優秀博士學位論文文本特征分析
——基于1999—2003年論文

趙俊芳，于倩倩

(吉林大學高等教育研究所，吉林 長春 130012)

優秀博士學位論文文本特征分析
——基于1999—2003年論文

趙俊芳，于倩倩

(吉林大學高等教育研究所，吉林 長春 130012)

1999—2003年優秀博士論文擁有較高的影響力，其適切的選題視角、系統的學術考察、厚重的理論基礎、嚴謹的內在邏輯等是論文質優的基本特征。為此，今后在研究生尤其是博士研究生的培養過程中，要強化研究生的知識儲備及理論基礎，關注研究內容的理論價值與應用價值，廣借相關學科的研究方法，進一步提高博士研究生的研究能力及培養質量。

優秀博士學位論文 文本 特征

“全國優秀博士學位論文”評選工作始于1999年，至2013年，共進行過15次評選。本文以1999—2003年人文社科類優秀博士論文文本為研究對象，就選優文章質量，尤其是提高博士研究生的培養質量提供經驗性參考。

一、數據來源、研究方法及論文概況

為使研究更具客觀性、更貼近事實，在研究中利用中國學位與研究生教育信息網、各高校官方網站采集信息數據，總結全國優秀博士論文的學科、機構分布概況，為后續研究提供詳實的數據信息。

(一)數據來源

(二)分布概況

開展“全國優秀博士學位論文”評選工作是教育部《面向21世紀教育振興行動計劃》的一項重要舉措，旨在加強高層次創造性人才的培養，鼓勵學術創新，提高我國研究生特別是博士生教育的質量。該活動每年評選1次，每次評選出的全國優秀博士學位論文不超過100篇，至2013年，共評出1469篇優秀博士學位論文。從統計結果看，優秀博士學位論文具有學科分布多樣、授予機構多元等特點，各高校系統、中國科學院下屬研究機構以及其他科研院所均有博士學位論文參評。

1.學科分布。統計表明，1469篇優秀博士學位論文分布于12個學科門類(2013年前，藝術類設置在文學門類中)中，其中理工類論文1212篇，占論文總量的82.5%；人文社會科學類論文257篇，占論文總量的17.5%，理工類優秀博士論文的數量遠多于人文社會科學類，有少量優秀博士論文分布于軍事學科，約占論文總量的1.0%。

全國優秀博士學位論文分布于86個一級學科中，另有部分一級學科無優秀博士學位論文，化學、物理學、生物學、材料科學與工程、數學為理工類前5名優秀博士論文一級學科，歷史學、中國語言文學、哲學、法學、應用經濟學為人文社科類前5名優秀博士論文一級學科。總體來看，優秀博士論文在覆蓋面較廣的同時，仍存在分布不均衡的特點，工學、理學等部分學科優勢突出，如表1。

表1 1999—2013年全國優秀博士學位論文學科門類與一級學科分布情況 (單位：篇)

數據來源：中國學位與研究生教育信息網,全國優秀博士學位論文評選,http://www.cdgdc.edu.cn/。

2.授予單位。 獲得全國優秀博士學位論文的機構包括國內高校、社科院、中科院等院所，其中39所“985”高校、117所普通高校以及61個其他科研機構的博士學位論文獲得優秀博士學位論文。優秀博士論文主要來自于我國的“985”高校，共892篇，占論文總量的60.7%；普通高校和科研機構分別占總數的24.9%和14.4%。清華大學和北京大學獲得的優秀博士論文超過百篇；復旦大學、浙江大學、南京大學、中國科技大學獲得的優秀博士論文亦超過40篇；中國科學院研究生院在科研機構中獲得的優秀博士學位論文總量最多，具體見表2。博士論文數量在一定程度上反映了優秀人才的培養質量，“985”高校憑借著優秀的師資隊伍、扎實的本科生教學、綜合性的學科背景等，在優秀博士研究生培養中發揮了重要作用。

表2 1999—2013年全國優秀博士學位論文總量超過10篇的授予單位及數量 (單位：篇)

