契約文化的譜系

王智慧

（黃河科技學院 社科部，鄭州 450063）

契約文化的譜系

王智慧

（黃河科技學院 社科部，鄭州 450063）

契約是人類的重大發明和創制，在市場經濟條件下，契約文化廣泛滲透到諸多學科。譜系學是一種反對主客二元分立、反對科學認識論的全新學術研究方法，契約法學、契約經濟學、契約式管理、心理契約、契約政治、契約社會、契約倫理、契約史等都在當代有具體的呈現。

契約文化；譜系學；契約

文化是自然的人化，契約是人類的重大發明和創制，它本身就是一種文化，盡管它主要是一種法律文化，但它早已突破法律范圍，進入其他諸多領域。在市場經濟條件下，契約文化得到弘揚。我們可以對契約文化展開體系化的研究，探求其同一性的本質。但由于契約本身的紛繁復雜，一切都入于不定型狀態，故本文擬從差異化入手，借鑒譜系學方法對契約文化的多樣化譜系作以勾勒，以期為后續的研究做鋪墊。

一、學術研究的譜系學方法

一般意義上的譜系學，即家系學，總是圍繞著家譜展開的調查與研究，是一種古已有之的方法。但是作為一種哲學方法論意義上的譜系學，卻是由尼采創造并首先使用的。20世紀70年代以后，?？聫闹R考古學轉入譜系學的研究，譜系學包含一種反對主客二元分立、反對科學認識論的全新方法論，對現代學術研究有普遍的方法論意義。

傳統的學術研究注重宏觀研究，對重大事件和關鍵人物著墨較重，歷史成了精英的歷史，而譜系學原則注重微觀的普通人的思想，關注被忽視了的普通大眾的日常生活史，這是一種從底層往上看的歷史。法國的年鑒學派的布羅代爾在《15至18世紀的物質文明經濟和資本主義》中通過描述一種生活在當時的各國普通百姓的飲食、居住、技術、城市、運輸等生存狀態，展現了當時人生活的各個層面。福柯的研究與此類似，也選擇了微觀事件，諸如性、監獄、癲狂、刑罰、監視等主題，這些均與傳統的宏大敘事有重大差別。這一微觀化轉向對研究者提出了很高的要求，不僅要求具備從眾多偶然性事件中尋找元素的能力，而且還要具備廣泛的跨學科素養。

從時間到空間的轉變是譜系學方法的又一特點。一般來講，時間是歷史研究的基本線索，追溯事物從古至今的發展演化，按照邏輯與歷史相統一的原則找尋理論的起點，有了這個起點，理論體系的構建就有了基石。而?？聞t越出時間藩籬，與列斐伏爾、段義孚、哈維、索雅等許多學者一道有效地推動了人文科學研究領域的空間轉向。?？玛P注空間，主張應該寫一部有關空間的歷史，從地緣政治的大戰略到住所的小戰略，從教室這樣制度化的建筑到醫院的設計。這樣，歷史研究的空間取向使歷史研究的對象變成場所，場所瓦解了時間的絕對性，場所是歷史地圖的基本單位。

從求同到存異是譜學研究的旨趣。傳統的研究熱衷于求同，探究多樣化事物背后的本質和同一性，此乃本質主義方法，透過現象看本質是傳統方法的簡單稱呼。但這種方法拋棄了復雜的現象，抓住了主要矛盾而放棄了次要矛盾，得出就是以一馭萬的規律，但這種規律總有例外，總是被一個又一個的例外給打破，被迫作重新的本質抽象。而譜系學家則以個體歷史來祛除總體起源的幻象，它要去辨認細微獨特、屬于個體的標記，要傾心于不被人注意的細節和事件。打破話語霸權，每一個細節即是獨特、個性且不可取代的。

可以這樣說，譜系學方法就是一種區別于現代性的后現代方法，區別于簡化范式的復雜方法，區別于自然科學范式的人文社會科學方法，關注差異，關注例外，關注個性。這是一種獨特的研究方法，不可替代，但這種方法并不否認現代性簡化范式的本質主義方法的合理性。對于契約文化研究也可以采用本質主義方法進行研究契約文化的統一性規律，但鑒于目前契約文化的擴張性、復雜性，對其進行統一性研究為時尚早，采用譜系學方法更適合采集契約家族的各種表現，為統一性研究提供豐富的資料基礎。

