論起訴便宜主義

張東來

西北政法大學刑事法學院，陜西 西安 710000

論起訴便宜主義

張東來

西北政法大學刑事法學院，陜西 西安 710000

起訴便宜主義在世界各國都有廣泛應用，其順應刑事訴訟發展的要求，具有合理性基礎，并出現了新的發展態勢。我國刑訴法中雖然也體現了起訴便宜主義的精神，但與實踐還存在距離。應當在借鑒起訴便宜主義合理性的基礎上，重塑公訴裁量權，完善起訴便宜主義在我國的應用。

起訴便宜主義；酌定不起訴；裁量權

一、起訴便宜主義概述

起訴便宜主義，又稱為起訴裁量主義、起訴合理主義，是指公訴機關對于某些符合起訴條件的案件，根據案情的特殊情況、具體情況，認為對犯罪嫌疑人不提起公訴更為適宜時，有權決定不提起公訴的原則。[1]起訴便宜主義體現了公訴機關的起訴裁量權，裁量一詞是指根據自己的想法來判斷處理問題。起訴便宜主義是與起訴法定主義相對應而言的，是對傳統嚴格的法定主義發展上逐步擴大檢察官的起訴裁量權。因此，在介紹起訴便宜主義之前，有必要簡單了解起訴法定主義。

在19世紀中期以前，大陸法系國家的檢察機關決定是否對某案件提起訴訟時普遍采取起訴法定主義。起訴法定主義，又稱為起訴厲行主義，是指只要犯罪嫌疑人具有犯罪客觀嫌疑，其罪行具備起訴的條件，公訴機關沒有自由裁量權，必須對該犯罪嫌疑人提起訴訟，這便體現了職權主義訴訟的理念。實行職權主義訴訟理念將刑事訴訟視為重要的國家活動，追訴犯罪行為是保護國家利益的重要舉措，德國和法國是實行該理念的代表。《德國刑事訴訟法典》第152條之規定：“除法律另有規定外，在有足夠的事實根據時，檢察院負有對所以可予以追加的犯罪行為作出行動的義務。”[2]該規定強調了對犯罪行為的必然追究，避免了消極濫用公訴權，明確了檢察院對犯罪行為提起公訴的義務和職責，是起訴法定主義的典型代表。在法國，公訴權被認為是一種國家權力和社會權力。預審法官和上訴法院的起訴法庭是決定是否起訴的主要主體，一般情況下，檢察機關的權力僅限于提出公訴意見書。檢察機關對具備法定起訴條件，同時不存在法定不起訴情形的案件，必須提出公訴意見書，否則就是失職行為。就社會效果而言，起訴法定主義具有積極的歷史意義。它有助于統一起訴標準，對于防止濫用公訴權，排除公訴活動受政治、黨派和宗教勢力左右，維護法制統一和權威，具有重要的作用，并因其強調刑法的必然性，有助于實現一般預防的目的。在很長的歷史時期，起訴法定主義占據統治地位。但是該原則的局限性也是明顯的。公訴機關未盡到對案情具體問題具體分析，顯得過于機械和僵化，對涉案嫌疑人全部提起公訴的做法，缺乏靈活性，實際社會效果并不理想。有些被告人的行為雖然符合起訴條件，但根據具體情況不需要判處刑罰，在這種情況下予以起訴，不僅難以得到社會大眾的廣泛認同，也不利于罪犯行為是改過自新、回歸社會。而且，大量嫌疑人被提起公訴，也使得公訴機關、審判機關和執行機關的工作負荷加重，司法資源耗費過大，發展控制的整體效益降低。在認識到起訴法定主義的局限性后，起訴便宜主義應運而生，當然起訴便宜主義的產生有特定的法理背景。

二、起訴便宜主義的理論基礎

(一)刑罰政策的轉變

二十世紀以后，隨著資產階級人權思想的提出，社會各界開始認識到報應型理論的局限性，報應型理論與預防型理論相統一的合并主義理論主張應運而生。對刑罰的認識也更全面，認為刑罰應實現特殊預防與一般預防的雙重效果。一方面要懲罰犯罪，使罪惡的人受到應有的懲戒以達到社會正義效果，另一方面，刑罰也應是事先預防犯罪所必須的。具體而言，刑罰通過對其進行教育、改造或者剝奪犯罪人的自由或財產使其喪失再次犯罪的可能性，預防危險的再發生，這是刑罰的特殊預防功能。同時，針對社會上潛在的犯罪群體的一般預防功能是通過具體案情的警示、威懾而起到的作用。刑罰的特殊預防和一般預防功能是相輔相成的關系，體現了刑罰效果的統一性、整體性。特殊預防功能強調刑罰的個別化，不僅在量刑、刑罰的執行過程中，更是檢察機關行駛自由裁量起訴權時，都應考慮具體的犯罪的情節、犯罪后果的輕重及主觀惡性等。