續表2

南京大學44武漢大學21第二軍醫大學18南京農業大學12中國科技大學44國防科學技術大學21中國礦業大學17華中農業大學11上海交通大學35南開大學20中南大學16第四軍醫大學11中國科學院研究生院34東南大學20華中科技大學15中國社會科學院研究生院10中國人民大學28北京航空航天大學19西北工業大學13中國科學院數學與系統科學研究所10

數據來源：中國學位與研究生教育信息網,全國優秀博士學位論文評選,http://www.cdgdc.edu.cn/。

二、優秀博士學位論文文本特點

全國優秀博士學位論文評選活動產出一批質量高、具有創新性的研究成果，在學科理論體系建構和滿足社會實踐發展需求方面發揮了重要作用。對優秀博士論文文本特點進行分析，可為進一步提高博士研究生學術論文質量，尤其是提高博士研究生培養質量提供參考。高質量的優秀博士論文受多重因素的影響，學術考察、研究視角、理論基礎、研究方法等都是影響優質論文文本的主要方面。

(一)系統的學術考察

學術考察是博士學位論文的重要組成部分，通過學術考察，尤其是閱讀前人的研究成果、已有文獻，可以了解和掌握相關領域大量的學術信息，以便進一步開展科學研究。有效的學術考察不僅可以為學者的后繼研究奠定資料信息基礎，而且可以通過梳理、歸納、分析、整合發現原有研究之缺漏或錯誤，構思和規劃新的研究視角、研究目標、研究內容、研究方法，提高研究生的深化能力，真正“站在巨人的肩膀上”開展研究，形成高質量的研究成果。優文《重建理性主義信念》即全面總結了從阿那克薩戈拉、畢達哥拉斯、蘇格拉底、柏拉圖、亞里士多德到胡塞爾、笛卡爾、洛克、伽利略、狄德羅、拉美特利和霍爾巴赫等的系列理性觀。作者認為，古典時期的理性觀是靈魂理智觀，而近代理性觀具有二重性，一是主、客理性的二重性，二是法國的超歷史理性與德國的超現實理性(黑格爾是超現實理性的典型代表)。現代理性經歷了從理性到合理性(馬克斯·韋伯、法蘭克福學派)、從理想理性到工具理性(羅素、早期維特根斯坦和卡爾納普、韋伯、霍克海默、阿多爾諾、哈貝馬斯等)、從獨斷理性到批判理性(笛卡爾、萊布尼茨、康德、波普爾)幾個發展階段，作者就各時期代表人物的理論觀點做出全面、深入、細致、獨到的分析，顯示出作者的學術視野、理論功底及駕馭文獻資料能力。優文《清代學人的幕府生涯及學術活動》也是在前人研究的基礎上獨辟蹊徑，對尚無專門研究的清代學人的幕府生涯與學術發達關系進行了深入探討，北京大學周一良教授曾這樣評價：“博士論文(學人游幕與清代學術),是一部成功的著作，我讀了以后，有這樣2方面12個字的感想:材料扎實、豐富，分析明快入微，從腳注之多就可以看出材料非常豐富、非常扎實，可以說是無一字無來歷。”又說：“這樣旁征博引、無一字無來歷的著作，就讓讀者讀起來感覺沉甸甸的，感到可以信賴。”[1]參考文獻可以在一定程度上反映學術考察的系統性與全面性。統計結果顯示，人文社會科學類優秀博士學位論文的參考文獻總數為3349篇，篇均引文167.45條，其中中文文獻2563條，約占76.5%，《清代學人的幕府生涯及學術活動》參考文獻數量最多，達513個。當然，參考文獻的多寡并不能絕對說明作者的學術視野、學術功底。“光有大量的史料而缺乏分析,不能用史料說明具體問題、看出事物發展的軌跡，那就是堆積史料，也不能成為有價值的史學著作”[2]。

