智庫運行和智庫產品的評價要點*

■ 王文濤劉燕華中國世紀議程管理中心 北京 00038國務院參事室 北京 00006

智庫運行和智庫產品的評價要點*

■ 王文濤1劉燕華2
1中國21世紀議程管理中心 北京 1000382國務院參事室 北京 100006

[目的/意義]智庫是國家軟實力的重要載體，是體現國家治理體系和治理能力的重要方面。[方法/過程]本文在分析各國智庫運行模式、方法的基礎上，歸納總結了智庫運行和智庫產品具有共性特征的評價要點。其中，智庫運行的評價要點包括五個方面：智庫的獨立性和獨特性、系統的手段方法、知識營銷體系、智庫機構網絡和組織管理文化；智庫產品的評價要點也包括五個方面：選題、問題分析、信息分析、策略與驗證、風險評估。[結果/結論]對中國新型智庫建設提出建議：重視智力資本和智庫建設，提高國家軟實力；調整人才結構，激勵各類咨詢機構的團隊建設；重視跨學科、跨領域的研究，建立適合中國的方法學體系；逐步構建智庫產品評估體系；引進現代企業制度；推進和改革智庫機構的管理；加強監管。

智庫 決策 產品 評價體系 智力資本

1 引言

從歷史和現實的角度分析，智庫是國家軟實力的重要載體，越來越成為國際競爭力的重要因素，是體現國家治理體系和治理能力的重要方面[1]。

智庫體系是國家重要的智力資源平臺。智庫的作用主要體現在對重大問題的咨詢，既包括前瞻性的戰略策劃，也包括為實現目標的實施部署分析和技術層面上預測等等，為決策者提供參考[1]。高水平的智庫要具備高水平的素質，包括體制與機制、方法與技巧、知識與加工、操作與管理。高水平智庫能夠把隱現苗頭提煉歸納出戰略性方向，把既定的目標演繹成實施的策略。

在人類歷史上，關鍵事件對進步起到決定性作用。在科技發展進程中，一些重大發現或創造引領了大趨勢和大方向；在許多競爭的場合，某些睿智的措施手段就能轉變基本格局。從某種意義上講，智庫的數量多少不重要，重要的是高質量智庫發揮的作用。智庫產品的數量（字數、篇數、發表文章、出版書籍等）也不重要，重要的在于智庫產品對發展進程產生的影響。當前，提質增效是智庫建設的關鍵所在。

黨的十八大以來，習近平總書記從推動科學決策、民主決策，推進國家治理體系和治理能力現代化和增強國家軟實力的戰略高度，就加強中國特色新型智庫建設多次作出重要論述。2015年1月20日，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于加強中國特色新型智庫建設的意見》，對加強中國特色新型智庫建設的重大意義、指導思想、基本原則、總體目標和基本任務作出詳細闡釋，指明了我國新型智庫的建設任務和實施路徑。為建設具有中國特色的高端智庫和生產高質量的智庫產品，本文在分析各國知名智庫運行模式、方法的基礎上，歸納總結了智庫運行和智庫產品具有共性特征的評價要點，以期供智庫建設和相關決策作參考。

2 智庫運行的評價要點

智庫是由智庫型人物組成的群體，具備特定的組織形式和管理方式，其領軍人物、獲取和把握的信息、知識加工能力和水平以及知識傳播能力等，關系到智庫的功能和作用，體現在智庫是否對實踐產生影響。有知識和用知識是兩碼事，缺乏知識是“睜眼瞎”，有知識而不能用就是“書呆子”，能夠把知識與運用有效結合為智庫的本質所在。

智庫是一個有組織的知識加工群體，由具備知識及運用知識的個體組成。現代智庫不是自娛自樂的俱樂部，不是“小作坊式”的、“小農式”的知識加工，而是像大工業生產那樣，通過知識的多層次開發、集成式開發而生產新的知識，再把新的認知落實在策略、措施等實際行動中[2]。智庫是以其運行的生產關系來定義的，有五個基本條件：

2.1 智庫的獨立性和獨特性

智庫的獨立性和獨特性表現在：不受利益相關方影響，不帶有任何局部利益傾向；不帶有任何主觀情緒偏見，不迎合權威的特殊偏好；不受權力、資金來源的導向影響；智庫信息和事實的來源獨立，并以獨立信息源為依據分析問題的本質，體現其獨特價值。智庫是知識的加工廠，要有強大的動員和組織智慧的能力，能夠做到旁觀者清。我們常講：外行看熱鬧，內行看門道。智庫做的是門道內的事，而非表面現象陳述、詮釋、意見拼盤或人云亦云的評論。

