土地流轉對農戶保護性耕作投資的影響
——基于四省截面數據的實證研究

楊柳，呂開宇*，閻建忠

（1. 西南大學資源環境學院，重慶 400715；2. 中國農業科學院農業經濟與發展研究所，北京 100081）

耕地質量退化問題日益嚴重[1]，耕地質量越來越受到社會各界的高度關注[2]，農戶對耕地的保護性投資會對耕地質量產生重要影響[1,3]。國家“十三五”規劃中提出要堅持最嚴格的耕地保護制度，實施“藏糧于地、藏糧于技”戰略，以確保糧食安全[4]。藏糧于地的重點在于保護耕地生產能力[5]，藏糧于技的關鍵在于提質增效，就此而言，采取并提高保護性耕作技術投資就顯得尤為重要，且有研究表明秸稈還田是保護性耕作技術的重要內容[6]。同時，自1990年代我國開放農村土地使用權流轉以來，農地流轉快速發展。截至2014年底，農地流轉比例已達到30.4%，導致越來越多的農戶開始經營自有地（非轉入地）和轉入地（農地流轉中流入的土地）這兩種類型的農地，然而這兩類農地產權穩定性存在顯著差異（這與流轉合同年限等信息有關[7]）。農戶耕作保護性投資與耕地質量的提高或降低密切相關，因此，研究產權差異是否會對該項投資產生影響具有現實意義。

地權的穩定性與農戶投資關系一直受國內外學者的關注。有研究表明，農地產權的穩定性與農戶長期投資存在正相關關系[8-11]。在國外，Besley[8]、Carter 和Yao[9]通過實證研究發現地權的不穩定性對農戶投資有抑制作用；Jacoby等[10]研究表明穩定的地權對投資具有顯著的正向影響；還有學者認為農地產權穩定性的保障不僅能提高農地投資[12]，還能夠維持并提高耕地質量[13]。在國內，何凌云和黃季焜[11]、郜亮亮等[14]以有機肥為長期投資指標實證研究發現地權的穩定性正向影響農戶對農地旨在提高土地肥力的長期性投入。同時，有學者認為地權的穩定性雖然與農業總投資并不相關[15]，但對與土地相關的投資呈顯著的正向影響[16-17]。然而，也有研究表明，農戶產權的穩定性與農戶長期投資并沒有什么關聯[18]，尤其是陳鐵和孟令杰[19]通過對田間投資、農用機械投資和具有代表性的農家肥投資這三類農戶長期生產性投資進行實證分析，發現影響農戶長期投資的主要因素并不是土地調整所帶來的地權不穩定。

國內學者對農地流轉中農戶投資行為的研究已經取得了一定的成果。郜亮亮等[20]、任力和龍云[21]將耕地分為自家地和轉入地，分別從定性和定量的角度分析產權因素在農戶投資決策中的作用，結果均表明越穩定的產權越會激勵農戶采取耕地保護性措施。郜亮亮和黃季焜[22]將轉入地進一步劃分為親屬轉入和非親屬轉入的農地兩種類型，實證結果表明，在有機肥施用概率上從親屬轉入的農地顯著高于從非親屬轉入的農地，以此證明促進流轉農地使用權的穩定性，能夠激勵農戶對轉入農地的長期投資；孔祥智和徐珍源[23]通過對農戶在自有地與轉入地上投入有機肥的差分分析，研究結果發現土地的長期流轉有利于對土地的長期投資。

雖然目前學術界有關產權穩定性對耕地長期性（保護性）投資影響的研究較多，但大多是對不同農戶之間的比較，較少研究同一種植戶在自有土地和轉入土地上的投資。而對同一種植戶在自有土地和轉入土地上比較，可以更好地控制家庭因素，從而更為確切地分析產權因素在農戶投資決策中的作用。基于此，本文利用黑龍江、河南、浙江和四川4省農戶調查數據，以秸稈還田單位面積投資作為保護性耕作投資指標，采用兩步法IV-Tobit模型，分析同一農戶不同農地類型對保護性耕作投資的影響，并進一步研究農戶對轉入地投資的影響因素，從而探討產權因素在保護性耕作投資決策中的作用，為提高農地產權穩定性和農戶保護性耕作投資提出政策建議。

