試論國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則的未來(lái)發(fā)展

李 鑰 鄒立剛

海南大學(xué)法學(xué)院，海南 海口 570228

試論國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則的未來(lái)發(fā)展

李 鑰 鄒立剛

海南大學(xué)法學(xué)院，海南 海口 570228

隨著經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的到來(lái)，國(guó)際民商事交往中的不平等因素增加。私法的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性作用逐漸擴(kuò)大。現(xiàn)代國(guó)際私法對(duì)弱者的權(quán)益保護(hù)方面取得了很大的進(jìn)步，這不僅體現(xiàn)在國(guó)際私法制度的層面，也體現(xiàn)在法律適用規(guī)范之中。許多國(guó)家和地區(qū)在國(guó)際私法基本制度的立法中豐富了強(qiáng)制性規(guī)則適用制度的具體內(nèi)容，奠定了法律適用領(lǐng)域的協(xié)調(diào)與合作的基礎(chǔ)。本文將以國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則使用制度的未來(lái)發(fā)展展開(kāi)相關(guān)論述，以期推動(dòng)我國(guó)涉外經(jīng)貿(mào)交往合作的深度和廣度。

國(guó)際私法；強(qiáng)制性規(guī)則；發(fā)展

私法調(diào)整私人之間的民商事關(guān)系，在國(guó)際私法學(xué)界，它的價(jià)值是國(guó)際私法所追求的基本目標(biāo)。經(jīng)過(guò)數(shù)百年的發(fā)展，國(guó)際私法已經(jīng)從一種理論主張要變成了一項(xiàng)法律原則，從形式正義向?qū)嵸|(zhì)正義的嬗變是當(dāng)代國(guó)際私法發(fā)展的基本趨勢(shì)，國(guó)際私法在近五十年內(nèi)建立了其穩(wěn)固、毋庸置疑的地位。當(dāng)代國(guó)際私法學(xué)說(shuō)的利益價(jià)值追求是國(guó)家、個(gè)人與社會(huì)利益的和諧統(tǒng)一，促進(jìn)國(guó)際私法統(tǒng)一化趨勢(shì)是實(shí)現(xiàn)這一價(jià)值追求的必然要求，故本文將由國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則使用制度從不同層面展開(kāi)分析，主要通過(guò)國(guó)際私法理論研究階段入手，再?gòu)牧⒎A段、執(zhí)法階段和守法階段實(shí)現(xiàn)，及未來(lái)發(fā)展這一價(jià)值的具體途徑。

一、國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則理論研究和立法階段

薩維尼在第十九世紀(jì)的“法律關(guān)系理論”的概念上提出了國(guó)際私法，從另一種角度上分析就是傳統(tǒng)的私法理論和制度是在歐洲大陸邏輯思維的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的。在涉外民事關(guān)系適用的法律，內(nèi)外國(guó)法律觀應(yīng)該是平等的，只有通過(guò)這樣的途徑，案件提起后的法律適用才能保持統(tǒng)一和結(jié)果的一致性。強(qiáng)制性規(guī)則的適用，使得制定強(qiáng)制性規(guī)則的國(guó)家在涉外民事關(guān)系的法律適用中居于優(yōu)先地位，而且，值得一提的是，強(qiáng)制性規(guī)則在適用的過(guò)程中也依賴(lài)著法官對(duì)國(guó)家政策甚至是利益的自由裁量。正因?yàn)槿绱耍詡鹘y(tǒng)的國(guó)際私法的立法和司法實(shí)踐等更為謹(jǐn)慎的強(qiáng)制性規(guī)則，但主要是通過(guò)國(guó)際私法的其他制度來(lái)實(shí)現(xiàn)其功能的。

(一)歷史的發(fā)展

16世紀(jì)，法國(guó)處于封建時(shí)期，封建時(shí)期的統(tǒng)治主權(quán)只是在形式上是國(guó)王，實(shí)權(quán)卻在各個(gè)地方領(lǐng)主的手上。國(guó)王只是形式上的統(tǒng)治著全國(guó)，每個(gè)封建領(lǐng)主握有在自己的領(lǐng)地內(nèi)的一切權(quán)力。每一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)者都有著各自的想法所以，法國(guó)內(nèi)部各地的法律極不統(tǒng)一。但是到了17世紀(jì)初，各地方的管理都有著不同的差異，而隨著一些鄰近國(guó)家頻繁的商業(yè)往來(lái)，但法國(guó)內(nèi)部各省仍處于封建割據(jù)狀態(tài)，法律仍然沒(méi)有統(tǒng)一，各地方的不同習(xí)慣和文法發(fā)生著沖突，運(yùn)用起來(lái)很不方便。不同的習(xí)慣和文法的存在著，新興的商人階級(jí)要求建立比較統(tǒng)一的市場(chǎng)是極為不利。這個(gè)時(shí)候國(guó)際法就開(kāi)始嶄露頭角。國(guó)際私法本身就涉及經(jīng)濟(jì)和法律，在某些程度上維護(hù)者人們的合法權(quán)益。在這樣的歷史條件下，國(guó)際私法緩步而起，私法研究中心從意大利轉(zhuǎn)到了法國(guó)。