二、契約文化的現實譜系

有些契約文化領域已經豐厚，形成了××學，而有些則僅是一個論域，并沒有達到學科自覺的程度，有的則是“小荷才露尖尖角”，但正是這種星叢現象才展現了契約文化的復雜性。

1.契約法學。法律領域是契約的重鎮，從古至今綿延不絕，形成大陸法系和英美法系二大契約法的流派。大陸契約法以合意理論為中心構建起一套理論體系，契約的本質在于合意，契約法的基本目標是使人們能實現私人合意。當事人的合意能產生法律上的約束力，意味著在契約法中要體現有約必守、契約社圣的觀念。英美法學則不同，它的理論以對價為基礎，以允諾為本質，英美法認為契約即允諾，而不需要合意，只要允諾就成立契約，就要遵守。由于現代社會契約法社會化運動的推進，契約的死亡理論泛起，但又被關系性契約理論所壓倒，契約沒有死亡，而是再生，這種現代契約已不再堅守近代的嚴格相對性，而走向開放。契約理論在法學領域十分普遍，從私法到公法，從國內法到國際法，無不打上契約的烙印。契約成為法的原型與隱喻，契約法是法律的密碼。臺灣王澤鑒先生說，英美法的精髓在于契約法，其實大陸法的精髓也是。我國于1999年頒布統一合同法，契約法學伴隨中國的社會主義市場經濟體制的建立而興旺起來，研究契約法成為法科人員的基本功。

2.契約經濟學。市場經濟條件下，交易的形式即契約，契約經濟學成為近二十年來現代經濟學的重要方向之一，新古典經濟學中無法解釋的許多實際問題運用契約經濟學方法可以獲得較好理解。在西方，契約經濟學可分為四個大的流派。其一，研究傳統的一般均衡框架。在這里省略了契約在現實世界所具有的大多數特征，有助于研究各種經濟制度的基本性質，特別是在金融領域，已經變得越來越實用。其二，產權交易成本學派，又稱為新制度經濟學派。在交易成本中，信息成本占主要部分，這是經濟交往中存在的契約安排的主要決定要素，契約形式是個人在受約束的情況下效用最大化的結果。其三，關于契約結構的不對稱信息和信息獲得成本的研究，指出不完全契約存在的原因是即有限理性、交易成本和機會主義。其四，研究集中法律科學或法律與經濟學之間。總體來講，契約經濟學主要在新制度經濟學框架下進行，但又有偏離新制度經濟學而獨立發展的趨勢。從研究領域看，契約理論正在逐步延伸，可以稱之為經濟學帝國的帝國；從經濟現實看，更加注重經濟學的倫理，把社會契約看作私人契約倫理的有力工具。

3.契約管理理論。契約式管理或契約化管理是現代管理學的一個重要概念，是管理人本化的重要趨勢。契約式管理是指通過相對固定的、清晰的契約約定各個層級和各個方面的職能、責任及相互關系，從而有效提高并發揮管理雙方的積極性。與之相對是身份式或身份化的管理，管理者對被管理者事無巨細地監管，邊界模糊，權利與義務不清，類似于中國的家長式管理。在契約式管理中，所有管理機構和管理人員的行為都由契約來約定，管理各方只對有約定的行為負責。契約式管理的核心思想是強調管理的有限性和有序性，管理必須有規則可循，是顯規則而不是潛規則。即使某項工作相對模糊、不易描述，也要從工作職責客觀效果等外在表現方面預以約定。當前契約式管理已經在企業管理、公共管理、教育管理等領域展開，這種管理已經不是身份式管理，甚至不再是傳統的管理，而是治理。從管理到治理，一字之差，體現的是法治化、人本化理念，從傳統走向了現代。

4.契約政治理論。契約是現代政治的重要元素，區別于自然政治。自然政治是一種憑借強力建立起來的政治，奉行成王敗寇的叢林規則，而契約政治訴諸理性，通過社會同意來建立合法權力的統治。從自然政治到契約政治的變遷體現了人類政治文明的發展成果。關于自然與約定的關系可以追溯到古希臘智者學派，二者是希臘啟蒙時期最有代表性的概念結構。最早探討政治與契約關系的是蘇格拉底，但最早提出國家起源于契約的是伊壁鳩魯。近代國家的產生，是政治契約化的起點。17世紀至18世紀社會契約論廣泛流行，成為推動政治契約發展的強大精神動力。這種思想集中體現在霍布斯的《利維坦》、洛克的《政府論》和盧梭的社會契約論中。在契約化政治的實踐過程中，制定一部規范國家與公民關系的憲法始終是一個決定性因素。契約化政治就是要在憲法確立的民主、法治、人權三大基本原則基礎上，實現現代國家制度的重構。當代中國伴隨這會主義市經濟的推進，社會生活中的契約化進程增強，但契約在政治生活中仍缺乏觀念支持和現實基礎，如何推進政治契約化仍面臨諸多挑戰。