1 研究方法

1.1 數據來源與說明

本文所用數據為中國農業科學院農業經濟與發展研究所“財政金融創新與農村發展”創新團隊2015年對糧食規模化生產情況的調研數據，樣本分布在黑龍江、河南、浙江和四川4個省份。在樣本選取方面，采用分層隨機抽樣方法，每個省內隨機選取4個縣，每個縣內抽取2個鄉鎮，每個鄉鎮中再抽取4個村，每村內采用分層抽樣方法選取16戶家庭進行入戶調研（按照3:5的比例選取規模農戶和一般農戶，其中將耕地面積占省內戶均耕地面積3倍以上的農戶定義為規模戶，在計算省份戶均耕地面積時，數據來源于統計年鑒資料及從政府部門了解到的情況）。經清理，共獲得1 040戶有效樣本，其中填寫土地流轉等相關內容的農戶數為662。

數據主要包括兩個部分：一部分是農戶家庭層面的信息，主要是戶主的年齡、受教育年限等信息；另一部分是地塊層面的相關信息，主要包括地塊（轉入地、自有地）離家距離、土地肥力、灌溉條件、產權情況、地塊投入、土地流轉合同信息等情況。由于本文考慮的是不同農地類型對農戶在保護性耕作投資上的影響，所以，在數據處理上，為保證得到一致的估計結果，將未進行秸稈還田的農戶從樣本中剔除，最終獲得404戶家庭的數據。

1.2 模型選擇

針對同一農戶而言，除了不同類型的地塊會影響農戶保護性耕作投資外，地塊基本特征、地區信息以及其他特征也會影響農戶保護性耕作投資。同時考慮到土地類型（即是否為轉入地）這一農地產權變量可能存在內生性問題，因此本文將引入工具變量對數據進行分析。基于此，本文將計量模型設定為：

式中：Y是秸稈還田單位面積投資；X為農地類型；Z為控制變量矩陣，具體為地塊基本特征變量；A為地區虛擬變量（黑龍江省=1，浙江省=2，河南省=3，四川省=4）；B為工具變量；α、η為常數項，β、τ、δ、λ為估計系數，ε為隨機擾動項。

另外，為了更好地從家庭層面提出政策性建議，本文進一步分析了影響農戶對轉入地保護性耕作投資的因素，故設定計量模型為：

式中：Y是秸稈還田單位面積投資；C為流轉信息特征；E為農戶的基本特征；μ為常數項，σ、τ、ρ、δ為估計系數，ε為隨機擾動項。

由于農戶對不同類型的地塊投資存在差異，甚至不少農戶對某類地塊不進行投資（即因變量為0），因此（1）式選用兩步法IV-Tobit模型對數據進行分析，（3）式則選用Tobit模型。

此外考慮到估計結果的穩健性，應用Robust進行校正；各個省份之間存在顯著的自然條件和社會經濟條件差異，故引入省份代碼虛擬變量作為控制變量以解決該問題。

1.3 變量設定

1）農戶農地保護性耕作投資指標的選擇。秸稈還田是保護性耕作技術的重要內容[6]。很多學者認為，投資有機肥、采用秸稈還田均能顯著提高土壤固碳能力，有助于改良土壤[24]，從而提高糧食產量，這對保護國家糧食安全具有戰略意義。雖然兩者在時間效應上存在明顯差異：有機肥固碳持續期約為40年而秸稈還田約為20年。但不管是40年還是20年，時間效應持續時間都較長，因此投資有機肥和采用秸稈還田都可作為農地保護性耕作投資指標。由于秸稈還田技術更易操作且更符合農戶耕種習慣[25-26]，且秸稈還田可減少對大氣的污染，而有機肥分干濕兩種，施用量不便衡量。因此，本文選擇以秸稈還田單位面積投資作為農地保護性耕作投資指標來進行實證分析。

2）解釋變量的選擇。本文在分析時將同一種植戶的不同地塊數據進行縱向合并，進而以地塊為研究對象（由于每一農戶的土地類型分為自有地和轉入地兩種，故以地塊為研究對象，404份有效樣本共有808塊地塊信息），參考何凌云和黃季焜[11]、郜亮亮等[20]的研究，選取6個指標來分析在我國農地流轉現狀下不同類型的農地對糧食種植戶保護性耕作投資的影響（表1）。

