區域經濟發展中的創新機制研究

楊春柏，金彪，李輝

（武漢大學社會保障研究中心，湖北武漢 430074）

區域經濟發展中的創新機制研究

楊春柏，金彪，李輝

（武漢大學社會保障研究中心，湖北武漢 430074）

區域經濟的發展除了依靠要素驅動和投資驅動外，也需要與之相匹配的創新機制來驅動。在經濟新常態下，隨著區域經濟發展要素的重配及區域經濟發展動力的轉換，創新日益成為對中國區域經濟發展的主動力。經過近30多年的高速發展，中國區域經濟發展中的創新速度及質量雖穩健上升，但也暴露出管理機制不健全、創新方式不持續及支撐體系不配套等問題。針對這些問題，可以通過完善管理機制，倡導自主創新和培育支撐體系的方式，提高區域創新能力，構建區域創新系統，以發揮創新對區域經濟發展的推動作用。

區域經濟；區域創新；創新機制

一、區域經濟發展與創新

由于土地、勞動力、資本等要素的邊際收益遞減作用，區域經濟并不能全部依靠要素及資本的投入來獲得發展。為降低要素和資本的邊際收益遞減速率，推動區域經濟發展，創新就被納入區域經濟發展模型中，試圖通過創新的推拉作用，重新組合要素及資本的結構，提高要素及資本的全要素生產率，從而增強區域經濟發展動力。因此，創新逐步成為區域經濟發展的重要影響要素。

（一）區域經濟發展的知識脈絡。

19世紀20年代以來，區域經濟學開始逐步發展，并構建了區域經濟發展的理論體系。早期的學者認為，“區域”特指由地表特定地區的結合所形成的復合體。在該復合體中，場所、核心和邊緣地區代表了“區域”的構成要素，從而發展出“農村區位論”、“工業區位論”、“中心地理論”、“市場區位論”、“整體綜合論”及“空間結構論”等區域經濟發展理論模型。這些模型均假定“區域”是孤立的單位，且因資源不均衡分布和地域性特征，只能利用社會勞動分工、資源要素集聚、城市空間演變及經濟結構演化的方式形成有“區域”特色的產業或者產品。因而，區域經濟發展的核心是根據“區域”的資源及區位優勢，合理布局區域產業的結構及空間，最大限度地發揮區域要素的結構優勢、比較優勢及規模優勢，以通過區域要素及資源的耦合作用推動區域經濟增長。

20世紀50年代以來，一些學者指出，“區域”是指能夠在國民經濟分工體系中承擔一定功能的經濟區[1](p5-12)。在此基礎上，學者們圍繞城市和區域經濟資源合理配置構建了均衡與非均衡的區域發展理論[2](p14-19)。均衡發展理論認為，資本、勞動及技術是推動區域經濟發展的主要因素。在完全競爭市場條件下，資本、勞動及技術為獲取高額的邊際報酬率，會從邊際報酬率較低的區域流向邊際報酬率較高的區域，進而促進區域經濟的均衡發展。在這個過程中，資本、勞動及技術只有在區域內或區域間的自由流動，方可平均各要素的邊際收益率，實現各區域經濟的均衡增長。非均衡發展理論主張，區域經濟要取得發展可以先發展區域內主導或者先導性較強的經濟部門，然后通過這些部門的發展帶動區域內其他經濟部門的發展。按照區域經濟發展的階段看，無時間變量的非均衡發展理論強調，不論區域經濟處于哪個發展階段，區域經濟進一步的發展總會打破原有的均衡，而有時間變量的非均衡發展理論則指出，當區域經濟發展程度較高時，區域經濟會趨向均衡。但是，無論區域均衡增長理論，還是區域非均衡增長理論，兩者均探討了區域經濟發展中的趨同或差異問題，分析了區域經濟發展的各種影響因素，并提出了區域經濟發展的政策調整建議。