(二)刑法謙抑性的要求

刑法在制定時就已考慮到刑罰依據一定的規則、原則控制刑罰程度和刑罰范圍，這即是刑法的謙抑性。對待某行為是否判定為犯罪以及刑罰的輕重時，要考慮是否存在適用其他法律限制違法行為，合法利益的保障是否可以采用其他途徑，適用較輕的制裁方法是否足以抑制某種犯罪行為等因素。[3]

刑法專家通過目的刑和報應刑刑法思想的辯證分析，得出刑法的謙抑原則，即刑法的經濟性，體現了在社會控制手段中，刑法起到的補充性作用。對某種行為采用刑罰以外的手段不足以產生有效效果時，才主張適用刑罰來控制該行為，否則，視為非犯罪行為。通俗理解為刑法只有在“不得已”情況下才適用的制裁，即第一道防線——其他法律不足以產生有效效果，刑法起到彌補作用，充當社會防護的第二道防線。強調刑法的謙抑性，就應以非犯罪化、輕刑化的政策作為討論犯罪與刑罰的重要要求，這必然考慮到應賦予起訴階段公訴機關以自由裁量權，如此才有權決定是否對某案件提起訴訟，對輕微刑事犯罪行為通過其他途徑加以矯正。

(三)保障人權的要求

19世紀資產階級革命時期提出人權理論，當時的作用是對抗君權恣意踐踏和漠視個人權利的問題。人權問題成為是世界各國普遍關注的權利始于聯合國將保護人權確定為一項宗旨，并在二戰結束后將其在國際條約中進行約定，隨之而來的是各國將保護人權寫入自己國家的法律體系中。我國2004年修改憲法，并將“國家尊重和保障人權”明確下來，賦予人權以憲法基本權利的地位。各個國家在刑法建立和完善時“保障人權”是必然要考慮的因素，因為刑事訴訟通常會涉及到罪犯的人身自由、生命權等各項權利。人權保障成為司法活動追求的價值目標，為現代司法活動的重要理念。公訴機關踐行起訴便宜主義，起訴時行使自由裁量權，分辨出輕微罪犯、未成年罪犯、沒有起訴價值的人或不需要判處刑罰的人與真正需要最后一道防線——刑罰制裁的人之間的區別，讓他們盡早從刑事訴訟中解脫出來，讓他們感受到訴訟活動中的關懷與對人權的保障，最終起到感化、引導作用。

(四)訴訟效益的要求

分析法學自20世紀50年代后發展起來，法律經濟學家波斯納將經濟上的可行性、合理性分析作為評價正義與否的重要指標。當今社會司法資源匱乏已成為普遍共識，一項法律制度若浪費司法資源，必然不會被評價為正義的法律制度。再論述正義與效率時，正義普遍被認為是經濟的平等，但是正義還有一層含義就是效率。“效率也是刑事訴訟所追求的價值目標，是法律作用于社會的實際效應，是法律正義的邏輯結果。”[4]正義和效率都是我們應當追求的，追求正義必然同時帶來對效率的追求，從來可以達到固定投入中獲得最大效益的結果。具體到刑事訴訟領域，刑事司法資源極其有限，犯罪日益增長。如果通過刑罰對某違法行為進行控制，獲得的效益比實際投入的刑事司法資源要少的多，這就沒有獲得較高的效率，若采取對待非犯罪行為的方式進行控制會更為適當。檢察官有裁量權，能選擇是否提起訴訟，可以提高刑事司法資源的利用效率，避免司法浪費，進而實現真正利益最大化的正義。

(五)基于公共利益的考量

所謂公共利益就是作為廣大公眾所共同享有的價值、權益，作為公訴機關的檢察機關，他們的地位性質決定了提起公訴必須以維護社會的公共利益為出發點。因為若犯罪侵害了社會利益卻無人問津，那么弱勢群體利益得不到保護，社會矛盾將更加激化，為彌補權利的真空，代表國家公權力的檢察機關承擔起提起公訴的職能。決定是否對侵害社會的行為提起公訴，就必然在起訴活動中賦予公訴機關以自由裁量權，用以具體案情具體斟酌分析，綜合分析公共利益等方面。這種裁量權將賦予檢察機關即有權為維護公共利益而決定追訴，也有權基于更大的利益考慮而決定不予提起訴訟。