(二)適切的選題視角

1.選題是研究的前提。選題的前沿性、應用性和交叉性是論文成敗的關鍵性因素。選題的前沿性，是指學者在研究過程中能夠在已有研究中尋找到學術前沿的邊界，并在此基礎上確立恰當的選題視角。前沿性選題既包括前人未進行研究的新領域，也包括某些領域前人雖已經進行研究，但問題本身仍蘊含著豐富的潛力，有待于進一步論證和完善，或者前人已進行諸多研究。通過設計新的分析框架，引入新的理論，突破了原有結論。前沿性選題要求研究者超越前人，探索新理論，提出新觀點，進而實現知識創新，為人類社會提供有價值的理論性、經驗性成果。《多屬性決策理論方法與應用研究》一文認為，隨著科學技術的發展，用一維方式判斷我們周圍的世界變得越來越困難，我們需要“多個選擇準則”對對象進行比較、排列和排序。論文在較詳細地綜述了多準則決策及其分支多屬性決策中有關問題的基礎上，重點研究了多屬性決策的一些重要前沿內容——屬性理論和解理論。關于干預屬性理論研究，作者在以往效益型、成本型、固定型、區間型的基礎上提出了偏離型和偏離區間型的“4+2”類型屬性及標準化方法，特別證明了6種屬性關系，實現了繼承性理論創新[3]。

2.選題的應用性。科學研究的重要價值在于其研究具有理論意義及實踐價值，為人類未來生活提供科學地指導。在經濟社會快速發展的背景下，科學研究的實踐價值漸趨突顯，應用性較強的選題能更好地回應社會實踐的挑戰，具有重大的現實意義。優文《論政治責任》早在20世紀末就即國家治理中的核心問題——政治責任進行研究，該文認為，追究政治責任的根本目的是為了發展社會主義生產力，提高社會主義綜合國力，提高人民物質文化生活水平，鞏固中國共產黨領導的人民民主政權，建設社會主義的偉大事業，對政治責任主體行使權力進行監督[4]。優文《多屬性決策理論方法與應用研究》結合國家重點項目，開發了衛星研制項目三維控制計算機網絡系統——質量控制子系統，建立起多屬性決策模型，輔助有關人員進行衛星研制項目的篩選，解決衛星研制項目建設過程中遇到的有關決策問題[5]，規范了中國空間技術研究管理。當然，選題的應用性要依據不同的學科特點，學科屬性不同，選題應用性的呈現方式也有很大差異。

20世紀后期，隨著社會現象、社會問題不斷復雜化，在后專業主義的主導下，科學研究呈現出交叉性、互補性及跨界性。跨學科研究的真正目標是學者在不同的學科“邊界”尋找新的學術生長點,以解決人類社會面臨的復雜問題。優秀博士論文研究視角、研究方法、導入理論的跨學科屬性，不僅本身體現出較強的創新性，也在一定程度上消解了科學研究的狹隘性和研究結論的有限性。優文《“中立音”音律現象的研究》從音樂物理學、形態學和民族學等學科視角綜合分析了中立音形成的原因，在該文第二章，作者以躍遷理論解釋自然聲響中客觀存在的中立音現象，尋找自然律制中已知和未知兩個領域之間的理論聯系通道，建立起一系列范例式的數列，通過設計理論假設數據表，為形態學分析提供了理論律學的技術框架[6]。另外，優文《清代學人的幕府生涯及學術活動》運用政治學、社會學、文化學理論對幕府展開研究[7]；優文《晚清學部研究》從歷史學、教育學及行政管理學的角度深入剖析了晚清學部的學術淵源。