20世紀80年代以來，數據處理及信息技術的發展拓展了區域經濟發展的研究范圍和領域。各國政府及學者逐步認識到創新對區域經濟發展的重要影響后，開始將區域創新體系看作區域經濟發展的核心動力，據此建立了“區域技術創新能力”、“區域創新網絡”等為主線的區域經濟發展理論。其中，區域創新體系理論是這些理論中比較能夠解釋區域經濟發展問題的理論模型。區域創新體系是地理上臨近且有分工協作的生產企業、研究機構和教育機構等組織組成的區域性創新系統[3](p187-188)。區域創新體系利用各創新主體構成的創新網絡，按照制度化的作用機制來提升區域的創新產出[4](p265-280)。在區域創新體系中，有兩類主體發揮了區域創新的粘合作用：（1）區域產業集群及企業是區域創新體系中的核心主體，發揮著知識及技術的生產、利用及傳播作用；（2）科研機構、金融機構、高等院校等組織是區域創新體系中的支撐主體，具有支持產業集群及企業創新的基礎能力[5](p77-86)。各區域創新主體利用“互動學習”、“知識生產”、“鄰近性”及“社會根植性”等方式[6](p1521-1714)，共同推動區域創新的產出：（1）各區域創新主體通過相互學習及模仿，降低獨立創新的成本及風險，增加知識及技術存量的流動性；（2）各區域創新主體可以運用區域創新網絡來整合創新主體的資源及能力，強化區域內產學研機構之間的合作，提高知識生產及技術創新效率[7](p23-27)；（3）區域創新推動了區域產業的空間聚集，增強了企業的臨近性和根植性，有助于構建共享的基礎設施及服務體系，以降低企業間的交易成本，增進產業布局的合理度。

（二）區域經濟發展的創新動力。

區域經濟發展的推動力主要有要素驅動、投資驅動和創新驅動。各種推動力在不同的歷史時期均發揮了助推作用。隨著要素及投資驅動的邊際效益遞減，區域經濟發展必須依靠創新，才能保持穩健的發展速率和質量。實踐表明，任何一次社會生產和生活方式的創新，都對區域經濟發展產生了影響。熊彼特的“創造性毀滅”理論即強調生產要素及生產條件的新組合推動了經濟發展。同樣，在區域經濟發展中，創新也有相似的影響作用。只是在這個過程中，創新不僅表現為技術進步，也體現在制度創新上。對技術進步而言，技術創新和技術效率帶動了區域的基礎研究和應用研究，推進了區域經濟發展的結構和質量。而就制度創新來講，強制型或誘致性的經濟制度變遷，均會加快生產要素在區域間或區域內的流動，進而通過生產要素的合理配置，提高區域經濟發展的速度和效率[8](p5-6)。

創新能否促進區域經濟發展主要取決于三個要素：以企業間動態的縱向和橫向網絡為主的區域創新網絡、以人力資本深化為主的區域職業培訓制度以及以研發、創新和技術轉讓為主的區域創新支撐體系[9](p394-429)。其中，區域創新網絡能通過前向關聯溢出效應或者后向關聯效應增大規模經濟效應，降低知識交流成本，提升區域經濟發展水平。區域人力資本對區域經濟發展有不同的影響程度。高等教育文化程度的人力資本顯著推動區域經濟增長，中等教育程度人力資本顯著阻礙區域經濟發展，基礎教育程度人力資本則與區域經濟經濟增長沒有任何顯著的作用[10](p22-30)。區域創新支撐體系能破除區域內或區域間的市場分割或者行政壁壘，加速區域創新資源在區域內或區域間的流動，以最大化區域創新的空間外部效益。同時，支撐體系還能增進區域內或區域間不同創新主體及環節的協作，以增強區域內或區域間創新價值鏈的協同創新，提高區域創新價值鏈的正向溢出效應。

二、中國區域經濟發展中的創新現狀

2008年以來，伴隨全球經濟的深刻變化，中國開始重視創新在區域經濟發展中的創新作用。各區域逐步減少了經濟發展對要素及投資的依賴度，提高了創新在經濟發展中的主導作用。經過近些年的發展，各區域均加大產品、技術、市場、原材料及組織方面的創新，加快了區域經濟發展步伐。從創新的方向看，各區域推動的創新基本可劃分為兩種類型。一種是以技術研發、應用及推廣為主的技術創新。另一種是以制度構建、改革及優化為主的制度創新[11](p344-349)。在中國區域經濟發展轉型的背景下，技術創新及制度創新都取得一定成果。

