論；2006年～2010年間，城市轉(zhuǎn)型研究關(guān)注城市化和全球化的影響，并開始進行“城市管理”和“政策”的分析；2011年～2015年間，關(guān)鍵詞已經(jīng)出現(xiàn)層級化和系統(tǒng)化，除城市化、管理、全球化等繼續(xù)成為關(guān)鍵詞，還出現(xiàn)了“政策”和“城市轉(zhuǎn)型”兩個核心關(guān)鍵詞，前者對應(yīng)了城市發(fā)展在“土地”、“城市規(guī)劃”等方面的探索，后者則對應(yīng)了社區(qū)、舊房改造等內(nèi)容。這一時期開始對“碳排放控制”和“生態(tài)現(xiàn)代化”的討論，說明生態(tài)環(huán)境與社會經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展已經(jīng)開始得到越來越多的重視。綜合已有研究成果，國外城市轉(zhuǎn)型方面的研究主要集中在資源城市轉(zhuǎn)型和非資源城市的社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型兩個方面，此外城市文化轉(zhuǎn)型、資源保護轉(zhuǎn)型、女性權(quán)力維護轉(zhuǎn)型等新興研究領(lǐng)域也逐漸得到學(xué)者的關(guān)注。

資源型城市同樣是國外城市轉(zhuǎn)型研究的重點區(qū)域，主要研究資源開發(fā)對城市經(jīng)濟、社會、文化和環(huán)境等方面的影響。主要研究目的包括資源開采對城市的經(jīng)濟貢獻和城市獲得的可持續(xù)利益，解釋各地資源開發(fā)產(chǎn)生的不同影響和后果的原因，探索資源開采各個階段的科學(xué)管理方式。澳大利亞資源型城市面臨缺乏足夠可支付的住房的問題，當(dāng)?shù)氐木用袢遮厹p少，進而導(dǎo)致商業(yè)和服務(wù)業(yè)難以為繼。針對這一系列問題，Lockie以昆士蘭州中部煤礦為例，從人口變化、社會公共服務(wù)設(shè)施、社區(qū)參與和社區(qū)融合、就業(yè)數(shù)量變化等方面進行研究，對經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型期的政策效率進行評價[28]；澳大利亞住房與城市委員會基于對位于西澳大利亞州、昆士蘭州4個資源型城鎮(zhèn)翔實數(shù)據(jù)的深入分析和研究，發(fā)現(xiàn)了資源型產(chǎn)業(yè)皆有周期性，興起和發(fā)展較難預(yù)測等原因，提出了解決住房問題的具體措施[45]。Stedman分析了美國資源依賴與城市轉(zhuǎn)型的相互關(guān)系，發(fā)現(xiàn)多數(shù)理論都把資源依賴作為一個整體現(xiàn)象進行討論，而不是根據(jù)具體資源基礎(chǔ)特征指出具體資源依賴對城市發(fā)展的影響，提出應(yīng)該對多個資源行業(yè)分別進行比對，而不限于某一行業(yè)的領(lǐng)域內(nèi)[46]。Sharma認為在資源型城市的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，女性就業(yè)情況更容易受到?jīng)_擊；這些地區(qū)的女性遠離家人和朋友，在社區(qū)中又缺乏足夠的交流機會和社會活動資源，心理健康受到負面影響。還有學(xué)者對資源型城市轉(zhuǎn)型中女性的權(quán)利、工作條件、心理健康問題進行了專門研究，指出在男性主義的經(jīng)濟發(fā)展模式下，女性大多處于從屬地位，在經(jīng)濟上和家庭生活中都處于不平等地位[29]。此外，資源型城市的勞動力市場動態(tài)變化、居民身心健康、城鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)、工作通勤等研究主題也得到了一定關(guān)注[30]。