2.2 系統的研究方法

現代智庫是知識生產的加工場，系統的方法體系必備條件包括：知識加工、知識創新、知識共享和知識實現。

知識加工是把散亂的信息歸納為趨勢，把稀缺資源轉換成財富，把發展進程分解為梯度，把生產的智慧傳遞到行動。決定知識加工能力的還是人（即人力資源）和以人為樞紐的市場資源。智庫機構的首要任務是信息渠道和信息處理能力。

知識創新是把大量的信息和分散的知識整理為新的知識。創新是從創意到形成價值的全過程，既重視研究開發，從基礎研究、技術研究到成果推廣，也重視產業鏈條，從產品到中試，從生產到產業，同時更重視商業運行，把商品、流通、銷售、服務鏈成一條流水線。通過把研發、產業和商業鏈接在一起構成良性循環，形成螺旋式上升，來體現系統的實際功能，最終的目標就是要產生價值和形成競爭力。智庫的作用在于對創新整體或環節問題上的原創性知識貢獻。

知識共享代表智庫協作和效率。協作指在自發合作基礎上，有組織地促進經驗積累，面向群體的知識服務，最后實現智慧型知識的管理。知識共享包括三項基本內容，即頂層設計、戰術方案和實施措施，有時需要采取自上而下的方式來制定，有時也須采取自下而上的手段來策劃。

知識實現是智庫的組織構架、體系和路線圖。形成知識產品須分步實施，第一個步驟是創意，第二是設計，第三是施工。就像裝修房子一樣，首先是概念設計，即裝修風格、格調的確定；隨后是布局設計，明確各種功能；最后是施工，按照方案具體落實。智庫的工作定位更類似于設計師，而不是施工隊或裝修隊。智庫機構的水平最終要從其代表性產品來衡量。

2.3 知識營銷體系

這是智庫運行的輸出渠道。決策需求作為智庫的市場，智庫就必須要明確市場目標。智庫可以提出有穿透力的預見預測，提出技高一籌的解決方案,提出可以落地的實施措施，以幫助決策者更加清醒，減少失誤。與一般性研究不同的是：智庫產出并不是以發表文章、出版書籍為終止點，而要與決策者形成供給與需求的鏈接，并對決策產生具有價值的影響。

智庫與決策者扮演著不同的角色，智庫提供準確的信息，可能性的依據，提供不同方案的利與弊、大與小、輕與重等，以供選擇；決策者則需要在各種可能中選其一，去拍板，確定是與否、進與退、上與下等問題。智庫機構的價值往往與其價值取向、知識加工水平、信息網絡通道、方法技巧等緊密掛鉤，以其提供的信息對用戶的可利用性來衡量。

2.4 智庫機構網絡

智庫組織與開放程度往往決定智庫的質量。“小核心、大網絡”“網絡平行組織”是現代智庫機構的基礎“生產關系”。它保障人才的匯集、信息的準確性、知識流的合作創作以及與智庫市場的溝通。智庫機構是個團體，但更重要的是團隊。一些機構，如中心、學會、委員會、協會等，如果經營成類似于內部俱樂部的話，缺少社會功能和決策服務功能，則只能稱為團體。

智庫機構的團隊構建可從三個要素來把握：一是人才，即領軍人物是否具備足夠的影響力、“旋轉門”式的多重經歷和團隊組織業績；二是有無“獵頭”功能，即善于吸納人才和創造各類人才實現價值的環境；三是資金經營，指資金來源的多樣性與獨立性，運營不具依附性，不受清規戒律的限制。只有如此，才能保證知識的高額回報及貢獻者應得的報酬，以及思想營銷體系和智庫的長遠發展。

2.5 組織管理文化

智庫不同于研究機構，不同于參謀機構，其運行管理規范要在長期發展中形成特色的文化，即規則與自由度的有機結合，以保證運行過程簡潔而快速。包括自上而下、自下而上的選題機制，組織聚焦與個人聚焦的管理模式。組織聚焦是集團的智慧和行動，由一群人或幾個高手提出理念，并以組織的行為進行部署與安排。個人聚焦由個人提出設想，然后得到支持。

組織管理是智庫的生產流程及其商業模式設計。要能夠遵循個人貢獻、團隊合作、會商監督和媒體輿論并重的原則，按照“思想創造—打造思想市場—獲得影響力”的三個步驟來進行。智庫的工作性質有強烈的實用性、前瞻性、戰略性和操作性，因此，智庫運行必須在專業化的基礎上，通過智庫文化、運作的基本準則、獨到的技巧方法和信得過的道德規范來實現。

