開展審判理論研究應具備的五個要素

●劉崢

開展審判理論研究應具備的五個要素

●劉崢

審判理論研究是人民法院的一項重要的基礎性工作，關系法院工作發展全局、關系司法事業的盛衰成敗，特別是在司法體制改革深入推進的當下，法院工作中的許多問題亟需理論研究成果的路徑指引和智力支持。對于法院的每一位干警而言，開展審判理論研究既是法治理想的述說，也是自身的責任擔當。與純粹的學術研究不同，法院的審判理論研究具有其自身的特點、規律和要求。筆者認為，開展好審判理論研究需要把握以下五個要素：

一、堅定制度立場

每個人都處于一定的社會關系中，在社會中扮演一定的角色。人在社會中的角色定位決定了其認識和處理問題的出發點，也即立場。開展理論研究也有一定的立場，學者有學者的立場、法官有法官的立場、律師有律師的立場，立場的不同使得問題具有了論辯的可能，也決定了研究態度、方法、視域和結果的不同。人民法院和法官開展審判理論研究應當持有的立場，就是要堅持正確的政治方向，以社會主義法治理論體系為指導，關注和解決人民法院工作中存在的理論和實踐問題。當前，全面深化司法改革已經拉開帷幕，改革的方向已經明確，各項改革的目標已經設定，但在司法改革推進過程中，如何才能少走彎路，避免改革風險，實現平穩過渡，就需要理論研究成果的指引。可以說，開展審判理論研究的成果不僅關乎司法改革的順利進行，也關乎每個法官的命運前途和法治理想。

二、培養問題意識

習近平同志指出：“每個時代都有屬于它的問題，只要科學地認識、準確地把握、正確地解決這些問題，就能夠把我們的社會不斷推向前進。”目前，培養問題意識、樹立問題導向已經成為治國理政的重要理念。國家治理如此，法院管理如此，人民法院的審判理論研究亦是如此。不同于純學術研究圍繞概念理論立論，以此為基點展開抽象而宏大的理論架構，人民法院開展審判理論研究的一個重要特點是圍繞問題立論、圍繞問題展開、以解決審判實踐中的具體理論和實踐問題為目標。因此，善于發現問題、提煉問題、解決問題至關重要。

(一)善于發現問題。發現問題、提出問題是開展理論研究的基點，是解決問題的前提。善于發現問題就是要善于從身邊的日常工作和生活中發現問題、提煉問題、總結問題。應該說，在司法實踐中每天都可能遇到很多很多的問題：法官在處理案件時會遭遇各種各樣的事實認定和法律適用難題，也會遇到一些事實清楚、法律適用明確仍難以下判的案件，而往往處理完就完了，不會再去作類案的分析；法官在接待當事人過程中會遭遇當事人不滿情緒的宣泄，這恰恰蘊藏著當事人對司法的期待和要求；在與其它法官的閑談中也能感受到法官的心理特征和職業期許等等。這些都可以成為要研究的問題，而大多數情況下這些問題因司空見慣被忽略了，從而錯過了總結或者持續思考的機會。善于發現問題，就需要有細致入微的觀察能力，從身邊小事和細節做起，進行多角度觀察和比較。

(二)善于提升問題。培育問題意識，不僅僅要看到問題的表象，還需要探尋問題背后的實質，將問題提升到理論的高度。如，當前法院系統普遍面臨著“案多人少”的矛盾和壓力，這只是一個表面現象，提升問題就要深入思考其背后的原因，包括司法資源的配置、司法職能的定位、社會治理體系的不足等。人民法院提出一個司法建議，其背后則蘊含著司法的職能定位，參與社會治理方式等。做到提升問題，首先要對所關注和觀察的問題進行持續的積累和思考，人的思想就像海綿汲水，多了就自然迸發靈感的火花。第二，具有兼容并蓄的能力，視野的開闊性和高度決定了看問題的深度，這就要求作者全面掌握已有的研究成果，具有廣博的知識面，做到“博”和“深”的結合才能突破視野的狹隘，有效提升問題。