城市社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是國外城市轉(zhuǎn)型研究的焦點問題。在城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方面，Sorensen將城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路、勞動力市場變化以及轉(zhuǎn)型發(fā)展策略視為城市轉(zhuǎn)型發(fā)展的關(guān)鍵問題，以加拿大不列顛哥倫比亞省北部地區(qū)為例，提出依據(jù)區(qū)域規(guī)劃和發(fā)展競爭優(yōu)勢引導(dǎo)區(qū)域振興，從經(jīng)濟和資源的比較優(yōu)勢向城市的競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變進行城市轉(zhuǎn)型[31]；Altman則在傳統(tǒng)商品理論的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了一個城市經(jīng)濟增長模型，以解釋城市經(jīng)濟增長和轉(zhuǎn)型的機制[32]。在城市社會轉(zhuǎn)型方面，Greco從政策管理的角度提出社會轉(zhuǎn)型對城市形態(tài)轉(zhuǎn)型具有重要影響，城市形態(tài)轉(zhuǎn)型的路徑由社會變遷的性質(zhì)所決定，城市轉(zhuǎn)型與城市再生相關(guān)聯(lián)是城市發(fā)展及再生的積極因素，管理政策應(yīng)當(dāng)成為城市轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新工具。還有學(xué)者認為技術(shù)的升級幫助城市網(wǎng)絡(luò)上的虛擬社區(qū)向城市實體轉(zhuǎn)型，將促進地方性社區(qū)向信息社會轉(zhuǎn)型[33]。

總的來看，國外城市轉(zhuǎn)型的研究領(lǐng)域較廣，學(xué)者們致力于尋求資源開發(fā)、地區(qū)發(fā)展、社區(qū)建設(shè)和環(huán)境保護等各方面協(xié)調(diào)、可持續(xù)的資源型城鎮(zhèn)發(fā)展路徑和理論模式。理論上，采用“依附理論”、“剝奪理論”等闡述城市轉(zhuǎn)型面臨困境的主要原因，對于城市之間的政治、經(jīng)濟體制的關(guān)系研究較為充分。除對城市社會轉(zhuǎn)型、形態(tài)轉(zhuǎn)型、城市更新等焦點問題的關(guān)注外，文化多樣性、邊緣地區(qū)的資源保護、女性權(quán)力維護等成為新興研究課題，在理論和方法上經(jīng)歷了起步階段的定性研究到研究方法的引入和專門性理論的建構(gòu)，但尚未建立起專門性學(xué)科。

2.4 國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型研究對比

對比國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型方面的研究，可以發(fā)現(xiàn)諸多共同之處。隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)失衡、生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重、社會問題尖銳等成為國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型的重要推力，相關(guān)的理論和實踐經(jīng)驗均為城市的轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展提供了科學(xué)依據(jù)。從發(fā)展歷程上來看，國內(nèi)外研究重點都經(jīng)歷了從理論探討到實踐分析、從大尺度空間范圍到小尺度單個城市、從資源型城市危機轉(zhuǎn)型到創(chuàng)新發(fā)展模式的轉(zhuǎn)移，出于解決轉(zhuǎn)型實際問題的考慮均比較重視對具體城市的實證研究。研究方法上，國內(nèi)外研究均采用定性與定量相結(jié)合的形式，其中定量方法都包括博弈論、DEA模型和熵值法等（表1）。

但同時國內(nèi)外關(guān)于城市轉(zhuǎn)型的研究也有不同之處。由于不同國家城市發(fā)展所處的階段和面對的問題不同，研究的焦點問題也會有所差異。這些研究以不同轉(zhuǎn)型方向的城市作為案例闡述宏觀社會經(jīng)濟發(fā)展特征，或直接針對某些城鎮(zhèn)的具體問題開展研究，提出可行的解決方案?？偟膩碚f，美國、加拿大等發(fā)達國家工業(yè)化水平較高，對資源型城市已經(jīng)進行了若干年研究，目前的重點是城市（產(chǎn)業(yè)）動力轉(zhuǎn)型等具體城市發(fā)展問題，多由市場主導(dǎo)，政府起必要的政策輔助作用，有效保證了經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的順利實現(xiàn)；澳大利亞等國家對資源產(chǎn)業(yè)依賴性仍然較高，資源型城市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型及其對城市發(fā)展戰(zhàn)略的影響顯得尤為重要；我國城市多處于快速工業(yè)化中期向工業(yè)化后期過渡的階段，加上自身獨特的國情，城市轉(zhuǎn)型研究的市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、“單位”制度轉(zhuǎn)型等領(lǐng)域有別于其他國家，同時資源城市轉(zhuǎn)型也是我國目前和今后一段時間研究的重點。此外，國外城市轉(zhuǎn)型研究起源于經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)研究的范疇，將研究區(qū)域納入到國際貿(mào)易和經(jīng)濟活動，對心理健康、女性權(quán)力等各種社會問題的關(guān)注較多。而國內(nèi)城市轉(zhuǎn)型研究起源于區(qū)域發(fā)展和區(qū)域規(guī)劃，主要關(guān)注資源型城市的危機轉(zhuǎn)型，對經(jīng)濟全球化背景下非資源型城市發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型研究尚且不足。國外采用“依附理論”、“剝奪理論”等理論闡述城市轉(zhuǎn)型面臨困境的主要原因，對于城市之間的政治、經(jīng)濟體制的關(guān)系研究較為充分，但國內(nèi)的研究在這一方面還相對欠缺。