3 智庫產品的評價要點

智庫的產出均應為智庫產品。智庫產品可能是一個觀點、一個創意、一個策略、一個設計，以報告或文章等形式體現。智庫產品屬于智力勞動成果，像所有其他產品一樣，也有功能、質量、效益、價值、品牌、標準等特性，評價要點包括5個方面，如表1所示：

表1 智庫產品的評價標準Table 1 The evaluation standard of products of think tanks

3.1 選題

智庫產品的生命力，在于提出問題和設計問題。能夠提出好問題，則代表了智庫產品對宏觀的把握和判斷水平。

首先，要明確選題的不同類型，包括戰略性選題、前瞻性選題、區域性選題、全局性選題等等；其次，選題的評價需要有明確的分層，即區域層面、時間層面和對象層面來判別。區域層面指選題屬于國際、國內、地方性問題，或者屬于行業、部門性問題；時間層面指對過去、現在或今后問題的分析；對象層面指為宏觀決策、規劃設計方案或具體操作而提出的參考意見。

1.2.4 統計學分析 采用SPSS18.0軟件進行數據處理與分析，計量資料用M（Q1，Q3）表示，組間比較采用Mann-Whitney U檢驗，P＜0.05表示有統計學意義，檢驗水準á=0.002 4。11項臨床技能培訓項目考核成績的分布情況用箱圖表示。

任何智庫產品選題必須要回答四個基本問題：發生了什么、為什么會發生、應采取什么行動、會產生什么結果。第一是行動判別的基礎，從無序到有序，最后確定優先序的分析；第二是對問題進行充分的因果分析；第三是對行動目標與行動路線做出選擇；第四是對行動產生結果的預測分析、預料將來會產生的正面或負面影響。

3.2 問題分析

確定好選題之后，不見得就會把問題分析清楚，需要把握：定義問題，從果找因，分析實現目標（或出現失誤）的過程，確定轉折點；問題結構分析，審核問題是目標偏差，還是手段偏差，偏差的時間、地點、廣度、作用力和連鎖反應等；問題的簡化，在諸多復雜現象中提取關鍵要素（一般不超過三個），進行預檢測推斷；潛在問題分析，包括情景與征兆模擬、不協調關節點、可能的傷害分析及應采取的修正行動等。

問題分析也稱為機會捕捉。有明確目標才能發現和找出關鍵所在。智庫產品要能夠為滿足（部分滿足）需求方目標提供機會。因此，問題分析也要研究服務對象，以期得到具有價值的應用。

3.3 信息源與分析方法

智庫產品源于信息加工，那么信息準確性是質量的保障。來自于單一渠道的信息，往往可信度偏低。沒有獨立獲取信息能力的智庫產品往往也顯單薄。

多渠道信息和多種分析手段是防止片面性偏差的重要手段。信息收集需經歷驗證、核準、分析和篩選，信息框架分析是各類信息的關聯格局和可能隱含的趨向。由于現代分析方法和手段非常多，某一種分析方法與另一種分析方法所得出的結論會有很大差距，因此智庫產品必須有方法學的驗證，否則，會出現誤導的可能性。

對信息結構和系統關聯的表達描述，是知識加工的基礎；經驗表達模型，用以對認知和智慧的闡述；驗證更新的修正，用以對知識體系自我學習和錯誤的糾正；各類能力的聚合，用以通過集體共識將無形知識加工為有形的價值。為幫助提高信息分析的準確性，征詢精英的判斷、對結論進行優先排序、案例比較、模型分析等也會提高智庫產品的質量。

3.4 策略分析與驗證

在信息收集和分析之后，接下來要評價策略選擇、行動措施和責任分解。策略分析是把目標與實現目標的條件對接，以可行條件為基礎，設計從無序到有序的路徑，從低方案到高方案的排列。行動措施是構建實現目標的行動框架。責任分解是把具體任務落在執行者的分工。

策略分析要在規則與超越規則之間，個體理性與集體理性之間進行博弈選擇，充分考慮策略對于成功的貢獻率，投入可能性，須解決的關鍵項，以及行動路線，把重點集中在排除障礙和確保系統暢通上。策略分析的基本目標在于達成共識，行動措施的基本目標是完成階段性方案組裝和篩選，責任分解使參與者明晰角色分工和任務職責。

