高校智庫建設的資源狀況及政府扶持政策*
——以大連市為例

■ 侯海燕 梁國強 丁堃

大連理工大學科學學與科學技術管理研究所暨WISE Lab 大連 116023

高校智庫建設的資源狀況及政府扶持政策*
——以大連市為例

■ 侯海燕 梁國強 丁堃

大連理工大學科學學與科學技術管理研究所暨WISE Lab 大連 116023

[目的/意義]“智庫”，顧名思義，就是關于智慧或思想的“倉庫”。高校知識聚集、人才聚集、信息資源豐富，如何充分發揮高校“智囊團”和“思想庫”的作用，為創新驅動發展提供高水平決策咨詢服務成為擺在高校、企業和政府面前的重大理論和實踐問題。[方法/過程]本文以大連市為例，對該市高校智庫建設的總體資源狀況、開發利用狀況等進行調查分析。[結果/結論]大連市高校呈現出高校發展中的一些共性問題：專業設立模式和建設模式雷同；人才培養計劃與社會經濟發展和實體經濟的需求相脫節；專業重復、缺乏特色等。最后為政府提出構建“大連市智庫建設公共服務平臺”、“大連市產業創新智庫服務平臺”、設置專項智庫建設資金等建議。

智庫 高校 資源 政府

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》明確提出充分發揮高校在國家創新體系中的重要作用，鼓勵和支持高校的知識創新、技術創新、區域創新，充分發揮高校智囊團和思想庫的作用[1]。2012年，《教育部關于全面提高高等教育質量的若干意見》強調，高校應放眼重大國際問題，瞄準國家發展戰略，加強智庫建設[2]。2014年，教育部進一步制定《中國特色新型高校智庫建設推進計劃》，明確了高校智庫建設的目標、方向和路徑等問題[3]。2015年，中共中央和國務院頒布《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》，提出“發揮高校學科齊全、人才密集和對外交流廣泛的優勢，深入實施中國特色新型高校智庫建設推進計劃，推動高校智力服務能力整體提升”[4]。上述政策充分肯定了高校在智庫建設中的重要地位和作用。

“智庫”對應的英文詞組為“Think Tank”，顧名思義就是關于“智慧”或“思想”的“倉庫”[5]。目前，對于“智庫”的概念，學界尚無統一的界定，一般認為智庫是收集、分析和創造知識的組織，其面對的人群通常是政府人員，有時候也會是媒體、利益集團、公眾或公司等[6]。高校智庫建設作為中國特色新型智庫建設的重要組成部分，相對于其他組織而言，具有比較優勢。首先，與政府下設的研究院所相比，高校具有相對獨立性，能夠在一定程度上確保高校智庫政策研究的客觀性和科學性，秉持高校的社會責任[7]。其次，科研能力突出。我國高校會聚了近半數的兩院院士、60%的“千人計劃”入選者以及80%以上的社科力量，擁有規模龐大的博士生、碩士生隊伍，特別是一些高水平研究型大學，各領域一流專家、頂尖人才云集，是高校智庫建設的核心競爭力[8]。另外，高校對外交流廣泛，國際學術交流頻繁，這也為高校的智庫建設提供了國際化視野。

大連市地處黃渤海之濱，經濟發展繁榮，擁有較多高校。然而大連高校的總體資源是什么情況？高校資源是否得到了充分開發和利用？大連高校在新型智庫建設過程中，應該如何適應當今的大變革時代，充分利用本市高校資源，建立起適應社會發展和時代需求的新型智庫，提供高水平決策咨詢服務呢？本文對大連市高校智庫建設資源的總體狀況進行了調查，并提出大連市政府扶持大連高校智庫建設的措施。

1 數據來源與方法

本文的數據主要源于大連市政府、高校及企業的官方網站、大連人才服務中心提供的相關數 據、Web of Science的SCI數 據 庫、Derwent Innovations Index數據庫、美國《基本科學指標》（ESI）數據庫等。

本文的研究方法包括實際調研、數據統計、文獻計量和專利分析、網絡數據分析等方法。

2 大連高校智庫建設的資源狀況分析

2.1 大連高校科技資源總體情況

目前，大連共有37所高校。從屬性看：公辦高校15所，民辦高校15所，7 所成人高校，其中985高校1所，211高校2所。從人才資源看，在校生總數375583人,教職工總數28763人。兩院院士11人，長江學者獎勵計劃特聘教授24人，國家杰出青年科學基金獲得者 32 人，千人計劃入選者15人，青年千人計劃入選者 4 人。博士后科研流動站 45 個，博士學位授權一級學科點 53 個，博士學位授權二級學科點 11 個，碩士學位授權一級學科點115個，碩士學位授權二級學科點62個。國家重點學科3個，一級重點學科4個，國家二級重點學科27個，省部一級重點學科35個，省部二級重點學科 136個，本科專業732個。