三、起訴便宜主義在我國司法實踐中的運用

(一)起訴便宜主義在我國司法中的體現

我國《刑事訴訟法》經過1996年和2012年的修改，現有三種類型的不起訴制度，據此，我國公訴機關的起訴自由裁量權獲得了發展和完善。這既是起訴便宜主義在我國刑事訴訟活動中的表現。《刑事訴訟法》第一百七十三條第一款“犯罪嫌疑人沒有犯罪事實，或者有本法第十五條規定的情形之一的”是絕對不起訴制度，第一百七十三條第二款之規定“對于犯罪情節輕微，依照刑法規定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，人民檢察院可以作出不起訴決定”是微罪酌定不起訴制度，第一百七十一條第四款之規定“證據不足，不符合起訴條件的”是存疑不起訴制度。絕對不起訴屬于法定不追訴犯罪人刑事責任，檢察機關沒有裁量權，必須依照法律規定不起訴。存疑不起訴雖然檢察機關也是自己決定起訴與否，但其操作過程是依據證據和事實進行，嚴格講是未達到起訴“事實清楚、證據確鑿”的標準，這種裁量是在不能肯定犯罪確切構成的情形下基于謹慎而做的選擇，確切來說，不屬于起訴便宜主義。嚴格意義上來講，我國刑事訴訟法中的“微罪酌定不起訴”才是真正意義上的起訴便宜主義，只有在“微罪酌定不起訴”刑訴活動中檢察機關才體現出真正起訴自由裁量權。

(二)微罪酌定不起訴在我國實踐中的運用

通過對比我國起訴便宜主義在刑事訴訟中的運用與世界各國的運用，該規定存在明顯的局限性。主要表現有以下幾點：

第一，公訴與自訴界限的劃分沖突。根據我國《刑事訴訟法》第二百零四條條第三項之規定“被害人有證據證明對被告人侵犯自己人身、財產權利的行為應當依法追究刑事責任，而公安機關或者人民檢察院不予追究被告人刑事責任的案件。”屬于自訴案件。檢察機關決定對輕罪不予起訴的，被害人如果不服，可以就該侵犯自己人身、財產的犯罪行為直接向法院起訴。這條規定出發點是為了更好的保護被害人的利益，但是無形中損害了檢察機關的公訴權威。檢察機關代表國家公權力，對犯罪作了不予追究刑事責任的不起訴決定，但被害人可以針對該決定提前訴訟，難免使公眾對檢察機關產生懷疑，降低了其公信力。

第二，求刑者和監督者角色二合一體。檢察機關在我國是法定的監督機關，應當根據憲法、組織法和相關訴訟法對司法訴訟活動實行法律監督。在刑事訴訟中，檢察機關既要充當公訴機關，以公訴人的身份向法院提起訴訟，要求追究犯罪人的刑事責任；又要充當監督機關，對參與刑事訴訟各方的活動進行監督，以保障訴訟活動的順利進行。既是運動員又是裁判員的身份難免在雙方利益沖突時偏袒一邊。因此，當檢察機關行使自由裁量起訴權時，缺少透明的監督機制，可能濫用裁量權。

第三，酌定不起訴范圍局限于“微罪”。刑訴法中僅將“犯罪情節輕微”規定為適用酌定不起訴的前提條件，檢察機關不起訴裁量權只能局限于犯罪情節輕微的刑事案件。一般而言，依照刑事實體法規定的刑期在3年以下有期徒刑、拘役或單處罰金的，屬于情節輕微。這就大大縮小了不起訴的范圍，對于一些刑期較重，但不起訴能更好彌補被害人法益的犯罪起不到應有的作用。另一方面，檢察機關對輕微犯罪自由斟酌之后，只能做出起訴或不起訴的決定，沒有其他的選擇。在美國存在辯訴交易，檢察機關可以通過對犯罪人的不起訴來換取被告人的認罪。[5]它雖然與起訴便宜主義不完全相同，但檢察官采用辯訴交易，撤銷對被告人的部分指控，這也是起訴便宜主義的體現，值得我們學習借鑒。

第四，對酌定不起訴適用的控制嚴格。我國檢察官在面對犯罪嫌疑人時，普遍視自己處于絕對對立的地位，將打擊犯罪作為公訴機關的追求公平正義目標，這就表現出了我國檢察官的局限性。在審查起訴階段，他們認為將絕大多數案件通過移送法院來定罪處罰才是盡職表現。殊不知，理性認識犯罪趨輕的犯罪行為也有利于提高政府控制能力，但在我國刑事司法實踐還未完全適應刑罰輕刑進化的趨勢。