策略驗證指對方案后果預估，分析情況條件發生變化后，可能產生的新的外部環境及系統內部的改變。對于不同類型的問題，如初始性問題、完善性問題、復雜性問題、較量性問題、漸進性問題、突發性問題等，要有進一步的預測。智庫產品的價值在于其預見性和可行性。有些問題能夠通過理性、科學性、戰略性、技巧性研究得出結論，而有些問題還難以用已有知識、經驗去得出數量化的結論。在這種情況下，就需要變換產生問題的思維，從另外的視角得出答案。

策略驗證應包括五個方面：影響環境的各因素消長和功能的變化、可能產生的新矛盾、產生的新關系圖（互動或制約的格局）、可能出現的極端與表現形式、可能的經濟社會反響與反應（情景預測）。

3.5 風險評估

智庫產品大多是給競爭、較量的某一方出點子，變未知為已知。只有心中有數，才能正確判斷，把握好出手的時間、力度、手段等。因此，增強決斷力的途徑是把所畏懼的問題研究清楚，也就是把對方了解透徹，正所謂：知己知彼，百戰不殆。

智庫產品的價值在于為決策規避風險。決策一旦做出，就可能無法再挽回。風險分析不僅要有風險可能性的預估，同時要把風險治理的策略進行梳理，防止決策早熟、防止決策沖突，以利于決策的決斷和風險防范，形成決策回饋與調整、決策審核和任務完成機制。

4 加強中國特色智庫建設的建議

當前，中國經濟發展進入新常態，而智庫建設是中國進入新常態時期的重要內容，智庫能力建設也是各類智庫發展中的關鍵問題。

目前，國際上的智庫評估由美國賓西法尼亞大學的研究機構所主導，賓西法尼亞大學的評價體系值得借鑒，但帶有西方文化色彩和美國背景[3]。中國目前也有上海社科院、零點咨詢等智庫的評價排名機構，但由于信息源、權威性等原因，得到的國際認可相對有限[4]。鑒于中國智庫能力建設的需要，逐漸規范智庫運行和智庫產品的產出則會起到完善、提高的作用[5]。為此，提出以下建議：

4.1 重視智力資本和智庫建設，提高國家軟實力

要改變社會上對智力勞動成果的知識產權薄弱理念——認為智力勞動的成果應當無代價地向政府和社會提供，這是制約中國智庫發展的較大障礙。必須按照十八屆三中全會市場決定資源配置的理念，強化智力勞動成果具有交換價值的理念，承認智力勞動成果的付出需要得到合理的回報，從而建立智力勞動成果價值補償機制。此外，戰略研究及其宏觀設計往往關系到整體布局和策略的選擇，它被稱為“軟科學”，但實質上代表了“硬實力”。要改變目前公共財政對軟科學研究投入少，和不習慣政府采購智力資本產品的現象。大量跡象表明，國際機構對中國的戰略性研究很普遍，投入也逐年增加。中國的發展已到了加強智庫建設，提高自身“軟實力”的關鍵時期。

4.2 調整人才結構，激勵各類咨詢機構的團隊建設

在機構框架、組織有效性、系統有效性、網絡建設、評價體系等方面加以引導，推進道德、文化水平的提高，改善運作模式。智庫建設的核心是研究人員。人才是決定智庫生存與發展的關鍵因素。發達國家的智庫之所以成就卓越，主要同他們注重人才建設息息相關。我國智庫在建設過程中，要加強研究隊伍的專業多樣化，要特別注重人員搭配的合理性和科學性，同時要建立一套嚴格的人才選拔機制和激勵機制，選拔博中有專、專博相濟的復合型人才。譬如可聘請一些富有決策經驗的卸任專家型領導來擔任專職研究員，也可以從高校中選拔一些有政策分析能力的教授加入研究隊伍，提高智庫的研究質量和咨詢水平；在激勵機制方面，可借鑒蘭德公司的經驗，由各研究部門的管理團隊對自己部門的研究質量進行內部評估，大功大獎勵、小功小獎勵、無功就出局。

4.3 重視跨學科、跨領域的研究，建立適合中國的方法學體系

加強方法學研究，通過對比研究和實證研究，逐步建立適合于中國的方法體系，使知識真正成為智慧，使智慧服務于國家的發展。從研究領域來看，要拓寬我國智庫的研究范圍，從國民經濟、兒童政策、民事司法到教育、能源與環境、健康與保健、國際政策、國家安全等等；從研究方法來看，要注重進行多學科交叉的合作研究、注重宏觀與微觀研究相結合；從研究成果宣傳來看，要有多樣性，既有政策簡報、也有學術刊物，還有網站雜志和各種專題報告，可定期或不定期召開研討會和發布會，向有興趣的公眾開放，同時，善于運用媒體向大眾宣傳自己的研究成果和觀點。