從硬件資源看，目前大連市高校總占地面積為 19104797平方米，其中綠化用地面積 5013597平方米，運動場地面積12658758 平方米；大連高校擁有的固定資產總值為2228297.28 萬元，其中教學、科研儀器設備資產總值為473605.45 萬元；信息化設備資產總值為 177748.25 萬元，其中軟件類占 15%。大連市高校共擁有計算機 145670 臺；擁有教室 9244 間，其中多媒體教室有 2770 間，占總數的 30%；擁有圖書總量為 2717.17 萬冊。

2.2 大連各高校各層次學生分布狀況

圖1是大連市15所公辦高校目前擁有的本專科生、碩士生、博士生以及成人本科生四個方面統計數據。由此可以看出，學生總量最高的是大連理工大學，其次是大連交通大學和遼寧師范大學，高層次人才培養總量最高的是大連理工大學，其次是東北財經大學。擁有本科、碩士、博士三個層次人才培養的高校有5所，分別是大連理工大學、大連海事大學、東北財經大學、大連醫科大學和遼寧師范大學。

圖1 大連市15所公辦院校擁有各類學生數量Figure 1 The numbers of various kinds of students in 15 public colleges and universities in Dalian

2.3 大連高校擁有的學科資源及高層次人才分布狀況

2.3.1 學科資源分布 學科是高校服務大連經濟發展的重要載體。從大連市各高校擁有各類學科點、實驗室以及研究中心的數量情況可以看出，大連理工大學在總量上具有明顯的優勢，特別是在博士學位授權一級學科點博士后科研流動站、國家重點實驗室、國家工程研究中心優勢明顯。遼寧師范大學、大連海事大學的學科資源也具有相對優勢，見圖2。

圖2 大連市各高校擁有各類學科點、實驗室以及研究中心數量Figure 2 The numbers of various kinds of subject programs, labs and research centers in each university in Dalian

2.3.2 高層次人才分布 高層次人才是高校最寶貴和最重要的智庫戰略資源。從大連市各個高校擁有的高層次人才的數量情況可以看出：中國工程院院士、中國科學院院士、長江學者獎勵計劃特聘教授、國家杰出青年科學基金獲得者、千人計劃入選者、青年千人計劃入選者等六類人才分布在大連理工大學、大連海事大學、東北財經大學、大連醫科大學和遼寧師范大學5所高校。其中，大連理工大學不僅高層次人才數量多，而且類型全，遠遠超出其他高校，見圖3。

圖3 大連市高校擁有各類高層次人才數量Figure 3 The numbers of various kinds of high-level talents in universities in Dalian

2.3.3 大連市高校圖書資源分布 大連市高校共擁有圖書2717.17萬冊，其中大連理工大學、大連海事大學圖書保有量超過200萬冊，在大連市各類高校中排名前2位，見圖4。此外，大連理工大學科技園和大連交通大學科技園有限公司被認定為國家級科技企業孵化器，這些資源為大連市高校智庫建設提供了有效的載體和基本保障。

圖4 大連市各高校擁有圖書數量（萬冊）Figure 4 The numbers of books of each university in Dalian (ten thousand)

2.4 大連高校知識創新能力現狀

2.4.1 科技論文發表狀況 科技論文是科學知識發現和知識創造的重要載體，是體現大學作為智慧倉庫具備高質量、高影響力的知識創新能力的重要依據。本文對大連市的SCI發文量進行了檢索（檢索時間為2014年5月10日），結果顯示，大連市四所高校的SCI發文量超過200篇，其中大連理工大學發文量為20464篇，遼寧師范大學為2530篇，大連醫科大學為1872篇，大連海事大學為1605篇，大連交通大學為796篇，見圖5。

圖5 大連市主要高校的SCI論文發文量Figure 5 The numbers of SCI papers of each univeristy in Dalian

2.4.2 高校對外科學合作狀況 從表1-3可以看出，大連市高校與國內外許多高校開展了廣泛的學術交流，但是合作交流的強度存在一定差異。從國家層面看，與美國、日本合作較多。國內高校中，與吉林大學、哈爾濱工業大學合作較多。國外高校中，與瑞典皇家理工學院和美國加利福尼亞州大學系統的合作較多。