(二)基本制度的確立

二十個(gè)世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際私法的立法技術(shù)的日趨成熟和完善，在立法形式上形成了法典化的趨勢(shì)，對(duì)國(guó)際私法的一般原則的強(qiáng)制性規(guī)則的應(yīng)用主要表現(xiàn)在兩個(gè)層面。國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則的應(yīng)用已成為一個(gè)基本的制度。可以說(shuō)，作為對(duì)國(guó)際私法基本原則的強(qiáng)制性規(guī)則的適用，因?yàn)樗诜稍谏鐣?huì)和經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)政策的國(guó)際私法的應(yīng)用領(lǐng)域是一個(gè)突出的；為什么基本的系統(tǒng)則稱(chēng)為國(guó)際私法，因?yàn)樗梢詰?yīng)用于涉外民商事關(guān)系的具體影響或調(diào)節(jié)法。另一方面，傳統(tǒng)的國(guó)際私法的立法形式散亂，不適用于單獨(dú)規(guī)定的強(qiáng)制性規(guī)則，但現(xiàn)代國(guó)際私法的發(fā)展提供了強(qiáng)制性規(guī)則的獨(dú)立價(jià)值，從而形成強(qiáng)制性的規(guī)則，公共秩序和法律三相輔相成的作用和功能架構(gòu)規(guī)避，現(xiàn)在國(guó)際私法法律在許多國(guó)家的立法都采用了該體系結(jié)構(gòu)模型。適用強(qiáng)制性規(guī)則從制度上避免法律制度和公共秩序保留了獨(dú)立地位或角色。

二、國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則發(fā)展

20世紀(jì)以后，金融危機(jī)爆發(fā)給整個(gè)資本主義體系帶來(lái)沉重打擊。受經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響后，人們開(kāi)始醒悟，對(duì)市場(chǎng)的“失靈”有了一個(gè)新的認(rèn)識(shí)，國(guó)家政府不會(huì)也不會(huì)再像從前一樣對(duì)金融經(jīng)濟(jì)充耳不聞。至此，金融危機(jī)的爆發(fā)給國(guó)家的介入市場(chǎng)提供了一個(gè)正當(dāng)且合理的理由。于是，強(qiáng)制性規(guī)則作為社會(huì)和國(guó)家利益集中體現(xiàn)的手段開(kāi)始在私法領(lǐng)域獲得了生存的空間。在法律選擇適用的策略上，國(guó)際私法的理論探索推動(dòng)了強(qiáng)制性規(guī)則適用制度的發(fā)展。

國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)開(kāi)始走向規(guī)范化、國(guó)際化，私法也油然而生。美國(guó)的學(xué)者曾經(jīng)就提出過(guò)這樣一種觀點(diǎn)，法律的選擇更像是一種功能范式，也就是根據(jù)實(shí)質(zhì)存在的物和其所蘊(yùn)含的政策來(lái)探究法律適用。

法律規(guī)范依據(jù)權(quán)利、義務(wù)的剛性程度，區(qū)別與任意規(guī)范。它的特點(diǎn)是主體沒(méi)有自行選擇的余地。他的適用首先最適用的是特定的行為主體必須按行為指示作為或不作為的規(guī)則涉外民商事關(guān)系中。但是，薩維尼式強(qiáng)調(diào)的確是另一種，作為大陸法系的法律性傳統(tǒng)代表的他主張根據(jù)法律關(guān)系的本座和沖突法規(guī)則確定準(zhǔn)據(jù)法。歐洲的國(guó)際私法學(xué)者弗朗西斯卡基斯提出了“直接適用規(guī)則”，作為對(duì)功能范式借鑒的一種完美回應(yīng)。也就是說(shuō)，“直接適用規(guī)則”強(qiáng)調(diào)的是如果某國(guó)強(qiáng)制性規(guī)則體現(xiàn)的政策與案件有關(guān)且具有重大意義，該法律可以不管一般沖突規(guī)范的指引而直接適用于案件。“直接適用規(guī)則”的提出影響了國(guó)際私法，且受到了廣大法系學(xué)者的贊賞，并且在晚近許多國(guó)家的國(guó)際私法立法和國(guó)際條約中得以體現(xiàn)，逐漸發(fā)展成為國(guó)際私法的一項(xiàng)基本制度。