4.4 逐步構建智庫產品評估體系

衡量一個智庫是否真正具備智庫的本質特征和其產品的質量優劣，需要通過一系列的指標進行分析研究，建立公正客觀的智庫運行和智庫產品評價體系，并試點組織評估，建立決策部門對智庫咨詢意見的回應和反饋機制，促進政府決策與智庫建設之間良性互動，激勵各類智庫朝著現代化、規范化的方向發展。

4.5 引進現代企業制度

把現代企業制度引進一些咨詢機構中，提倡有共同理想和目標愿景，系統有效地分工和任務分解，明確授權，使每個智庫找到適合的位置，發揮其最大潛能，并得到充分激勵，形成源源不斷的動力。

4.6 推進和改革智庫機構的管理

建立符合現代化要求的管理模式。包括“小核心、大網絡”的平臺搭建、高端人才的使用、流動機制、信息庫和案例庫建設、智庫文化建設、資金籌措和使用機制等，特別需要把智囊機構的視野擴展到全球范圍。

4.7 加強監管

首先，從法律上明確智庫享有同其他非營利組織相同的稅收優惠政策。其次，將現有的散見于各部法律中的有關非營利組織的稅收規制條款加以整理、修改、補充和完善。比如，取得稅收優惠資格的條件，取得免稅、減稅資格的條件以及違反相關條款的責任承擔機制。最后，法律條款必須細化、明確、具有可操作性，尤其是相關的程序性條款，比如，智庫稅收優惠資格取得的程序、納稅申報程序、稅收優惠減免程序等。同時加強審計監管力度，智庫要定期公開財務報表，接受公眾監督，保證財務管理的透明度。

[1] 崔玉軍. 國外智庫評價：理論與實踐[J]. 社會科學論壇, 2015, 11:19-33.

[2] 王健. 論中國智庫發展的現狀、問題及改革重點[J].新疆師范大學學報(哲學社會科學版), 2015, 36(4): 29-34.

[3] 帕瑞克?克勒納, 韓萬渠. 智庫概念界定和評價排名：亟待探求的命題[J]. 中國行政管理，2014, 5: 25-33.

[4] 陳媛媛, 李剛, 關琳. 中外智庫影響力評價研究述評[J].新疆師范大學學報(哲學社會科學版)，2015, 36(4): 35-45.

[5] 陳開敏. 中國智庫國際化轉型的困境與出路[J]. 現代國際關系, 2014, 3: 30-38.

作者貢獻說明：

王文濤：參與文章選題指定和思路框架討論，并撰寫文章；

劉燕華：制定選題和文章思路框架，審閱文章及最后定稿。

Assessment Guidelines for Think Tanks and Products of Think Tanks

Wang Wentao1Liu Yanhua2
1The Administrative Centre for China’s Agenda 21, Beijing 1000382Counselors’ Offce of the State Council, Beijing 100006

[Purpose/significance] The think tank is an important carrier of the national soft power, and also an important aspect of national governance systems and governance ability. [Method/process] Based on the analysis of operating modes and methods of foreign national think tanks, the common evaluation points of think tanks and products of think tanks are summarized. The evaluation points of think tanks include five aspects: independence and uniqueness of think tanks, the method system, knowledge of the marketing system, the think tank network and organizational management culture. The evaluation points of think tank products also include fve aspects: the topic, problem analysis, information analysis, strategy and verifcation, risk assessment. [Result/conclusion] Finally, the recommendations of the construction of China’s new think tanks are proposed: emphasizing intellectual capital, establishing an incentive mechanism for think tanks’ team construction; introducing the modern enterprise management system to build think tanks; improving the research methodology; trying to establish assessment guidelines of think tanks and products of think tanks; strengthening supervision.

think tanks decision making products assessment system intellectual capital

C931.5

10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2016.02.03

2016-01-20

2016-02-03 本文責任編輯：唐果媛

*本文系科技部軟科學研究計劃課題 “中國智庫的發展戰略”（項目編號：2015GXS5K036）的研究成果之一。

王文濤（ORCID: 0000-0002-0916-2730），中國21世紀議程管理中心副研究員，E-mail: wangwt@acca21.org.cn；劉燕華（ORCID: 0000-0001-5625-9546），國務院參事，E-mail: liuyh@most.cn。