審判管理信息化的瓶頸與發展
——以Z市兩級法院為分析樣本

●周永恒

審判管理信息化的瓶頸與發展
——以Z市兩級法院為分析樣本

●周永恒

審判管理信息化既促進了人民法院審判管理水平的提升，也給審判管理工作帶來了新的挑戰。我們結合智慧法院建設有關理論，以Z市兩級法院為分析樣本，詳細梳理信息化建設過程中面臨的困難問題，并提出改進意見。

一、理論分析：審判管理應當信息化

權力必須關進制度的籠子，必須加強對權力行使的監管。審判權也不例外，也需要加強監管。落實“由審理者裁判、由裁判者負責制度”，推行新的審判權運行模式，仍然需要進一步加強對審判權的監督管理。信息化手段改變了傳統審判管理的物理形式，①左衛民：《信息化與我國司法—基于四川省各級人民法院審判管理創新的解讀》，載《清華法學》2011年第4期。使傳統的“面對面”的管理方式即被管理者在場的管理方式，轉變為非現場的管理方式，對審判管理工作產生了一定影響。

(一)審判管理信息化的優勢。信息化建設為審判管理插上科技的翅膀，解決了傳統的審判管理模式管不了、管不到、管不好的問題。從執法辦案的角度看，審判管理信息化進一步方便了法官執法辦案，減少了事務性工作甚至無任何技術含量的工作對法官的影響。從審判管理的角度看，通過設置合理的審判流程，將案件從立案入口到結案歸檔出口都納入流程管理的管控范圍，通過對關鍵節點的提示和管控，實現對案件全程無縫隙監管，有利于提升辦案質效。從當事人及社會的角度看，裁判文書上網、審判流程公開查詢、庭審直播后，當事人可以更加便捷地獲取有關信息，其知情權、參與權、表達權、監督權得到了滿足和尊重，進而促進了司法公信力的提升。審判管理信息化更加方便了干警的執法辦案及對審判權運行的監督管理，更加方便了當事人及社會公眾獲取審判信息。

(二)審判管理信息化的劣勢。審判管理信息化的基礎是審判權運行各節點的信息錄入和采集。在“案多人少”十分突出、司法輔助人員配備不到位的情況下，異常繁重的信息采集、錄入任務，無疑增加了一線辦案人員的工作負擔，辦案人員對審判管理信息化的抵觸也在所難免。同時，審判管理信息化也使得“權力之眼”似乎無所不在，似乎借助技術手段而延伸，②前引①。對辦案人員的約束比以往更加嚴格，對司法行為的監督比以往更加詳細，甚至給干警造成了自己成為辦案流水線上一個點的錯覺，進而加劇法官辦案與審判管理的緊張、對立，不利于調動干警參與管理乃至辦案的積極性。再者，審判管理信息化不知不覺地改變了干警的辦案行為、辦案習慣，而審判本身所固有的特性如言詞性、文字性仍然存在。可以說，傳統司法的基本原則與信息化所帶來的一系列顛覆性變化可能在一定程度上產生摩擦。

(三)審判管理應當信息化。信息化給整個社會生活帶來了巨大的變化，一些地方紛紛提出了“智慧城市”建設的口號，最高人民法院及地方各級人民法院也紛紛提出了“智慧法院”建設的戰略目標。時代對人民法院工作提出了新的挑戰，面對信息化建設的潮流，審判管理工作除了主動適應外別無選擇。從利弊分析的角度看，審判管理信息化既促進了審判管理水平的提升，也給審判管理工作造成了一定的困惑。但從總體上看，仍然是利大于弊，審判管理信息化引發的辦案負荷加重、審判管理與審判的沖突加劇等，應在審判管理信息化建設過程中逐步予以解決。因此，審判管理應當信息化。隨著“智慧法院”建設的加快推進，審判管理信息化的腳步不僅不能停止，還應當加速前行。