(三)厚重的理論基礎

理論是人們在實踐中不斷抽象概括出來的系統化、體系化、邏輯化了的認知體系，是實踐的高度概括與總結，它的魅力與重要價值在于高于實踐、指導實踐。論文的理論基礎要和論文選題、研究內容具有高契合度，能在分析中闡釋、解決復雜問題，從而得出新結論，創生新知識。在研究中，理論的導入并非相關理論的簡單羅列、陳述，而是依據理論分析具體問題，以理論解決本研究中的問題。優文《總體性與烏托邦——人本主義馬克思主義的總體范疇》系統分析了新舊柏拉圖主義、新舊托馬斯主義、新舊康德主義、新舊黑格爾主義以及存在主義的馬克思主義、法蘭克福學派、實踐派等種種新馬克思主義者及其學說。作者指出，馬克思逝世后，特別是從19世紀90年代初開始,幾乎西歐各國都出現了對馬克思主義的歪曲：德國社會民主黨內的“青年派”把馬克思主義的歷史唯物主義庸俗化為“經濟唯物主義”和“社會宿命論”；保爾·恩斯特、拉法格、梅林、考茨基、普列漢諾夫均將馬克思主義簡單化、片面化、教條化、庸俗化；“線性決定論”者斯大林將馬克思主義辯證法簡化為相互聯系法，整個世界被納入決定與被決定的簡單圖式之中；伯恩施坦在批判修正考茨基“經濟唯物主義”的借口下,用康德主義來補充馬克思主義；阿德勒將社會經濟關系窄化為人的關系；盧卡奇宣稱主體覺醒；薩特宣揚內心體驗；法蘭克福學派的新馬克思主義推崇人類情感；弗洛伊德主義的新馬克思主義追求性解放，凡此種種均將馬克思主義片面化、庸俗化[8]。作者站在歷史巨人的肩膀上，以其厚重的理論功底與縝密的邏輯思維全面分析、解讀了“人本馬克思主義的總體范疇”，使《總體性與烏托邦——人本主義馬克思主義的總體范疇》一文成為當代中國學界的經典之一。

(四)嚴謹的內在邏輯

邏輯是指事物間的內在聯系，往往體現或宿住于事物的內部結構中。任何事物均由 N個要素構成，要素間的關系構成事物結構，結構內部合理、科學、必然的聯系即內在邏輯。研究問題要涉及研究對象的主體要素，尋找要素之間的結構及關系，據此確立分析框架。結構的內在邏輯關系貫穿于研究始終，體現在邏輯起點、邏輯主線、邏輯支撐及邏輯歸宿各個環節。嚴謹的內在邏輯使研究重心突出，脈絡、層次、結構清晰，內容彼此關聯并構成不可分割的有機整體，便于其他研究者了解、領會研究成果及深層內涵。仍以《總體性與烏托邦一一人本主義馬克思主義的總體范疇》一文為例，該文以歐洲近代非馬克思主義的片面理論為切入點，指出馬克思、恩格斯逝世后，馬克思主義被庸俗化、絕對化的窘狀，為此要重建馬克思主義的總體范疇。作者認為，新馬克思主義自以為繼承了馬克思主義哲學的批判性而自視高于“正統派的馬克思主義”，但這一時期的思想與實踐仍缺少總體性，因此，這一時期或這一認識只是難得的“歷史的契機”。由于盧卡奇將自然視為社會范疇而拒絕對自然界做客觀的、科學的評價，造成自然與社會、自然與人關系的完全割裂。這是一種為了總體的可理解性而放棄對整個世界的總體把握的做法，整個思想界陷于極其“渴望總體”的境地；作者最后應用量子物理學、系統生物學、格式塔心理學等“20世紀科學思維的契合”再次證明了“整體先于部分而又決定各個部分的性質和意義”[9]。文內結構清晰、無縫對接，全文由總體范疇的緣起、歷史的總體、個體的總體及否定的總體幾個部分構成，結構緊湊、中心突出。

三、進一步提高博士論文質量的建議

博士論文是博士研究生創新能力和培養質量的重要體現。近年來，在政府、教育管理部門、高校的積極推動下，在教師團隊,尤其是導師團隊的認真指導下，博士研究生的創新意識、創新能力大幅度提升，一批有責任、有擔當，擁有創新能力及創新性研究成果的卓越人才脫穎而出，在國家社會發展中發揮著巨大作用。但在培養中也存在著專業知識弱、理論基礎薄、研究方法陳舊等問題。因此，在不斷完善博士生培養機制的同時，加強研究中的問題意識、擴充研究生的知識儲備、創新研究手段及研究方法對于全面提升我國博士研究生的研究質量及培養質量具有重要的意義。