(三)完善起訴便宜主義在我國的適用

通過綜合分析起訴便宜主義在我國的理論規定和實踐應用，筆者認為我國刑事司法改革可以將起訴便宜主義作為發展的方向之一。起訴便宜主義即有利于緩和機械的刑事司法的剛性稟賦，又能改進刑事訴訟具有的社會功能。

針對我國刑事司法的實際情況，筆者認為可以從以下幾點為突破口，進行改進。

第一，建立主訴檢察官制度。自最高人民檢察院決定對審查起訴工作試行主訴檢察官辦案制度，并實行重大改革后，該制度廣泛關注。[6]所謂主訴檢察官就是經過特定程序選舉的負責起訴任務的檢察官，受理案件后以自己作為審查起訴、出庭公訴的主要責任人，享有獨立行使控訴任務、處置案件的特殊權力，同時承擔主要義務的一種職責。筆者認為在審查起訴階段由主訴檢察官主要審查提前公訴的條件，決定酌定不起訴的案件，并對自己的自由裁量行為負責，獨立于檢察院，有利于避免二合一體角色的沖突，在法律的監督下實現起訴便宜主義。

第二，細化量刑規范，明確酌定不起訴范圍。酌定不起訴案件在刑事訴訟中不涉及法院審判程序，等同于提前判決犯罪嫌疑人無罪，這就要求立法對酌定不起訴范圍應明確作出規定，且具有相對相對明確的標準，防止公訴機關或主訴檢察官起訴裁量權的恣意擴大。沒有明確標準的固定，有任意裁量酌定是否起訴的可能，只有通過細化微罪、輕罪的表現、作出具有操作性的規定，才能指導、規范公訴機關的自由裁量權。

第三，擴大起訴便宜主義的適用范圍。我國起訴便宜主義僅限微罪酌定不起訴的規定，相比法定起訴案件仍然是很微弱的，不符合目前形勢政策的目的。筆者建議除了輕罪不起訴外，執行刑罰制度并無實際司法利益情形存在時，可以采取起訴便宜主義。比如對應執行刑罰并無重大關系的案件中無關緊要的附屬行為、少年犯罪案件、污點證人實施豁免。[7]污點證人豁免制度是通過該類群體作為切入點，以預防犯最為目的普遍保護做法，有利于整體社會的收益。

第四，完善暫緩起訴制度。檢察機關對于達到起訴標準的違法行為通常是直接移送法院審判，但是基于刑事政策或公共利益，對特殊群體的公訴對象在一定時期內暫緩起訴活動，以該期間內這類群體的悔過改進結果作出是否提起公訴的制度。暫緩起訴時附一定條件的不起訴，符合刑罰人性化的國際發展趨勢，有利于預防和減少犯罪。我國自引進暫緩起訴制度后，各地不斷探索具體適用的情形，取得了顯著的效果。但是由于缺少法律依據、適用范圍模糊、忽視被害人利益等，這一制度受到嚴格限制。參考各國實踐，不難看出，暫緩起訴制度符合起訴便宜主義的精神，可作為輔助微罪酌定不起訴制度的有效式。我國可以參照有較成熟經驗的德國做法，在實踐中建立相對配套的暫緩起訴制度，以達到安撫被害人和制約犯罪行為的雙重效果。

[1]宋英輝.刑事訴訟原理[M].北京：法律出版社，2003.

[2]徐鶴喃.刑事司法中的猶豫.兼談我國不起訴制度的發展[J].法學家，2006(6)：156.

[3]陳嵐.論檢察官的自由裁量權[J].中國法學，2000(1)：123.

[4]周默.論起訴便宜主義產生的理論基礎[J].法制與社會，2008.09(上).

[5]張明楷.論刑法的謙抑性[J].法商研究，1995(4).

[6]陳衛東.刑事審前程序研究[M].北京：中國人民大學出版，2004.

[7]馬永偉.淺論起訴便宜主義在我國司法實踐中的運用[J].法制與社會，2011.06(上).

The doctrine of prosecuting discretion conforms to the requirements of the development of criminal procedure，and has a rational basis.The doctrine of prosecuting discretion has been widely used in many countries all over the world.Although China's criminal procedure law also embodies the doctrine of prosecuting discretion，there is still a distance from practice.On the basis of drawing lessons from the doctrine of cheap doctrine of prosecution，the right of public prosecution should be reconstructed，and the doctrine of prosecuting discretion should be perfected.

Doctrine of prosecuting discretion；Non prosecution；Discretionary right

D925.2

A

2095-4379-(2017)34-0008-03

張東來(1996-)，男，漢族，山東滕州人，西北政法大學刑事法學院，2014級本科在讀。