二、現實透視：Z市法院審判管理信息化存在的問題

近年來，Z市法院一直高度重視審判管理信息化，圍繞服務群眾、服務審判執行、服務監督管理，升級完善了有關系統，取得了一定成效。但是仍然存在一些問題，主要是：

(一)服務干警自我管理的水平不高。干警的自我管理、約束，是審判管理的重要內容。干警自我管理、約束的信息化，也是審判管理信息化的應有之義。但是，Z市法院通過審判管理信息化服務干警自我管理、自我約束、自我提高的水平還不是很高。一是案件信息不能共享共用。Z市兩級法院均啟用、升級了綜合案件信息管理系統，且均把案件收結案信息錄入了該系統。但是，Z市兩級法院綜合信息管理系統之間僅能收發電子郵件，Z市中院不能通過該系統提取基層法院的裁判文書，撰寫有關上訴案件裁判文書時仍然需要手工輸入一審法院認定的事實等材料；Z市基層法院審判管理部門及辦案法官也無法通過系統查詢本院案件、本人辦理案件被Z市中院發回、改判情況，了解相關信息依然通過等待上級法院裁判文書等方式進行，速度較慢。案件生效情況也無法通過審判管理系統查詢，相關案件進入執行程序后，獲取案件生效信息依賴于找原承辦法官復印卷宗訴訟文書材料。二是庭審信息管理不夠科學。Z市法院沒有安裝庭審語音識別等系統，庭審記錄依賴于書記員人工記錄，記錄速度較慢。庭審記錄系統與審判管理系統不關聯，辦案人員撰寫裁判文書時無法通過庭審時當事人核對無誤的當事人信息更新裁判文書首部當事人信息。雖然安裝了智審系統，但該系統自行抓取的當事人信息仍然不夠準確、全面，僅有姓名等信息，公民身份號碼等信息仍然需要辦案人員手工輸入、核對，浪費了大量精力。三是大數據分析計算力度不足。司法統計系統中數據異常變化沒有提示，發現數字異常變化及其規律仍然是人工進行。干警撰寫裁判文書時相類似的案例信息及指導性案例信息推送力度不大，辦案人員不能有效借鑒他人裁判文書說理部分提升案件裁判文書說理水平。上下級法院同一案件當事人身份信息沒有關聯，辦案人員及審判管理部門不能通過審判管理系統實時掌握當事人涉訴的所有案件信息，準確判斷虛假訴訟難度較大。

(二)服務審判管理的水平不高。一是審判流程信息化不足。Z市兩級法院收案時，僅錄入當事人姓名、電話等信息，一些應當錄入審判管理系統的信息如案件標的額、當事人身份等信息沒有錄入，致使生成司法統計數據時有關數據不夠準確。立案庭立案后，案件再交由相關業務庭庭長進行二次分案，并由內勤通過審判管理系統把案件分配至相關辦案人員名下，未實現電腦隨機分案。在審限、結案、歸檔等環節上，有的干警沒有按照規定的程序操作，導致系統無法正確計算案件審限，無法真正實現對案件流程的監控，而且在出現超審限等類似情況時，不能自動識別并停止、鎖定流程及向主審法官、院庭長推送鎖定信息。現在的審判流程管理實現了科技化，但遠未達到智能化的程度，許多審批環節還需要人工操作，未能實現自動抓取、智能識別。上訴卷宗移送、司法鑒定、評估拍賣、公告送達等輔助性工作未納入流程管理，有的工作環節推進不夠迅速，甚至存在遲延現象。二是審判質效評估信息化缺位。智慧法院背景下，應當能夠自行設置質效指標個性化菜單，根據審判年度、案件性質、審判程序、判決結果等自由組合形成獨特的指標體系。但Z市法院質效評估依然是根據審判公正、審判效率、審判效果等指標，人工進行評估，不能自動生成質效數據，不能完全適應數據爆炸時代對統計指標多元化的需求。三是案件質量評查信息化不充分。Z市法院盡管啟用了庭審評查系統，但僅能對合議庭成員是否到庭等從形式上進行評判，其他庭審評查項目仍然是人工進行。卷宗未能同步錄入，數字化基本上是案件審執結后掃描歸檔時進行。四是審判績效管理模糊。人力資源配置應根據各庭室案件數量、案件分布以及人員結構的變化情況，合理進行統籌安排，最大限度發揮每個人的工作積極性。目前，人事管理系統與審判管理系統不兼容，無法實現信息共享、“一鍵查詢”，管人的不管案，管案的不管人，大數據對人力資源調配的支持力度不夠大，人力資源調配未能實現信息化調配，調配的科學性不高，一定程度上存在忙閑不均現象。沒有建立干警業績評價考核機制，更談不上信息化，表彰獎勵、評先樹優一定程度上存在“輪流坐莊”、看人緣不看實績等反常現象，影響了干警的工作積極性。