(一)強化問題意識

就經驗而言，人們一般將問題歸結為事故、障礙或差距，是現實與已確立的目標之間須闡明和解決的某種存在，也可將問題理解為需要加以解決的疑難或矛盾以及矛盾的關節點，是妨礙事物協調發展的主客觀存在。毛澤東在 《反對黨八股》中即有此設問：“什么叫問題？問題就是事物的矛盾。”[10]人類認識世界、改造世界的過程是發現問題、解決問題的過程，科學研究即是要尋找事物發展的關鍵環節，尤其是阻礙事物發展的關鍵環節。因此，要強化問題意識，疑是思之始學之端，小疑則小進，大疑則大進，學貴有疑，科學研究始于問題，在問題的驅動下，個體產生懷疑、困惑、焦慮、探究心理，選擇、確定科學的研究方法與研究進路，探究事物存在的合法性與發展的內在規定性、規律性。博士研究生作為學術精英與后備骨干，要善于洞悉社會問題和學科發展中的重大理論問題，要有質疑精神和批判精神，善于發現已有研究中的不足，敢于質疑和挑戰學術權威，堅持用科學的研究方法、縝密的分析框架和厚實的理論基礎破解難題，提出能夠反映事物內在聯系，促進國家社會、經濟、文化發展和繁榮的理論及實踐方案。張康之在其優秀博士論文的后記中曾這樣表露個人的研究心路：“我個人萌生探討總體性問題的念頭是極其偶然的，1985年7月的一天，我寫下了3組數列，當這個問題列出之后，我自己卻深深地被吸引了。我發現這個問題可能包含3個看似合理的答案，在我看來，上述3個答案是3種判斷，這3種判斷有可能發展成為3種不同的思維方式，我癡迷于第3種思維方式。”[11]正是這種發現意識與學術癡迷，成就了他的經典之作。

(二)增加知識儲備

《中庸》中早有博學、審問、慎思、明辨、篤行之講，厚實的知識儲備是科學研究的源頭活水，是分析問題、解決問題的理論基礎和基本前提，學者貴能博聞，君子以博識為弘。為此，博士研究生要把握具有研究價值，能夠代表本學科、相關學科領域及社會發展的核心理論及研究方法，善于學習知識和優化知識儲備，為后續研究打下堅實的基礎。博士研究生，顧名思義即要在博識的基礎上開展研究，善于破解學科壁壘，在知識交叉與融合中尋找知識增長點，從而創造性地解決問題。張康之在論文的后記中曾感悟：“在整整10年的時間中，‘總體性’3個字常常困擾著我，開始時我曾擬定了一個可能包括多卷大部頭著作的寫作計劃，直到1995年6月徹底放棄這一研究計劃為止，我所思考的東西能夠變成文字的主要是這篇論文，但其所含卻未及我所思的萬分之一。”[12]學愈博，則見愈遠。

(三)擴借研究方法

合理的方法是順利開展科學研究的重要保證，是達成目的的關鍵所在。中外學術發展史上的很多重大理論發現多得益于研究方法的創新，每一種研究方法都有其獨到的功能，有效的研究方法、必要的研究模型是完成研究任務的有效手段。在以往的研究中，傳統的常規性研究方法，如文獻法、調查法、比較研究法等對學術發展做出了巨大的貢獻，但隨著社會的不斷發展，現代科學研究呈現出滲透、交叉、融合態勢，每種研究方法均有其獨特的功能與局限性，傳統研究方法遠不能滿足對復雜問題的探究。因此，博士研究生在加強學術積累的基礎上，要深諳各種研究方法的特點、功能，根據研究對象的特點和研究目的選擇科學、合理的研究方法，使其與研究內容、研究目標相契合，保證研究目標的實現、預設任務的完成。對于缺少獨特研究方法的學科，要善于借鑒其他學科的研究方法、研究模型，創造性地提出問題和解決問題。優文《中國糧食生產與價格波動研究》在傳統研究方法的基礎上，運用“剔除趨勢法”科學地界定了短期波動和長期波動的內涵，分析了我國糧食生產波動軌跡的無序性、無周期性等總體特征，克服了傳統研究中增長與波動混淆不清等問題；借用“方差分解統計法”確定了糧食生產波動的結構特征以及結構波動與總產波動之間的內在聯系，很好地揭示了中國糧食生產波動的結構特征[13]。科學、有效的研究方法不僅可以順利地解決預設問題，實現預定研究目標，還有助于提高研究成果的學術質量，為后繼研究提供有益的借鑒。