（一）中國區域經濟發展中的制度創新。

中國區域經濟盡管發展迅速，但相互間差距較大，因而各級政府為推動區域經濟的均衡及協調發展，皆重視從區域實際創新區域經濟發展的制度體系，力圖營造頗具特色的區域經濟發展模式。以東部地區為例，長三角區域部分地區遵照資源、資本、技術及區位等優勢，創造性地探索出具有各地特征的區域經濟發展制度。其中，代表了“內生漸進式制度創新模式”的“蘇南模式”致力于通過制度和法律的創新方式來調節區域市場行為，拓展了區域市場的范圍及規模。而以“自發自生的自組織模式”為特征的“浙江模式”則創新了塊狀區域經濟體制，完善了社會管理及服務制度，為發展民營經濟提供制度支撐。體現“外生型”特點的“上海模式”利用“浦東開發”的輻射效應，改革區域經濟管理體制，建立“小政府、大市場”的區域發展模式，主動推動區域產業轉型升級[12](p65-67)，釋放了區域經濟發展活力。此外，隨著全球第三次產業轉移浪潮，以廣州、深圳與珠海為主的珠三角地區在發揮市場對資源配置起決定性作用的前提下，通過建立區域一體化制度培育統一的區域要素市場，合理布局區域內的基礎設施，科學規劃區域的產業布局。而以北京、天津和河北為主的京津冀地區充分利用北京、天津、河北在科技創新方面的獨特優勢，建立京津冀地區科技創新協同發展機制，以推動科技創新資源跨區流動，推進科技成果轉化。但是，作為區域經濟中的“創新極”，北京、天津吸納了周邊區域的資金、技術及人才等資源，可能會造成周邊地區的創新空洞化。所以，在推動協同創新的過程中，必須建立“創新極”與“非創新極”之間的區域協調機制，避免再次加大區域間的發展差異。

由東部地區的實踐可知，制度在區域經濟發展中的作用有：（1）制度確立了區域主體的行動規則，明確了區域資源的分配方式，提高了區域經濟信息的透明度，減少了區域主體行動的不確定性，降低了區域主體間的交易成本，從而提高了區域市場的運行效率；（2）制度界定了區域經濟發展必備的產權，增加了區域主體行動的可預期性和可獲得性，激勵區域主體主動發揮核心優勢，從而為區域經濟發展提供內在動力；（3）制度保護了區域主體的財產、知識、技術等權利，提高了區域主體的邊際收益率，激發了區域企業家的創新活力，強化了區域經濟發展的人力資本基礎；（4）制度能夠調控市場的自發性和盲目性，約束區域內政府的自由裁量權，確保區域經濟發展的穩定性和秩序性。可見，制度創新是區域經濟發展的基礎動力，決定了其他區域創新的效率和質量。

（二）中國區域經濟發展中的科技創新。

除了制度創新外，可從技術創新的角度分析中國區域創新的總量及增量情況。在技術創新投入方面，2010-2014年間，中國規模以上工業企業R&D經費累計達34782.51億元，年均增長23.21%。其中，東部地區規模以上工業企業R&D經費共計23649.76億元，年均增長23.69%；中部地區規模以上工業企業R&D經費總計5629.15億元，年均增長24.92%；西部地區規模以上工業企業R&D經費合計3359.25億元，年均增長23.63%；東北地區規模以上工業企業R&D經費累計2144.35億元，年均增長13.58%。由數據可知，東部、中部、西部及東北地區在規模以上工業企業R&D經費投入上逐次減少，而在年均增長率上則表現為中部、東部、西部及東北地區的位次。各區域技術創新投入情況如表1所示。

表1 2010-2014年四大區域規模以上工業企業R&D經費及其占比[13]

表1顯示，東部地區規模以上工業企業R&D經費逐年增加，占全國規模以上工業企業R&D經費比率略有下降，但均在66%以上。中部地區規模以上工業企業R&D經費增加幅度較大，占全國規模以上工業企業R&D經費比率逐年上升，但上升比率較低。西部地區規模以上工業企業R&D經費小幅增長，占全國規模以上工業企業R&D經費比率達10%左右。東北地區規模以上工業企業R&D經費增長比率過低，占全國規模以上工業企業R&D經費比率逐年下降。

表2 2010-2014年四大區域科學技術支出（億元）

表2說明，東部地區科學技術支出逐年增加，年均增長率達13.12%，且占全國科學技術支出的比率高達60%以上。中部地區科學技術支出增長最快，年均增長率為25.86%，但占全國科學技術支出的比率則為17%左右。西部地區科學技術支出增長速度略低于中部地區，年均增長率為20.88%，占全國科學技術支出的比率略高于15%。東北科學技術支出最少，年均增長率最低，且占全國科學技術支出比率逐年降低，現已接近6.42%的歷史最低水平。