(三)服務群眾工作水平不高。一切工作的出發點和落腳點就是服務群眾。人民法院辦理的案件，涉及當事人的切身利益，影響群眾對法院工作的評價。圍繞服務群眾，Z市法院積極推進“四大公開平臺”建設，搭建音視頻整合直播平臺，開通12368訴訟服務熱線，啟用律師服務平臺，當事人憑密碼可以查詢案件進展情況，社會公眾能夠了解相關信息。但是，在為群眾提供高效便捷司法服務方面，仍然存在一些問題。一是信息化建設應用不足。信息化建設宣傳推廣不足，重建設輕應用現象依然存在，律師服務平臺、移動辦公辦案平臺等信息化設施應用不足，有的干警不會使用移動辦公辦案平臺，有的律師甚至不知道法院已經開通了律師服務平臺。再者，律師服務平臺與法院審判管理系統銜接不緊密，干警不能及時看到律師通過平臺提交的材料。二是網上獲取信息不夠便捷。辦理案件時，一些應當即時錄入的信息如案件送達、開庭、保全等流程節點信息沒有即時錄入，當事人無法第一時間查詢案件信息、了解案件進展情況，其對案件的知情權、監督權無法得到有效保障。裁判文書上網率不夠高，當事人及社會公眾獲取裁判文書信息仍然不夠方便。三是網上法院建設有待加強。網上立案應用不多，繳退費等事務性工作不能通過網上辦理；訴訟費收取等工作未能與時俱進，不能通過支付寶、微信轉賬甚至刷銀聯卡等方式進行；12368訴訟服務熱線查詢功能不強，網上查詢、網上投訴、網上聯系法官效果不盡如人意，群眾訴訟事務辦理不夠便捷。

三、分析掃描：審判管理信息化存在問題的原因分析

Z市法院審判管理信息化存在的問題，究其原因，主要是審判管理信息化缺乏統籌規劃，信息化軟件開發維護不足。

(一)審判管理信息化缺乏統籌規劃。從內部看，Z市法院審判管理工作起步較晚，審判管理信息化沒有統一的戰略規劃，基本上是根據上級的安排進行，有關審判管理信息化軟件如審判管理系統、司法人事管理系統、執行案件信息管理系統不夠兼容，“信息孤島”現象仍然存在。從外部看，Z市其他政法部門紛紛建立了自己的業務管理系統，但是，Z市法院沒有與他們鏈接，辦理刑事及減刑假釋案件時，案件信息無法有效共享。

(二)審判管理信息化軟件維護宣傳不到位。從軟件維護情況看，Z市法院使用的是某公司的審判綜合信息管理系統，但使用過程中，與該公司溝通協調不夠有力，一些該升級維護的軟件沒有及時升級維護，影響了系統的功能。從軟件推廣情況看，技術人員僅僅滿足于完成軟件安裝，對有些軟件如律師服務平臺如何應用、功能優勢宣傳推介不足，以致于一些軟件沒有得到很好的應用，影響了審判管理信息化成效。從軟件運行監管情況看，對軟件運行監管不到位，一些應當錄入的信息沒有及時錄入，管理人員亦不進行提示，但辦案環節能夠繼續運行，致使辦案人員為了省事而選擇性錄入，減損了信息數據的數量和質量，致使一些信息采集不到。

(三)“智慧法院”建設氛圍不夠濃厚。從信息化應用情況看，Z市法院干警信息化辦公辦案意識不強，對網上辦公辦案不習慣，不能熟練應用有關辦公軟件，甚至不能通過電腦進行一些簡單的文字處理。從審判管理與信息化聯動情況看，Z市法院信息系統與管理的融合不夠充分，一定程度上存在“有系統、無管理”的脫節現象。審判管理、信息技術部門之間對接不夠到位，懂管理的不懂信息技術，懂信息技術的不懂管理、不熟悉審判業務現象仍然存在，審判業務管理的需求不能及時轉化為信息技術程序軟件。

四、改進路徑：加強審判管理信息化的幾點建議

(一)努力提升審判管理現代化理念。一是牢固樹立大數據理念。目前，大數據等技術已經運用到社會生產生活的各個領域。如果能把每一案件的所有節點、所有信息全部錄入，無疑將匯聚成龐大的司法大數據，通過“云計算”的方式，必將提取出非常有價值的數據信息，對審判執行工作乃至經濟社會發展產生不可估量的現實意義。審判管理信息化應當牢固樹立大數據理念，把審判執行工作中應當輸入的信息如當事人職業、民族、案件標的額等信息全部準確輸入系統，進而建立健全案件管理信息數據庫，并以中基層法院案件管理信息數據庫為依托，加強統籌規劃和互聯互通工作，由點及面、積少成多，推動建立完善更高層級的案件信息管理數據庫。同時，積極運用大數據技術對有關審判管理信息進行收集、篩選、分析。二是牢固樹立“用戶體驗”的理念。審判管理信息化從根本上講是要方便干警執法辦案，方便領導決策，方便當事人及社會公眾了解司法。推進審判管理信息化時，不論是軟件設計人員還是軟件維護人員，都應當牢固樹立“用戶體驗”的理念，系統研發改進時注重考慮干警的工作量和工作需求，并在作為“用戶”的院領導、干警及社會公眾使用過程中，根據“用戶”的意見建議不斷完善審判管理信息系統。有關界面的設計、信息的錄入頻率都應當最大限度考慮“用戶”的現實需求，最大限度使界面操作簡單化，可以一次錄入的信息應當通過管理軟件的融合進行提取，絕不讓干警反復重新錄入。