同時，進一步以農戶為研究對象，分析影響糧食種植戶對轉入地保護性耕作投資的因素。解釋變量主要從農戶基本特征信息、地塊特征信息和流轉特征信息3個方面選取（表2）。

1.4 內生性分析

在上述模型中，農地產權變量可能存在內生性問題。其原因主要是存在遺漏變量，主要包括2個方面：第一，流轉因素與投資不可觀測因素緊密相關；第二，流轉決策與投資決策是同一農戶決策的結果。為此，本文引入了工具變量，并通過2SLS方法來檢驗工具變量的有效性。本文引入的3個工具變量分別為：獲得地塊約定形式（轉入地書面約定為0，轉入地口頭約定為1，自有地默認為0）；農戶了解政策程度（不了解=1，一般了解=2，比較了解=3）；與地塊承包者關系（與轉入戶關系不好為0，與轉入戶關系好為1，自有地默認為1）。這3個變量均與農地產權變量有關，但并不與投資有直接關系。

表1 研究不同農地類型對農戶耕作保護性投資的影響變量描述性統計（n=808）Table 1 Descriptive statistics of the variables in fl uencing conservation investment on different types of farmland (n = 808)

表2 研究農戶對轉入地投資的影響因素變量描述性統計（n=404）Table 2 Descriptive statistics of the variables in fl uencing conservation investment on rented land (n= 404)

在進行2SLS估計時，使用多種統計檢驗方法來討論工具變量的有效性。通過豪斯曼檢驗和DWH檢驗，P值均不超過0.05，故認為農地產權變量為內生解釋變量；Kleibergen-Paap rk LM統計量的P值為0，強烈地拒絕了“工具變量識別不足”的原假設；工具變量的聯合F檢驗統計值為904.431〉10，最小特征值統計量為 517.021〉12.83，則拒絕“弱工具變量”的原假設；Hansen’s J統計量的P值為0.187，拒絕工具變量法過度識別的原假設，表明工具變量具有外生性。上述表明，本文選取的工具變量是最合適的。

1.5 解釋變量間共線性檢驗

為防止解釋變量間存在多重共線性問題，利用Pearson相關系數、容忍度（Tolerance）和方差膨脹因子（VIF）來進行檢驗。根據Pearson相關性分析結果顯示，在兩個研究方程中均是地塊離家距離與省份代碼之間的相關系數絕對值最高，最大值為0.429〈0.8；當研究不同農地類型對保護性耕作投資的影響時，在第一階段估計中，地塊離家距離的容忍度最低，為0.795〉0.1，而其方差膨脹因子最高，為1.260〈10；在第二階段估計中，省份代碼的容忍度最低，為0.748〉0.1，而其方差膨脹因子最高，為1.340〈10；當研究影響農戶對轉入地保護性耕作投資的因素時，合同是否約定年限的容忍度最低，為0.362〉0.1，而其方差膨脹因子最高，為2.770〈10。綜合以上三類檢驗指標，說明解釋變量之間不存在多重共線性問題，不會對模型的分析造成影響。

2 結果與分析

2.1 土地流轉現狀分析

農戶農地流轉面積和流轉戶數占比高。4個省樣本農戶的農地流轉面積占耕地總面積的86.09%，農地流轉的農戶數占農戶總數的71.15%（表3），其中浙江省面積流轉比例最高，四川省農戶流轉比例最高。這有可能是因為各個省份之間具有明顯不同的經濟發展水平、自然地理和社會人文條件。如浙江省流轉面積比例較高的原因可能是市場化改革較早，經濟社會活力強，并設有較完善的土地流轉服務機構，這些因素共同促進了浙江省大面積的土地流轉。黑龍江省和四川省流轉農戶比例較高，其原因可能是黑龍江省是我國農業大省、“北大倉”，土地平坦且肥力高，為推動農業現代化，國務院出臺了相關政策以輔助農地流轉快速發展；四川省是勞務輸出大省，農戶大多外出從事非農工作，為增加收入，則將自家的土地流轉給他人。雖然河南省也是勞務輸出大省，但也是我國人口第一大省且農民占比高，這導致了其農戶農地流轉比例較低。

農業部數據顯示，2014年我國農地流轉面積比例占全國耕地總面積三成以上。抽樣原因調查結果顯示樣本區不論是農戶流轉比例還是農地流轉比例遠遠高于全國調查比例，但這對未來更具啟示意義，因為在流轉比例高的地方可以更容易比較出同一農戶對不同農地類型的保護性耕作投資情況。