表1 大連高校與國家/地區合作發文情況Table 1 The situation of universities in Dalian publishing papers in cooperation among countries/districts

表2 大連高校與國內機構合作發文情況Table 2 The situation of universities in Dalian publishing papers in cooperation with domestic institutes

表3 大連高校與國外科研院所合作發文情況Table 3 The situation of universities in Dalian publishing papers in cooperation with foreign scientific research institutes

2.4.3 高校科技論文質量及優勢學科 利用美國《基本科學指標》（ESI）數據庫 2004年1月1日至2014年2月28日時段的數據（檢索時間為2014年5月16日），對大連市高校高被引論文（是指ESI根據論文在相應學科領域和年代中的被引頻次排在前 1%以內的論文；熱門論文是某學科領域發表在最近兩年間的論文在最近兩個月內被引次數排在前0.1%以內的論文[9]）及其引用情況等進行了統計和比較。結果發現大連有4所高校，11個學科按論文總被引次數排列在世界的前 1%。其中，大連理工大學在材料科學、工程學，化學以及計算機科學進入了ESI學科排名前200名，共有8個學科進入ESI排名。大連海事大學、遼寧師范大學和大連醫科大學各有一個學科上榜，分別是工程學、化學以及臨床醫學，這三個學科分別是這三所院校的優勢學科，與大連理工大學的8個學科一起構成了大連市知識創新發展領域中的重要學科，見表4。

表4 大連市ESI學科排名Table 4 The ranking of ESI disciplines in Dalian

2.4.4 大連高校技術發明狀況 專利是知識產權的重要組成部分，以實現技術創新為目的，反映一個國家或地區的科技創新能力和技術市場的發達程度，體現一個國家或地區的科技競爭實力，對形成區域自主知識產權，增強核心競爭力具有深遠影響[3]。本研究根據Derwent Innovations Index數據庫所載信息（檢索時間為2014年11月11日），對大連高校專利總體情況進行分析。結果顯示，大連市高校共擁有專利9880項，專利擁有量最多的高校是大連理工大學，共有4826項，大連海洋大學擁有的專利數量為2048項，大連大學排名第3，擁有738項專利，見圖6。

圖6 大連市各高校擁有專利數量Figure 6 The numbers of patents of each university in Dalian

從德溫特專利數據庫中自行統計的專利學科領域看，大連高校在工程學、儀器和儀表、化學和高分子科學領域擁有的專利數量最多，見圖7。

圖7 大連市各高校學科領域的專利數量Figure 7 The numbers of patents of the discipline fields of each university in Dalian

2.4.5 大連高校科技獲獎情況 2004~2013年期間，大連共獲得國家級各類科技獎勵72項，其中高校獲得50項，占全市獲獎的69.4%。其中，高校獲得國家自然科學獎10項，國家技術發明獎11項，國家科技進步獎19項。獲獎較多的學校是大連理工大學，獲得32項，占全市獲獎的44%，占高校獲獎的64%。與其他高校相比，大連海事大學和大連大學獲獎較多。由此可以看出，大連高校的科技產出不僅多，而且質量也較高，一些研究成果為解決大連經濟發展中的科技問題提供了重要支撐。

3 政府扶持高校智庫建設的政策建議

改革開放三十多年，與我國大多數高校一樣，大連的 37所高校，特別是大多數地方高校在辦學中，迫于各方面壓力和利益驅動，往往向其他名牌高校看齊，專業規模求大，專業設置求全，追求“大樓” “大師”。爭取更多教育資源，提升學校辦學層次，成為許多地方高校追求的目標。為此，呈現出高校發展中的一些共性問題：專業設立模式和建設模式雷同；人才培養計劃與社會經濟發展和實體經濟的需求相脫節；學校比拼專業數量，教師比拼學歷、職稱；專業重復、缺乏特色，辦熱門專業一窩蜂；部分專業飽和，學生過剩等，這些問題阻礙了高校智庫的發展。

上海社會科學院花建曾形象地比喻說“智庫”就是思想的一個信托公司，其要求是高質量、獨立性與影響力。顯然，無論何時，智慧或思想都與“知識”相關，也就是說“智慧”或“思想”離不開知識，可以說“智慧或思想”的源泉是對知識的創造性運用。因此，高校的“智庫”建設，必須依托現有的學科知識，但是現有的學科知識的堆積不能簡單等同于“智庫”。為此，高校的“智庫”建設，首先要有面向實際需求的“問題域”，其次才有以問題為導向的知識的運用和新知識的創造，最后，有了知識的運用和新知識創造才能為其他主體（如企業、政府及其他管理者等）提供有價值的備選方案和解決對策。