3 城市轉(zhuǎn)型的主要方向

城市發(fā)展正處在轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，城市轉(zhuǎn)型的話題在未來一段時間仍將繼續(xù)[40]。結(jié)合對國內(nèi)外的研究梳理不難發(fā)現(xiàn)，城市發(fā)展的綠色化、智能化、主動化將是城市轉(zhuǎn)型的主要方向，也將成為學(xué)界進行城市轉(zhuǎn)型研究的核心領(lǐng)域。

（1） 城市轉(zhuǎn)型的綠色化。在工業(yè)化初期和中期階段，城市對環(huán)境與社會經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)注不足[11]。特別是資源型城市資源價格機制尚未形成，環(huán)境污染治理等外部性成本無法得到合理內(nèi)化，造成生產(chǎn)者、經(jīng)營者、消費者的肆意開發(fā)，自然資源浪費和生態(tài)環(huán)境破壞。在城市轉(zhuǎn)型過程中，為達到城市可持續(xù)健康發(fā)展的目的，城市發(fā)展應(yīng)在關(guān)注發(fā)展速度的同時加強關(guān)注發(fā)展質(zhì)量，采取必要的調(diào)控措施，如對環(huán)境污染治理進行財政補貼、收取資源開發(fā)稅費等，協(xié)調(diào)城市的社會、經(jīng)濟和環(huán)境聯(lián)動發(fā)展，實現(xiàn)城市綠色化轉(zhuǎn)型[41]。

（2） 城市轉(zhuǎn)型的智能化。全面提升人力資本的戰(zhàn)略地位、加速城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是解決資源型城市和傳統(tǒng)大城市轉(zhuǎn)型問題的重要手段。創(chuàng)新型城市的經(jīng)濟增長模式轉(zhuǎn)變?yōu)橐蕾囍R要素，從而降低傳統(tǒng)能源的消耗、減少污染，促進城市人口、經(jīng)濟、生態(tài)系統(tǒng)的平衡發(fā)展，促使城市全面轉(zhuǎn)型升級，保持城市智能化發(fā)展[42]。英國倫敦、美國波士頓、西班牙巴塞羅那都是從資源型城市轉(zhuǎn)型為創(chuàng)新型智能城市的成功案例。

（3） 城市轉(zhuǎn)型的主動化。基于城市生命周期理論，城市發(fā)展具有明顯的周期性，要保持城市的平穩(wěn)發(fā)展、擺脫發(fā)展的衰落困境，就應(yīng)積極準(zhǔn)備先決條件，通過轉(zhuǎn)型主動迎接發(fā)展模式的更替與升級，使城市保持持續(xù)發(fā)展[7，43]。從產(chǎn)業(yè)周期與城市生命周期之間的關(guān)系可以看出，城市越早進入符合發(fā)展階段特點的轉(zhuǎn)型，越是有利于城市的平穩(wěn)發(fā)展。在經(jīng)濟全球化的背景下，發(fā)展接續(xù)產(chǎn)業(yè)和新興替代產(chǎn)業(yè)是國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。未來城市轉(zhuǎn)型應(yīng)當(dāng)結(jié)合全球生產(chǎn)體系和產(chǎn)業(yè)價值鏈，主動探索有發(fā)展前景的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，增加產(chǎn)品的科技含量和附加值，預(yù)防城市發(fā)展進入衰退期或幫助城市盡早擺脫衰退現(xiàn)狀[44]。