在技術創新產出方面，2010-2014年間，中國國內專利申請授權量累計達5128768項，年均增長13.45%。其中，東部地區國內專利申請授權量累計達3790536項，年均增長率為11.81%。中部地區國內專利申請授權量累計達612323項，年均增長率為21.51%。西部地區國內專利申請授權量累計達524613項，年均增長率為17.46%。東北地區國內專利申請授權量累計達201296項，年均增長率為10.21%。

表3 2010-2014四大區域國內專利申請授權量（項）及其占比

表3說明，東部地區國內專利申請授權量占國內專利申請授權量凸顯下降趨勢，但占比仍然超過71%，為四大區域之首。中部地區國內專利申請授權量增加幅度較大，但占國內專利申請授權量的比率還未突破14%。西部地區國內專利申請授權量也呈逐年增長之勢，到2014年占國內專利申請授權量的比率超過11%。東北地區國內專利申請授權量先增后減，從而將占國內專利申請授權量的比率拉低至3.49%的歷年最低水平。

表4 2010-2014年四大區域技術市場成交額（億元）

表4表明，東部地區技術市場成交額逐年增加，年均增長率達17.91%，占全國技術市場成交總額的67%以上。中部地區技術市場成交額增長最快，年均增長率為41.62%，但占全國技術市場成交總額才達12%左右。西部地區技術市場成交額增長速度略低于中部地區，但高于東部及東北地區，年均增長率為37.50%，現占全國技術市場成交總額的比率超過中部，達到15%以上。東北地區全國技術市場成交額增長速度最慢，年均增長16%，但占全國技術市場成交總額比率逐年降低，目前已降至4.54%的水平。

三、中國區域經濟發展中的創新問題

中國四大區域盡管在創新方面取得一定的成績，但仍可從創新的總量及增量中看出四大區域創新的差距。這說明中國區域經濟發展中的創新還存在一系列不足，制約了中國區域經濟發展的持續性和協調性。其問題主要有如下幾點：

（一）管理機制不健全。

中國區域創新方面缺乏整體規劃和合理布局，導致區域創新的管理體制碎片化，從而制造了區域間或區域內創新的壁壘，降低了區域間或區域內科學儀器設備等資源的配置效率[14]。區域創新活動需要區域內或區域間的創新主體相互交流，而由管理機制滯后所構筑的壁壘則阻礙了區域內或區域間創新主體的交流與合作，不利于共享區域內或區域間的創新資源，造成區域內或區域間創新資源的浪費。另外，在區域經濟發展過程中，一些技術創新資源雖然是公共資產，但按照目前的技術創新資源管理機制，這些技術創新資源皆劃歸為科研機構及其人員的資產。因此，固化的管理機制極易讓區域創新活動脫離區域經濟發展的軌道，使區域內或區域間的創新不能快速的轉化為區域經濟發展的推動力。隨著區域市場的一體化進程，很多區域內或者區域間的創新要素也不斷在區域市場內流動，而在由管理機制隔離的區域內或區域間，創新已然不具備推動區域經濟發展的條件，進而形成了區域經濟的不均衡發展。

（二）創新方式不持續。

從整個全球區域經濟的分布看，各個國家都形成了獨具特色的區域經濟，如美國加州的硅谷科技和好萊塢影視，加拿大安大略的通訊產業等。這些國家和地區依靠自己獨特的區位優勢和創新優勢，積極打造優質品牌和強勢產業。但從實踐看，中國雖然也在挖掘區域優勢，推動區域創新，但創新的形式略顯單一。其中最主要的原因是，各經濟區域尚未認識到創新是系統性的過程，需要區域內或區域間不同主體的互動，也需要不同要素的流通。為達到這個目的，各經濟區域應找出制約本區域經濟發展的各種制約因素，才能有針對性地開展創新。此外，在區域經濟發展過程中，各經濟區域內常出現產業同構，惡性競爭及重復建設等問題。其原因是自主創新能力不足，導致各經濟區域不能掌握核心或關鍵技術，只能占據產業鏈中的低附加值和低利潤的加工組裝環節。