三、強(qiáng)制性規(guī)則是對(duì)私法的補(bǔ)充

“強(qiáng)制性條文”是規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定必須嚴(yán)格執(zhí)行的強(qiáng)制條款。從法律的角度上，強(qiáng)制性是需要的也是必然存在的，但是不涉及對(duì)法律內(nèi)容的直接否定與評(píng)價(jià)。從法學(xué)的角度上來(lái)分析，這是強(qiáng)制性規(guī)則的存在和公共秩序的展開(kāi)必須要保留的一個(gè)重要區(qū)別。公共秩序保留是對(duì)本國(guó)以外其他國(guó)家法律的一種厭惡行為，是一種消極的適用過(guò)程。

當(dāng)前，很多國(guó)家都以自我為中心不把本國(guó)以外的過(guò)裁決案件的實(shí)質(zhì)審查放在眼里，把他們排除在承認(rèn)與執(zhí)行的條件之外，此時(shí)就需要強(qiáng)制性發(fā)揮它的價(jià)值。強(qiáng)制性規(guī)則的適用，使決策更容易識(shí)別和在其他國(guó)家執(zhí)行，這樣的強(qiáng)制性規(guī)定體現(xiàn)國(guó)家公共利益或政策，最大限度的支持，與其他國(guó)家的合作。然而，在一定的作用下，公共秩序保留也是任何國(guó)家承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的必要條件。如果適用法律援引公共秩序保留，決策體現(xiàn)的基本原則和政策可以承認(rèn)在秩序和法律和社會(huì)的沖突，從而在裁定不予承認(rèn)和執(zhí)行。以私法機(jī)制為平臺(tái)，通過(guò)對(duì)強(qiáng)制性規(guī)則的適用，國(guó)家之間在更大范圍內(nèi)促成國(guó)際經(jīng)濟(jì)治理的合作和效率，可以在更多領(lǐng)域開(kāi)展公法領(lǐng)域的合作。

四、總結(jié)及相關(guān)建議

國(guó)際私法的強(qiáng)制性使用規(guī)則在一定程度上是經(jīng)濟(jì)與法的結(jié)合，主要作用的是保護(hù)當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)，除此之外還包括由這兩類(lèi)私權(quán)派生的眾多具體權(quán)利構(gòu)成最低限度的基本人權(quán)。法律沒(méi)有明文禁止的行為就是私法主體通常可以自由實(shí)施的。隨著社會(huì)的發(fā)展，文明程度越高，人們獲得自由的機(jī)會(huì)更多，對(duì)權(quán)利推定的范圍越大。私法主體在私法調(diào)整的社會(huì)關(guān)系領(lǐng)域?qū)で螵?dú)立的私人利益，包括財(cái)產(chǎn)利益和個(gè)人利益。在法庭上的沖突規(guī)范應(yīng)適用外國(guó)法的基礎(chǔ)上，對(duì)基本原則或道德的巨大利益的基本概念，這是基本的政策與法院地國(guó)，排斥和拒絕適用外國(guó)法的法律而產(chǎn)生的相關(guān)沖突。不過(guò)，由于一國(guó)的多數(shù)強(qiáng)制性規(guī)則屬于公共秩序的范疇，換個(gè)角度來(lái)看，公共秩序常常借助于強(qiáng)制性規(guī)則的形式表現(xiàn)，在適用公共秩序保留排除了外國(guó)法的適用后，一般導(dǎo)致法院地的強(qiáng)制性規(guī)則的適用。因此，公共秩序保留制度既具有否認(rèn)或防止外國(guó)法適用的功能，又具有強(qiáng)制性的國(guó)內(nèi)法規(guī)則。

值得注意的是，國(guó)家作為行政人員和作為財(cái)產(chǎn)所有者的兩種不同身份應(yīng)得到嚴(yán)格區(qū)分。我國(guó)的國(guó)際私法司法實(shí)踐也已經(jīng)開(kāi)始走向處國(guó)門(mén)，走向國(guó)際，國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則的使用和發(fā)展分為司法和立法，強(qiáng)制性規(guī)范是指必須依照法律適用、不能以個(gè)人意志予以變更和排除適用的規(guī)范。我國(guó)既沿用傳統(tǒng)私法又借鑒最新的強(qiáng)制性、適應(yīng)性成果，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)涉外經(jīng)貿(mào)交往合作的深度和廣度。法系的互相融合與滲透大陸法系國(guó)家對(duì)強(qiáng)制性規(guī)則適用的探索情有獨(dú)鐘。國(guó)際私法強(qiáng)制性規(guī)則的逐漸成熟和完善，使得國(guó)際私法系統(tǒng)將適用強(qiáng)制性規(guī)則體現(xiàn)在更多的國(guó)家和國(guó)際立法上。

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D997

A

2095-4379-(2017)31-0058-02

李鑰(1988-)，男，漢族，湖北武漢人，海南大學(xué)法學(xué)院，碩士研究生，研究方向：國(guó)際法。