根據高校在經濟和社會發展中的地位和作用，可以概括地說，高校的“智庫”，是由若干具備一定學科知識背景，具有較強知識運用和知識創造的人才、學科知識和解決方案所構成的復合系統。該系統有三個子系統：人才子系統、學科知識子系統、問題與解決方案子系統。三個子系統的功能為：人才系統是核心，是關鍵子系統；學科知識子系統是支撐子系統；問題與解決方案子系統是目標子系統。三個子系統的相互作用能夠創造性地為國家、地方政府及企業提供問題的解決方案。

高校作為國家創新體系的重要組成部分，其中的人才培養工作可以為創新驅動輸送人力資源，科學研究工作可以為創新驅動輸送智力資源和條件資源，社會服務工作可以直接為創新驅動助力。因此，高校是“構聚”創新源泉、實現創新驅動的重要力量，通過以“官產學研用”協同組織創新和制度創新為核心的體制機制創新，有效引導高校的科技資源向解決企業和產業發展重大關鍵技術問題轉向。

基于上述對高校智庫的理解與認識，本文認為高校的智庫建設，既需要高校自身加強人才隊伍建設和學科建設，為提供高水平咨詢和決策服務儲備人才和知識；也需要政府有效的政策扶持，具體包括以下幾點：

（1）構建“大連市智庫建設公共服務平臺”

面向大連市的經濟社會發展和企業技術創新需求，構建“大連市智庫建設公共服務平臺”，為政府和企業提供科技信息、金融、知識產權、財務、法律、培訓等全方位服務的智庫型組織或實體機構。

“大連市智庫建設公共服務平臺”的結構主要由兩部分組成：一是政府服務子平臺；二是各類智庫建設信息發布與咨詢服務子平臺。政府服務子平臺的功能是發布政府智庫建設支持政策、智庫建設項目網上申報與管理等，及時向高校“智庫”提出研究和咨詢需求；智庫建設信息發布與咨詢服務子平臺的功能是新聞發布、智庫建設成果信息和咨詢信息、網上會展等。

（2）構建“大連市產業創新智庫服務平臺”

鼓勵和引導高校智庫建設面向大連經濟發展重大需求，開展核心技術、關鍵技術研究，使高校創新資源向企業匯聚、向產業匯聚，其有效的途徑是：針對大連產業創新能力不能支撐創新驅動發展的現狀，構建由政府主導、多方參與共建的“大連市產業創新智庫服務平臺”。

產業技術創新綜合服務平臺是以政府為主導，以大連高校、科研機構為主體，以院士、長江學者等國內領軍人才及研發團隊為依托，圍繞大連重點產業發展開展關鍵共性技術和前瞻性技術研發和服務，綜合實力和技術研發水平國內領先的智庫型組織或實體機構。

該平臺將以全要素整合、全產業鏈創新為理念，按照“企業主體、市場機制、任務導向、政府服務”原則，以支撐和引領大連傳統產業轉型升級、新興產業快速發展為宗旨的新型智庫創新服務載體。該平臺采用政府、企業、大學共建模式。平臺建設初期以政府投入為主，企業和大學投入為輔，當平臺正常運行之后，平臺企業或高校按照市場機制運行，對平臺提供的智庫服務部分，依據各主體的貢獻，政府予以適當的補貼。

（3）設置專項智庫建設資金

建議市政府在公共科技創新資金中專門設立“高校智庫建設”資助資金，一方面用于“大連市智庫建設公共服務平臺”等的建設和日常運行，另一方面用于引導整合高校和企業創新資源，開展面向企業發展需求的科技創新活動。通過專項智庫建設資金，構建激勵機制、競爭機制和約束機制，按照分類管理、滾動支持的原則，依托高校學科資源和人才優勢，以問題和領域為導向，在重點領域啟動若干“智庫”建設，引導高校智庫建設沿著創新、務實的方向發展。