(三)善于抓真問題。所發現的問題是不是真問題直接決定了研究是否具有價值。當然，問題的真偽，在一定的情況下存在著轉化，可能有的問題在以前是個真問題，而現在已經變成了假問題；有的問題以前是個假問題，而現在已經成為一個真問題。如，“調解協議的效力”問題在民訴法修改前是個真問題，而在現在已經不具有研究的價值。因此，確保研究問題的真實性，一方面要關注當下的問題，掌握事物發展的最新動態，通過對當下的真實現象進行歸納、分析和整理，概括問題；另一方面，要把握事物發展的規律，研究事物的實然與應然狀態之間的差異。

三、具有創新思維

創新思維的基本內涵就是能打破常規，敢為人先。論文的寫作從根本上講，是一種創造性活動。如果一篇論文因循守舊、沒有創新便缺乏了其推動理論和實踐的獨立性價值。開展審判理論研究的創新，可以從選題創新、研究方法的創新和觀點的創新三個方面入手。

(一)選題的創新。選題的創新基本上就是指開創性研究，也就是所研究的對象和領域是別人所未關注過的問題。隨著司法體制改革的深入推進，人民法院面臨的很多問題都屬于前所未有的，對這些問題的研究就是一種開創性研究。如當前法院裁判文書上網呈現出的問題、司法人員分類管理中的問題、人財物的省級統管的問題等等，都是近年來所面臨的新問題，研究成果尚未成體系。另外一個方面，把一些舊的選題，換一個角度進行分析就成了一個比較新的選題。如有一篇論文“司法權威的反思與構建——從司法儀式說起”，就將司法權威這個老問題，換了一個新的視角去看，完成了選題的創新。

(二)研究方法的創新。方法的創新，在一定程度上也具有很大的開創性。在當前的法學研究中，借助于諸如心理學理論、經濟學理論等其他社會科學研究方法已成為了一種新的趨勢，也使法學研究具有了更開闊的視野。當然，借助其他領域的研究方法需要有兩個條件，一是作者要對該研究方法和理論具有一定的駕馭能力，也就是要熟悉該理論，并且用起來能得心應手。如果作者本身對研究工具就一知半解或斷章取義，其結論也難以讓人信服，甚至走向研究的反面。第二，要找好研究對象和研究方法之間的契合點，即研究對象和研究工具具有一定的相關性、相似性、可借鑒性，不能生拉硬扯。比如對法院的司法政務管理就可以借用管理學的研究方法和理論。當然我們不僅要關注共性，還要關注個性，需要于管理的一般規律中，找尋法院管理的特殊性所在。值得注意的是，在法學研究中，要慎用精密的、非此即彼的自然科學的研究方法去研究社會學問題、法學理論問題等，因為很難尋求兩者之間的契合點。

(三)研究觀點的創新。研究觀點的創新很大程度上需要借助集中思維，借助已有的知識，在對現有研究成果進行分析、比較、歸納等的基礎上，再前進一小步。研究觀點的創新需要作者具有一定的批判精神。所謂批判就是在一個更高的層面上，對原有結論、思路和方法予以甄別、審視和否定，運用新的思維進行探究的思維方式。批判精神既是事物的起點，也為解決問題提供了新的契機。批判不是對現實狀態的抱怨和情緒的宣泄，不是對別人觀點的簡單否定，要求作者對問題有獨立深入的思考，有更寬闊的視野和更高立足點，能有效發現原有觀點中存在的問題和漏洞。批判不僅要有“破”，而且要有“立”，要在批判中提出解決問題的建議和對策。實現研究觀點的創新，一方面，要求作者有比較高的資料收集和梳理能力，對已有的相關研究成果有著全面的掌握，能夠把握理論研究的最前沿；其次，要求作者具備更高的站位和視野，也就是站在前人的肩膀上，這樣才能分析現有理論的優劣，提出自己的創新性觀點。

四、掌握實證方法

實證研究方法是通過對研究對象大量的觀察、實驗和調查，獲取客觀材料，從個別到一般，歸納事物本質屬性和發展規律的研究方法。實證研究的方法是法學研究的重要方法，也是目前人民法院開展審判理論研究的一個重要特點。掌握實證研究方法，對于開展審判理論研究具有重要意義。