樣本區農地流轉契約形式具有以口頭形式為主、約定年限短的特點。從4個省份樣本區來看，合同約定以口頭形式的仍達73.41%，每個省份都在50%以上，其中四川省高達94.04%，黑龍江省最低為56.12%（表4）。這是由于農戶在選擇契約形式時常常受人情的羈絆，同時也為了避免麻煩故選擇口頭形式的約定方式。而針對黑龍江省而言，流轉合同的簽訂與當地政府的引導密不可分。約定合同流轉年限的占流轉農戶樣本總數的53.47%，其中四川省最低且不足10%；在約定農地流轉年限的農戶中平均約定農地流轉年限為3.87年，并且大多數約定流轉期限的農戶約定的流轉年限小于1年，流轉期限小于5年的占80%以上（表4），這與郜亮亮[27]研究結果類似。

表3 2014年轉入戶數及轉入的耕地面積情況Table 3 Number of households with land transferred-in and land size transferred-in in 2014

表4 2014年轉入戶契約形式及流轉年限情況Table 4 Transfer contract forms and contract terms in 2014

2.2 耕作保護性投資現狀分析

樣本區秸稈還田投資比例仍比較低。從整體上看，農戶對保護性耕作投資偏低，采用秸稈還田的農戶占總農戶的38.85%，農戶平均投資僅為307.20元/hm2（表5）。這可能與投資收益或投資收益回收期有關，保護性耕作更關注保護農業生態環境，從而促使農業可持續發展，但這些投資所產生的收益不像化肥、農藥、種子等短期投入所帶來的收益能立竿見影。同時，農產品價格較低，投資收益也不一定高，因此農戶投資積極性降低。從各省秸稈還田投資來看，黑龍江省投資戶數比例最低，僅為18.22%，但單位面積投入資金最多，為480.30元/hm2。河南省和四川省對該項投資的比例最高，這與當地政府的引導作用息息相關。

農戶在自有地上的投資略高于在轉入地上的投資。從整體上來看，產權因素在農戶采取秸稈還田投資的差異較小，在自有地上的平均投資水平僅比在轉入地上的投資多5.25元/hm2（表5）。從各省秸稈還田投資來看，黑龍江省的農戶投資在產權因素上的差異最大，為46.65元/hm2；河南省差異很小，僅為0.9元/hm2；而浙江省農戶在轉入地上對秸稈還田的單位面積投資高于在自有地上的（高出20.55元/hm2），這有可能是因為浙江省擁有高比例的較為規范的農地流轉合同形式，且農地流轉面積比例最大。

表5 秸稈還田單位面積投資情況Table 5 Statistics of straw returning to land investment

2.3 不同農地類型對保護性耕作投資的影響分析

從計量結果不難看出，由農地流轉而產生的地權穩定性差異對農地投資呈現顯著的負相關關系（表6），并且與2SLS模型的估計結果是一致的。具體來看，在秸稈還田的單位面積投資上，基于404個樣本發現農戶在轉入地上的單位面積投資要比在自有地上低48.02元/hm2，這表明農戶更愿意增加在自有地上的保護性耕作投資。這主要是因為自有地的使用權更為穩定，更有利于農戶保護性耕作投資。同時也說明，在農地流轉比例逐年上升、流轉形式越來越規范化的今天，同一農戶對待不同產權類型的土地（自有地與流入地）的差異仍然存在。

另外，從計量結果發現秸稈還田單位面積投資與地塊離家距離呈顯著的正相關關系，與省份信息顯著相關。其原因可能是：地塊離家距離越遠，交通成本也就越高，從而導致秸稈還田單位面積投資升高；不同地區不僅在自然條件上存在差別，在社會經濟方面也存在明顯的差異，如通過訪談了解到在黑龍江，由于天氣寒冷，有時農戶采取秸稈還田反而會使第二年生產效率低下，而在河南省，當地政府對秸稈焚燒還田管制較嚴，政策影響較大。

表6 不同農地類型對保護性耕作投資的影響估計結果Table 6 Estimation results of the impacts of different types of farmland on conservation tillage investment