(二)努力提升審判能力現代化水平。一是提升審判管理信息化意識。充分認識審判管理信息化對服務執法辦案、服務審判管理、服務當事人的功能作用，進一步加強統籌規劃，加強信息化建設頂層設計，避免重復開發、資源浪費。加強信息軟件開發與審判管理工作的協調配合，強化對信息軟件開發人員的法律知識培訓，讓信息軟件開發人員融入審判一線，及時發現問題、改進工作。加強信息化建設應用培訓，發揮好領導的帶頭作用，最大限度提升審判管理信息化應用水平。二是加強司法活動信息化設施建設。法庭是人民法院執法辦案的主要活動場所，法庭設施信息化對審判管理信息化有著至關重要的作用。應當同步錄入電子卷宗信息，推進訴訟檔案電子化、訴訟文書電子送達，解決調卷難、送達難問題。探索運用遠程視頻提訊、遠程視頻庭審或質證、證人遠程視頻作證，解決異地提審、到庭困難等問題。三是積極推進信息共享共用。一次錄入、反復使用是審判管理信息化的一個重要特點，聚焦當事人的一審、二審案件及其他案件，其身份信息應當是相同的，至少公民身份號碼是相同的，通過公民身份號碼實現不同法院案件信息數據庫的關聯也是行得通的。因此，應當繼續完善升級審判管理系統，通過當事人身份信息等實現案件信息自動關聯，掌握當事人作為原被告成訟的所有案件，防范虛假訴訟，加強對相關案件審判執行的管理調度；方便下級法院掌握案件二審、再審維持或發改情況，及時改進工作。積極推進審判管理系統、執行案件信息管理系統、司法統計系統、人事信息管理系統的融合升級，力爭把有關信息“一網打盡”。

(三)努力提升管理能力現代化水平。一是推動流程管理智能化。案件流程管理的突出特點在于辦案流程由計算機通過節點加以控制，督促干警在規定時間內必須完成相應的工作任務，防止辦案拖沓。應當進一步加強程序控制，加強對流程節點的監控，使每一起案件，從立案、評查、執行、歸檔、統計各個環節均在網上運轉，嚴格控制審限延長、中止、扣除三類情況。同時，加強督促調度，時限即將屆滿時，自動對辦案人員進行提示，必要時，甚至鎖定辦案流程并及時向有關管理主體推送。建立統一的動態監管平臺，實現審判執行工作全程監管、全程留痕、全程可查，力爭達到對辦案質量效率的全面全員全程監控。二是推進審判質效評估科技化。應當進一步推動審判質效評估科技化，靈活設置質效指標個性化菜單，根據審判年度、案件性質、審判程序、判決結果等自由組合形成獨特的指標體系，審判質效進行全方位“體檢”。實時自動生成審判質效數據，動態展示每名法官、所有業務庭辦案質效，根據數據的異常變化查找原因，做強優勢，補強短板。三是推進人力資源配置合理化。以內部挖潛作為提高審判質效的根本途徑，充分運用大數據，系統綜合計算各審判團隊案件質量、效率、效果指標，結合審判團隊內法官的存案數量、辦案任務目標等因素，把案件分給最適合辦理該案由案件的審判團隊或法官個人。通過大數據對工作量的測算和對辦案質效、績效的評價，實行“田忌賽馬”式的人力資源調配，表彰獎勵、晉職晉級最大限度參考司法大數據，有效激發干警的積極性、主動性、能動性。

(四)努力提升服務群眾能力現代化水平。審判管理信息化必須堅持以需求為導向，探索更加集約化、持續化的信息化服務載體，增強服務功能，拓展服務范圍。圍繞服務當事人，加強“網上法院”“網上法庭”建設，升級律師服務平臺，拓展12368訴訟服務熱線查詢服務功能，整合平臺功能，爭取建立“一項終端、多樣功能”的網絡服務平臺，使當事人、律師足不出戶辦理訴訟事務、查閱卷宗材料、了解案件審理進程。圍繞服務社會，加強司法數據分析應用，針對審判數據反映的問題，及時提出司法建議，促進社會治理。深入推進司法公開“四大平臺”建設，全面、及時公開審判流程信息、庭審直播、裁判文書、執行信息。

(作者單位：棗莊市中級人民法院)

責任編校：姜燕