(一)實證研究方法的分類。一般而言，實證研究包括定性研究和定量研究。定性研究用于分析事物的本性，主要是采用社會調查、內容訪談、問卷調查、參與式觀察等的方式進行。如，作者要了解法官目前的生存狀況，了解人民群眾對司法的態度和看法怎么樣，這些屬于定性的研究。定量研究主要用于檢驗事物之間的變化趨勢和因果關系，主要是通過收集數據、設計變量、建構模型等方式，力求結論的客觀性和精確性，比如，我們要研究法官的業務量、人民法院受理案件的走勢等，都需要進行定量研究。當然，目前的實證研究方法的運用基本上都是定性研究和定量研究的結合。

(二)留意身邊的實證資源。在人民法院工作，任何崗位每天都會接觸到大量的實證資源，這些都可能成為審判理論研究的對象，這也是法官開展審判理論研究的優勢所在，是學者們開展相關研究所不能及的。主要包括：一是案例資源。目前案例已經成為很重要的研究對象，特別是裁判文書公開為作者收集并展開研究創造了條件。二是審判活動本身。一個訴訟案件從立案到執行、從一審到二審、再審，每一個環節、每一個細節都有許多值得關注和研究的問題。三是法院的工作人員，包括法官自身的心理狀態、生態環境，法官與訴訟參與者的關系等等，法院中的院庭長、法官、司法輔助人員等群體。四是司法統計數據，隨著大數據時代的到來，司法統計數據的獲取越來越方便，越來越全面，是法官們開展審判理論研究的一筆巨大的財富。五是法院的綜合工作。除了審判工作以外，法院的其他綜合性、行政性、管理性等工作，以及其機構設置，都可以成為研究的對象和資源。

(三)善于運用實證資源。實證資源的運用主要包括兩個方面：一是將其作為研究對象，以此來描述現狀，提煉問題。比如《高級法院與下級法院間非審判工作關系的反思與變革——基于某省高院1332份工作通知的實證分析》這篇論文，就是以高院下發的工作通知為研究對象，以此來描述上下級法院之間的非審判關系運作的實然狀態。二是將實證資源作為論據進行使用，也就是作者對擬研究論證的問題已經有了初步的觀點，把一些統計數據、案例資源等作為說明問題，佐證觀點的論據。當然對實證資源的利用過猶不及，應當注意將實證分析與基礎理論相結合，不僅要看到現象本身，還要實現理論的提升，通過抽象的理論來解釋和說明具體問題。如前所述的這篇論文，不僅僅把視野局限在對工作通知本身的分析上，還結合了上下級法院之間非審判工作關系的理性思考，進行了應然分析，實現了實證分析和理性思考的很好結合。

五、注意學術規范

學術規范和標準是開展理論研究所要遵循的基本尺度，是保障理論研究健康發展的手段。遵守學術規范不僅體現了作者開展理論研究的嚴謹態度，也體現了作者對自己研究成果以及對讀者的尊重。不同的領域、不同的場合，對理論研究的具體規范會有所不同，但基本規范是開展任何理論研究都必須遵循的。在論文寫作中，最容易出現的學術不端行為就是學術抄襲，將別人的研究成果、語言表述等不加修改或者不加引注直接作為自己論文的內容進行使用，這在理論研究中比較常見。一般來說，在論文寫作過程中，不可避免地會引用別人的觀點以增強自己論文的說服力，必要的引用往往是反映作者的知識面、考察作者對相關問題研究深度的重要手段，但引用必須要注明作者和出處。當然，一篇論文過多的引用，只能反映作者個人語言駕馭能力的短缺，也不符合學術規范的要求，這就需要作者按照要求進行適當的控制。另外，一篇好的文章就是一份精美的藝術品，要實現內在精髓和外在美感的結合。因此，在人民法院開展的理論研討活動中，對論文的編輯一般也會有特殊的要求，包括標題、內容摘要、關鍵詞、創新觀點以及論文字體等分別有不同要求。對此，作者也應該遵守。

(作者單位：山東省高級人民法院)

責任編校：姜燕