2.4 農戶對轉入地投資的影響因素分析

研究結果發現契約形式、是否約定年限、戶主年齡以及農戶對政策的了解程度對農戶投資呈現顯著的負相關關系（表7）。若合同以書面形式約定，農戶對轉入地的投資就較多，這是因為農戶認為以書面形式轉入的土地，其產權更穩定，因此他們更愿意進行投資，以保障糧食產量，增加收入；若約定合同年限，則對保護性耕作投資產生顯著的負向影響，這可能是由于本次調研中合同約定平均年限較短（僅為3.87年），因此農戶投資的意愿不強；若戶主年齡越大，其勞動能力越受到限制，從而使其投資降低。而且，農戶對政策越了解則投資越少，這可能是因為：第一，農戶對政策了解程度的平均值為1.74（表2），說明大多數在一般了解和不了解之間，由于政策的解釋度不夠，且大多數農戶一般都是隨眾心理，所以不清楚政策的農戶反而更容易隨大流，投資更多；第二，保護性耕作投資收益較低，很多農戶發現，即使有補貼，但效果不能立竿見影，所以凡是公益性強的政策，反而使得農戶出于私利而減少投資。此外，家庭勞動力、轉出戶是否要求土壤肥力保持與農戶投資呈正相關關系。其原因可能是農業機械化生產推廣力度低，多數農戶仍是以人力來進行秸稈還田，因此家庭勞動力越多，農戶對農地投資越多，這也側面反映出現有的農業機械補貼并不能滿足農戶的需求；而轉出戶要求保持土壤肥力，則迫使轉入戶不得不進行農地投資以保證轉出戶的要求。

3 結論與政策建議

3.1 結論

研究表明，在我國農地流轉現狀下，農地產權穩定性與保護性耕作投資存在顯著負相關關系，即農戶在自有地進行保護性耕作投資顯著高于在轉入地的投資，且經過定性分析也驗證了這一結論，即農戶在自有地上的平均投資水平僅比在轉入地上的投資多5.25元/hm2。同時也發現農戶的保護性耕作投資仍處于低水平狀態，樣本區僅有32.31%的農戶施用有機肥，有38.85%的農戶使用秸稈還田技術，僅有9.52%的農戶不僅施用了有機肥還采取了秸稈還田技術。另外，本文還發現農戶了解政策的程度、流轉合同的信息與農戶的保護性耕作投資顯著相關。流轉合同越規范，農戶了解政策程度越低，農戶對轉入地保護性耕作投資越多。

表7 影響農戶對轉入地保護性耕作投資的因素估計結果Table 7 Estimation results of the in fl uencing factors of investment on rented land

3.2 政策建議

1）完善土地流轉機制。由土地流轉而產生的產權因素限制了農戶耕作保護性投資，因此，在推動規模化經營過程中，需要更多關注規模化可能帶來的負面效應，不能撿了芝麻丟西瓜，也就是要處理好未來糧食由誰種與誰來種更有利于可持續經營之間的關系。同時，應健全土地流轉信息管理平臺，規范流轉合同信息，并對流轉雙方的合同信息進行登記備案，對土地流轉工作起到監督作用，進一步保障農戶的合法權益，解除農民流轉土地使用權的后顧之憂，從而提高轉入地產權穩定性，激勵農戶對農地的投資。

2） 做好保護性耕作的投資收益評價工作。目前，耕作保護性投資比例較低，主要是因為投資收益低且投資回收期長。這就需要政府提供一些補貼，作出一系列戰略安排。當然，這方面是今后的研究重點，也就是保護性耕作的投資收益評估，以便政府通過評估結果對農戶進行精準的補助，促使投資收益比增加，進而激勵農戶投資。如在黑龍江，由于自然資源的限制，有可能不適宜采用秸稈還田技術，應對此進一步探討研究，并驗證事實是否如此。若真如此，可采用其他方式（如深松技術等）以保護耕地；若非如此，可對當地農戶進行宣傳，以便擴大秸稈還田技術的使用范圍。

3）做好政策宣傳工作，增強農戶保護耕地意識。本研究中農戶對政策的了解程度普遍偏低，且農戶“隨大流”心理占主導作用。因此需要對政策做好宣傳工作，讓農戶實時了解政策動態（尤其是農業補貼等情況），以提高農戶投資積極性。另一方面，應加大對農民教育、培訓的投入，強化農戶對農地保護的認識及其重要性。轉出戶應要求轉入戶保持轉入地的土壤肥力。這不僅能保持轉入地的耕地質量，還能保障轉出戶在收回土地后的糧食產量。轉入戶應適當地要求延長農地流轉年限，如在浙江省，雖然農戶采用耕地保護性投資比例較高，但流轉年限較短、投資水平較低。這不僅有利于轉入戶的規模化經營、現代化經營，還有利于保持土壤肥力、提高糧食產量，以增加農戶收入。

致謝：對參與農戶調研的中國農業科學院農業經濟與發展研究所的張馳、魏昊等表示感謝；對數據分析和論文撰寫中給予幫助和提出建議的張馳表示感謝；對盲審專家提出的寶貴修改建議特致謝忱。

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