5.心理契約理論。心理契約這一概念最早是由組織心理學家Argyris提出來的，他在其《理解組織行為》一書中使用“心理的工作契約”來描述工廠雇主與工頭之間的關系，但沒有給下確定的定義。從那以后，心理契約研究成為人力資源、組織行為學和心理學等領域興起的熱門課題。心理契約作為一種主觀契約的形式，它的內容可能涉級正式書面合同沒有涉及的方面。20世紀80年代后期，對心理契約的研究存在廣義和狹義兩種理論，一派是以美國學者為代表，強調心理契約是雇員個體對雙方交換關系中彼此義務的主觀理解；另一學派以英國學者為代表，強調心理契約提出時的原意，并認為這是雇傭雙方對交換關系中彼此義務的主觀理解。中國學者對獨特文化背景下中國組織內部的心理契約研究已經展開，但總體來講規模比較小，尤其缺乏有理論影響力和實踐說服力的本土化研究。過去對心理契約與相關學科理論關系的研究主要集中于社會交換理論、公平理論、認知加工過程理論等社會學和心理學的理論范疇之上，缺乏對新制度經濟學的借鑒，故未來對心理契約的研究應該更加關注其與契約經濟學等研究的溝通。

6.契約社會理論。社會交換理論是現代社會學的一個重要流派。這一理論把經濟學的交換概念進一步拓展到整個社會領域，把人們之間的互動過程看成是交換過程，認為人們的社會關系和社會結構是在人與人之間的“給予—回報—再給予—再回報”這樣一個連續不斷的過程中生成和維持的。廣義的社會交換理論認為人的一切社會行為都是交換行為，狹義的社會交換理論認為社會交換是當別人做出報答性反應就發生，當別人不再做出報答性反應就停止的行為?；谏鐣粨Q理論可以把傳統社會定性為人情社會、身份社會，而把現代市場經濟為基礎的社會稱為契約社會。人情社會的交換屬于延時回報、模糊回報的交換，契約社會的交換則是陌生人之間的、協商一致的精確的交換。改革開放前的中國社會就是一個身份主導的人情社會，改革開放后，中國社會正在從人情社會向契約社會轉變。在契約社會中，契約是人類和諧生活的前提，社會人也就是契約人。從宏觀講，契約社會指的是一種憲法規范、民主政治、依法治國、自由平等的社會形態。

7.契約與倫理學。契約主義是人類近代文明的一項標志性成果，當自然秩序或上帝失去了終極地位的時候，對一種先在的、既定的客觀秩序的信仰，就被對人類自身價值和力量的信仰所取代，獨立自主的個體成為價值的軸心和理論創造的基點。契約便成為近代哲學的基本概念與合法性標準。契約主義因其內容的簡潔深刻而備受矚目，從而在倫理學領域與其他各種理論的競爭中脫穎而出，成為當代最具生命力和影響的流派。契約主義倫理學的基礎即自我利益，休謨首先將自我利益說成是道德的基礎，當代契約主義的代表哥梯爾承襲了這一理論。契約主義倫理學的邏輯構造方法是理性的虛擬，作為契約起點的原始狀態是虛擬的，契約的過程與結果也是虛擬的。契約主義倫理學的價值原則即平等、公正、自主。虛擬的原始狀態下，每個人都有同等的權利，公正意味著契約為當事人各方普遍認可，自主意味著道德行為不是外力強制。這種倫理學的基本命題是道德是維護利益的契約，這一命題一方面表征了契約是利益的保障，另一方面也說明契約是對道德進行論證的最終根據。

8.契約的歷史研究。契約的歷史研究至關重要，一切學術研究都不能忽視歷史梳理，西方的契約史研究十分厚重，但多蘊含在法律史研究之中，包括法律制度史與法律思想史。其中英國法律史家梅因的《古代法》設專章研究契約的早期史，十分重要，正是在這本書的第九章提出：“我們今日的社會和以前歷代社會之間所存在的主要不同致電，乃在于契約在社會中所占范圍的大小。”［1］（中國的契約史研究主要在改革開放后，楊國楨的《明清土地契約文書研究》，田濤等人的《田藏契約文書粹編》，張傳璽的《契約史買券研究》是代表作）中國的契約史研究是為了挖掘中國固有的契約文化傳統，為現代契約文明建設服務。缺憾的是，現在還未見到契約史比較研究方面的著作。在當今經濟全球化背景下，研究諸文明類型的契約史有助于比較各文明在契約文明方面的共通性，既相互借鑒，也有利于堅持個性，還有利于全球統一性的契約規則的形成。契約史是契約文化的寶藏和寶庫，這里是契約文化取之不盡、用之不竭的源泉。

［1］梅因.古代法［M］.沈景一，譯.北京：商務印書館，2015：196.

［責任編輯陳鶴］

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1673-291X（2016）25-0183-03

2016-08-09

王智慧（1970-），男，河南商丘人，副教授，從事思想政治教育研究。