“十三五”時期加快培育創新動力的思考與建議

盛朝迅

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盛朝迅

摘要：當前支撐我國經濟增長的要素投入、出口增長、資源能源消耗等傳統動力正在弱化，新的創新動力亟待培育壯大，必須在穩定經濟增長、防止經濟出現較大波動的同時，按照“改革先行、企業主體、重點突破、人才為基”的原則，重點解決創新的主體、動力、重點領域和體制環境等問題，加快構筑經濟持續穩定增長的新動力和新基礎，使創新動力成為經濟持續穩定增長的重要支撐。

關鍵詞：創新動力創新驅動經濟持續穩定增長培育思路

*本文為國家發展改革委基礎課題《“十三五”產業新增長點影響因素研究》《國家社科基金青年項目《大型零售商主導產業鏈的理論與公共政策研究》(批準號：12CJY068)成果。

一、動力轉換時期的中國經濟呼喚創新動力

當前，我國經濟正處于新舊產業和發展動能轉換接續關鍵期，經濟發展進入新常態，傳統的要素投入、出口增長、資源能源消耗等舊的增長動力開始萎縮，新的增長動力正在孕育之中，但短期內仍難以彌補傳統動力弱化形成的缺口，迫切需要轉換經濟發展的動力結構，更多依靠創新動力推動我國經濟持續穩定增長。

(一)傳統動力明顯弱化

當前，我國經濟發展進入增速換擋、結構轉型和動力轉換的新階段。這一階段的突出矛盾表現為經濟下行壓力加大，資源能源、人口紅利等傳統動力持續萎縮，保持經濟持續穩定增長的難度越來越大。

一是資源與能源供應的瓶頸加劇。過去30多年來，我國經濟的高速增長是以大量的資源與能源消耗為代價的。目前，我國國內的資源擁有量和能源生產能力無法滿足經濟高速增長的需求，繼續增加資源能源供給，一方面將引發更多環境問題，另一方面也面臨國際資源與能源市場供應空間的限制，我國經濟持續增長面臨的資源能源供應瓶頸將越來越突出。

二是人口紅利逐步喪失。我國擁有世界第一的龐大人口規模，長時間以來年輕人口占據人口結構的主體，為我國的高速增長提供了巨大的廉價勞動力增量，使我國享有世界上最大的“人口紅利”，有力地促進了經濟增長。現在，這種“紅利”明顯萎縮(見圖1)，勞動力已經由無限供給轉向有限供給，所謂的“劉易斯拐點”開始出現，勞動成本上升較快，對經濟增長的支撐能力明顯弱化。

三是資本回報率下降，繼續保持大規模投資難度較大。一定的投資規模是發展中國家經濟起飛的助推器，投資驅動也已成為我國經濟高速增長的主要特點。2000年以來，特別是金融危機以來，受投資率大幅攀升和政府投資規模持續擴大等因素影響，我國資本回報率呈現大幅下降趨勢(見圖3)。資本的邊際收益率逐漸下降，導致投資不足等問題，帶來經濟下行壓力加大。此外，經過30多年的經濟建設，我國基礎設施以及工業大規模投資高潮已經過去，繼續保持大規模投資難度較大。

(二)創新動力亟待培育壯大

新的動力主要來自創新驅動，包括技術創新、勞動者素質提高、制度創新和商業模式創新等。其中，最主要的是技術進步，即以新技術的使用來代替勞動和資本要素的投入。近年來，我國研發(R&D)經費投入不斷加大，規模已躍居全球第二位。2014年，全國R&D經費已達到13312億元，占國內生產總值(GDP)比重提升至2.09%，接近發達國家水平。國內專利申請量自2011年起持續居全球第一位；國際專利體系(PCT)國際專利申請量也于2013年超過德國，位居世界第三位。2014年，全國高技術制造業增加值比上年增長12.3%，占規模以上工業增加值的比重提升至10.6%。科技和創新基礎設施也逐步完善，技術和產業發展水平明顯提升，創新驅動發展能力正穩步增強。從國際比較看，根據《歐盟創新排行榜(2014)》報告，2014年我國創新能力增長5.8%，綜合得分達到0.275，超過印度、俄羅斯、巴西和南非，居新興市場國家前列；但整體上與發達國家還存在很大差距，如美國和韓國得分均為0.74、日本為0.71、歐盟為0.63。從具體指標看，差距主要表現在市場和法律環境、創意轉化為產品、開放程度等方面。