4 未來研究展望

國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型相關(guān)研究的發(fā)展，為解決城市發(fā)展問題提供了重要依據(jù)。綜述國內(nèi)外城市轉(zhuǎn)型研究，可以發(fā)現(xiàn)這些研究在轉(zhuǎn)型動力及原因、發(fā)展歷程和常用方法等方面存在共性，都經(jīng)歷了從理論探討到實踐分析、從大尺度空間范圍到小尺度單個城市、從資源型城市危機轉(zhuǎn)型到創(chuàng)新發(fā)展模式的轉(zhuǎn)移，比較重視對具體城市的實證研究。但由于不同國家城市發(fā)展所處的階段和面對的問題不同，研究的焦點問題也會有所差異。國外城市轉(zhuǎn)型研究將研究區(qū)域納入到全球背景下，對心理健康、女性權(quán)力等各種社會問題的關(guān)注較多，而國內(nèi)研究主要關(guān)注資源型城市的危機轉(zhuǎn)型，對非資源型城市發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型研究尚不足。

未來城市轉(zhuǎn)型研究的重點是城市的綠色化、智能化、主動化轉(zhuǎn)型。目前國內(nèi)相關(guān)研究多關(guān)注市場經(jīng)濟的體制轉(zhuǎn)型和資源型城市的綠色化轉(zhuǎn)型，對經(jīng)濟全球化背景下非資源型城市發(fā)展方式的主動化、智能化轉(zhuǎn)型研究尚且不足。今后研究應(yīng)在深度、廣度、創(chuàng)新和時效方面有所兼顧，積極探索城市新型發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型研究，尋求資源開發(fā)、地區(qū)發(fā)展、社區(qū)建設(shè)和環(huán)境保護等各方面協(xié)調(diào)，關(guān)注城市社會轉(zhuǎn)型、形態(tài)轉(zhuǎn)型、城市更新等焦點問題和文化多樣性、邊緣地區(qū)資源保護、權(quán)力維護等新興研究課題，繼而系統(tǒng)性地梳理城市轉(zhuǎn)型研究框架，完善城市轉(zhuǎn)型的理論基礎(chǔ)、綜合效應(yīng)和戰(zhàn)略路徑。此外，城市處于不同發(fā)展階段，其轉(zhuǎn)型發(fā)展路徑不盡相同，應(yīng)重視城市自身的發(fā)展基礎(chǔ)。沿海與內(nèi)地城市、大城市與中小城市發(fā)展基礎(chǔ)不同，盡管都面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)升級的問題，但是不同城市適合不同的轉(zhuǎn)型方式和途徑，因此城市轉(zhuǎn)型研究應(yīng)當(dāng)提升轉(zhuǎn)型分析與策略制定的針對性，避免城市發(fā)展千篇一律的固化模式。

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The progress and prospect of studies on urban transformation

JIN Hao-ran1，2， QI Wei1， LIU Zhen1，2， LIU Sheng-he1

（1 Institute of Geographic Science and Natural Resources Research， Chinese Academy of Sciences， Key Laboratory of Regional Sustainable Development Modeling， Beijing 100101， China； 2 University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100049， China）

Abstract： Urban transformation is discussed widely in the studies of urban development recently， which has gained much attention from scholars and city managers. As the rapid advance of globalization， application of new technology and the increasing pressure from resource and environment， many cities have entered the rail of urban transformation and related research emerging gradually. This paper firstly represented the definition and connotation of urban transformation， then compared domestic and overseas research progress by related achievements published in CNKI and Web of Science respectively， and discussed the definition and driving force of urban transformation based on former studies； lastly gained conclusion like the limitation in definition or study object， and gave some suggestions for future studies.

Key words： urban transformation； definition； literature review； prospect