（三）支撐體系不配套。

創新需要大量的人才、資金及技術等方面的支持，各經濟區域盡管可以提供人才、資金和設備等資源，但由于沒有相應的基礎支撐體系，使得這些資源不能高效利用。同時，區域內的中小企業由于能力及資源的限制，不能進行各種創新活動。或者，中小企業具備相應的創新能力，但因資金、土地、財稅及工商等方面的限制而不能持續創新。此外，在知識產權保護方面，中小企業還面臨兩個問題：一是中小企業難以承擔專利的注冊資金；二是中小企業負擔不了知識產權糾紛的訴訟費用。這不利于中小企業維護自己的創新收益，從而制約中小企業創新的主動性和積極性。所以，從目前區域創新的情況看，各經濟區域盡管推動了創新體系的建設，但忽視了支撐條件的建設。比如，各區域重視區域內產業集群或者企業的創新，忽略了構建包含企業、高等院校、科研機構、金融機構、科技中介等機構在內的創新網絡，不能發揮區域創新主體的協同作用。

四、中國區域經濟發展創新機制的完善對策

區域經濟發展的創新驅動需要六大支柱：健全的競爭政策、優良的高等教育、靈活的勞動市場、完備的金融體系、審慎的經濟政策及民主的法治環境[15](p78)。若結合中國區域經濟發展中的創新實際，還可發現區域經濟發展也與科技和產業基礎、區位優勢和創新文化等有關。但就區域創新機制而言，為進一步推動中國區域經濟的科學及協調發展，可重點從如下幾點著手。

（一）優化管理機制。

打破區域內及區域間的管理壁壘，創新區域內或區域間的管理體系，加快創新要素在區域內或區域內的流通。當然，創新目的在于使管理制度更加契合區域經濟發展，以降低區域內或區域間的交易成本，提升創新資源的配置效率。比如，構建區域經濟創新活動的網絡組織以及建設區域網絡共享平臺，將來自不同區域的不同形式資源要素納入到同一創新網絡之中，從而不斷加強區域間生產要素和創新產品之間的勾連。此外，為加快區域內或區域間創新成果的轉化速率，可以制定創新成果轉化的激勵措施，獎勵對區域創新有突出貢獻的創新主體，讓其創新成果得到相應的回報。而對于創新薄弱的經濟區域，則可以依靠激勵制度，引進創新人才或資源，或者擴大創新成果的溢出效應。

（二）強化自主創新。

自主創新是相對于技術引進及模仿而言的一種創造活動。自主創新是指通過擁有自主知識產權的獨特的核心技術以及在此基礎上實現新產品的價值的過程[16](p6-9)。自主創新的成果可以是新的發現、新的產品或新的品牌。就中國區域經濟發展的實際情況看，各經濟區域內的產業和投資項目已經基本飽和，加之一些傳統產業項目也逐漸被淘汰，為區域產業轉型升級提供了機遇。尤其是經濟新常態和“互聯網+”的提出，更是為區域經濟發展的創新活動創造了更為便利的條件。各經濟區域應抓住宏觀政策的利好空間，根據區域的比較優勢和核心能力，提高技術、流程、產品、原料及品牌等產業方面的創新能力，打造適合區域經濟發展的產業體系。當然，區域經濟發展不但需要技術創新，也需要制度創新和組織創新。對制度而言，各經濟區域應健全影響區域經濟發展的商事、稅務、質檢及審計等方面制度，為區域經濟的發展創造寬松而有效的制度環境。而在組織創新方面，各經濟區域則要優化組織結構，合理分配組織權利，清楚界定組織責任，提高組織服務區域經濟發展的能力。

（三）夯實支撐基礎。

在政策層面，各經濟區域要制定相應的政策措施促進區域內或區域間的產學研交流，并不斷完善便利的交通和運輸網，為更好地開展創新活動提供堅實的物質基礎。在產業層面，推進區域內產業集群的發展，利用產業間的協同創新效應，降低創新成本及其他費用，加快創新成果的轉化速率，全面推動區域經濟發展。與此同時，在區域經濟發展的過程中，很多企業都會生產各式各樣的創新產品，如果不能夠得到有效保護，很容易損害了企業的創新積極性。因此，各經濟區域要結合本區域的創新情況，按照國家知識產權的相關法規，制定適合本地實際的知識產權保護制度，維護創新主體的知識產權權益，激發各類創新主體的創新動力，從而推動區域經濟科學發展。

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責任編輯 郁之行

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1003-8477（2017）01-0086-06

楊春柏（1975—），男，武漢大學社會保障研究中心博士，宜春學院副教授；金彪（1980—），男，武漢大學社會保障研究中心博士，江西省宜春市國家級經濟技術開發區管委會；李輝（1972—），女，武漢大學社會保障研究中心博士，中國石化江西宜春石油分公司高級經濟師。