四、余論

全國優秀博士學位論文評選活動共舉辦了15屆(年)，平心而論，該項評選活動雖然存在一些問題，但在提高博士研究生學位論文質量及研究生培養質量方面發揮了積極作用。因此，不宜因噎廢食，部分學會、省級學位管理機構、高等院校、研究生培養單位仍進行優秀博士(包括碩士)學位論文評選，也說明了優秀博士論文評選活動有其存在的必要性，只是在評選中應將研究生培養質量置于首位，樹立質量理念，注重評審主體、遴選條件、遴選程序的透明度與規范性，盡力消解外力因素的影響，真正提高博士研究生的培養質量。

[1][2][7]尚小明.清代學人的幕府生涯及學術活動[D].北京大學，1997.

[3][5]劉樹林.多屬性決策理論方法與應用研究[D].北京航空航天大學，1997.

[4]張賢明.論政治責任[D].吉林大學，1998.

[6]李玫.“中立音”音律現象的研究[D].福建師范大學，2000.

[8][9][11][12]張康之.總體性與烏托邦——人本主義馬克思主義的總體范疇[D].中國人民大學，1995.

[10]毛澤東選集:第3卷[M].北京：人民出版社，1991：839.

[13]蔣乃華.中國糧食生產與價格波動研究[D].南京農業大學，1998.

(責任編輯：申寅子)

Text Characteristic Analysis of National Excellent Doctoral Dissertations from 1999 to 2003

ZHAO Junfang, YU Qianqian

(TheInstituteofHigherEducation,JilinUniversity,Changchun,Jilin130012,China)

The excellent doctoral dissertations in 1999—2003 own high influence, and they are characterized by the proper perspective, the systematic academic investigation, the profound theoretical basis and the rigorous internal logic. Therefore, in the process of graduate students training, especially the doctoral training, we need to strengthen the graduate students’ knowledge reserves and theoretical basis, focus on the research content of theoretical value and application value and adopt research methods from related discipline to further improve research ability and cultivate quality.

national excellent doctoral dissertations; text; characteristic

2016-10-07

吉林省教育廳人文社會科學研究重點項目 “中國985大學核心競爭力發展研究”(項目編號：B002)。

趙俊芳(1962-)，女，河北安國人，博士，吉林大學高等教育研究所所長，教授、博士生導師；研究方向：高等教育管理、比較高等教育。 于倩倩(1993-)，女，遼寧鞍山人，吉林大學高等教育研究所碩士研究生；研究方向：高等教育管理、比較高等教育。

G640

A

1005-5843(2016)12-0128-06

10.13980/j.cnki.xdjykx.2016.12.026

知網CNKI數據庫、中國學術期刊

庫、中國優秀碩博學位論文全文數據庫、中國學位與研究生教育信息網及各高校官方信息網站，就1999—2003年全國優秀博士學位論文的分布概況、論文文本基本屬性等進行梳理及分析。中國學位與研究生教育信息網、各高校官方網站、新聞等公開信息網站可查詢全國優秀博士學位論文的名單、出臺背景等基本信息；中國知網可查詢、下載20篇博士學位論文；中國知網CNKI數據庫、中國優秀碩士學位論文全文數據庫、中國博士學位論文全文數據庫可查詢優秀博士論文的篇章結構、理論基礎等。1999—2003年共評出人文社會科學類優秀博士學位論文85篇，可能涉及論文研究內容的保密問題，大部分該時段的優秀博士學位論文未能及時或繼時上網，暫無法檢索。