最后，除了上面提到的在高校智庫建設中構建“大連市智庫建設公共服務平臺”和“大連市產業創新智庫服務平臺”以外，還可以通過完善和制定相關政策，引導高校智庫建設為大連經濟發展服務。服務的方式包括：高校與企業共建企業研發中心；高校與領導型企業共建研究院；高校與企業組建協同創新中心；高校與政府合作共建地方研究院等。特別需要提出的是，建議政府制定相應政策，在機械、電子、石化、計算機、造船和海洋工程等若干重點領域，鼓勵企業與全市同類專業的高校共建若干實驗實習基地，與國家提倡的工程教育改革相匹配。總之，高校的智庫建設，既需要高校自身加強人才隊伍建設和學科建設，為提供高水平咨詢和決策服務儲備人才和知識；也需要政府及時向高校“智庫”提出研究和咨詢需求，通過科技計劃項目立項、項目招投標、需求信息發布等多種形式建立高校與政府有效的溝通機制。

[1] 中共中央、國務院. 國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010-2020年)[N]. 人民日報, 2010-7-30(001).

[2] 中華人民共和國教育部. 教育部關于全面提高高等教育質量的若干意見[N]. 中國教育報, 2012-4-21(001).

[3] 教育部印發“中國特色新型高校智庫建設推進計 劃 ”[EB/OL]. [2015-12-20]. http://www.gov.cn/ gzdt/2014-02/28/content_2625304.htm.

[4] 中共中央辦公廳、國務院辦公廳. 關于加強中國特色新型智庫建設的意見[N]. 人民日報，2015-1-21(001).

[5] 卜琳華, 常實. 理工類高校建設中國特色新型智庫研究[J]. 學術交流, 2015, (2): 129-133.

[6] 燕玉葉. 如何建設中國高校智庫——美國加州大學21世紀中國研究中心光磊主任訪談與啟示[J].高校教育管理, 2015, 9(2): 13-20.

[7] 張男星, 饒燕婷. 如何理解與建設高校智庫——訪華東師范大學校長陳群[J]. 大學(研究版), 2014, z1: 4-9. [8] 李衛紅. 高校在新型智庫建設中的使命擔當[N]. 人民日報, 2014-2-26(005).

[9] 邱均平, 孫凱. 基于ESI數據庫的中國高校科研競爭力的計量分析[J]. 圖書情報工作, 2007, 51(5): 45-48.

[10] 王賢文, 劉則淵, 侯海燕. 基于專利共被引的企業技術發展與技術競爭分析：以世界500強中的工業企業為例[J]. 2010, 31(4): 127-138.

作者貢獻說明：

侯海燕：論文整理、修改、核定與校對；

梁國強：論文整理、校對；

論文選題、構思設計、研究框架、撰寫、論文修訂和最終版核定。

The Resource Status of the University Think Tank Construction and the Government Supporting Policies: A Case Study of Dalian

Hou Haiyan Liang Guoqiang Ding Kun
WISE Lab, Institute of Science Studies and Management of S&T, Dalian University of Technology, Dalian 116023

[Purpose/significance] Literally, think tanks are the storehouse of wisdom or thoughts. Universities have several characteristics: gathering knowledge, talents and abundant information resources, etc. The problem how the universities fully play the role of “think tank” and provide high-level consultation service to the innovation-driven development strategy has become a major theoretical and practical issue of universities, enterprises and the government. [Method/process] As a case study, s series of investigations were made on the development and utilization of the university resources in Dalian. [Result/conclusion] The results show that universities in Dalian share some common development problems: identical construction models of majors; the talent cultivation mode can’t meet the needs of the development of our society and the economy; repeated majors; lack of characteristics, etc. Finally, this paper provides some suggestions for the government to support the construction of the university think tank: constructing the “Dalian public service platform of the think tank construction”, “Dalian think tank service platform of industrial innovation”, and setting up special think tank construction funds, etc.

think tanks universities resources government

G647

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2016.02.11

2015-10-13

2015-12-22 本文責任編輯：唐果媛

*本文系國家社會科學基金重大項目（項目編號：12&ZD117）、國家社科基金項目（項目編號：14BTQ030，10CZX011）、大連理工大學研究生教改基金項目(項目編號：JG2013002)、國家自然科學基金項目（項目編號：71473028，71373253，71103022）、中央高校基本科研業務費專項資金資助（項目編號：DUT15RW209）研究成果之一。作者簡介：侯海燕（ORCID: 0000-0002-2790-9973），大連理工大學教授；梁國強（ORCID: 0000-0002-9669-4048），博士研究生；丁堃（ORCID: 0000-0001-5280-9504），通訊作者，大連理工大學人文與社會科學學部副部長，教授，E-mail：dingk@dlut.edu.cn。