雖然我國創新能力正穩步增強，但總體上看，經濟發展仍然主要依靠勞動力和資本投入等要素驅動，創新對經濟增長的貢獻率不高，真正的技術進步在經濟增長中起到的作用較小，且難以彌補傳統動力弱化形成的缺口。以經濟學界一般通用的全要素生產率(TFP)的增長來衡量技術進步在經濟增長中所起到的作用，我國過去30年TFP的增長很少超過2%，對經濟增長的貢獻度平均不到20%，特別是近年來全要素生產率對經濟增長貢獻呈下降趨勢。如中國社會科學院數量經濟與技術經濟研究所測算認為，1978年—2009年TFP對經濟增長的貢獻率為18.30%。其中，1978年—1981年為32.32%，1982年—1986年為38.47%，1987年—1990年為-41.29%，1991年—1999年為48.27%，2000年—2009年為13.11%。國家發展改革委宏觀經濟研究院投資所測算表明，1978年—1999年技術進步貢獻總體呈上升趨勢，但進入2000年以后受技術引進邊際效應下降、改革進入攻堅階段等因素影響，我國TFP對經濟增長的貢獻下降。其中，1990年—1999年技術進步貢獻較高，平均每年拉動經濟增長3.3個百分點，2000年—2012年技術進步貢獻率下降，平均每年拉動經濟增長1.5個百分點(見圖4)。而西方發達國家的TFP對經濟增長的貢獻率一般都在80%以上*Xu Tian，Xiaohua Yu，The Enigmas of TFP in China：A Meta-analysis，China Economic Review，2012，(23)：396-414.，我國TFP對經濟增長貢獻率提升空間還很大。

二、“十三五”時期培育創新動力面臨的問題和制約因素

為什么創新動力還沒有成為經濟持續穩定增長的核心動力？究其原因，主要與我國國情、經濟發展階段緊密相關，特別是長期以來制約我國經濟發展方式轉變的一些深層次體制機制因素依然存在，制約了創新動力的培育壯大。

(一)體制機制不完善

當前，業界流傳比較多的一句話是“不創新是等死，創新是找死”，主要反映的是制約創新的體制機制因素較多，創新的激勵機制仍不健全。主要表現在：一是鼓勵創新的制度設計和氛圍有待增強。在目前主要考核地方GDP、主要考核國有企業“保值增值”的機制下，地方政府和一些國有企業對創新重視不夠，舍不得投入。此外，市場競爭秩序不完善，知識產權保護的法律意識依然淡薄，依靠創新很難獲得應有收益。一些基礎性行業壟斷現象突出，擠占了上下游中小創新型企業的利潤，扼殺了創新活力。二是主要生產要素價格扭曲，形成生產要素價格對創新的倒逼機制還需要時日。長期以來，我國能源、資源、土地和勞動力等生產要素價格偏低，不僅造成資源利用效率低下、環境壓力增大、人地關系緊張等問題，給落后產能留了生存空間，導致產業結構、投資結構畸形發展，而且也阻礙了新技術的研發與產業化，抑制企業對先進技術的需求，減弱對企業技術創新的激勵。特別是服務勞動、研發、創新等無形要素價值被低估，也抑制了相關領域服務和研發人員追求創新的動力。三是創新管理缺乏統籌協調，創新政策難以形成合力。目前，我國尚未形成有利于推進創新發展的決策和組織機制，創新鏈條分割、管理績效不高、科技創新向產業創新的傳導機制不暢，導致研發與應用脫節、科技與經濟脫節，難以集中力量辦大事。

(二)企業創新能力薄弱

企業是創新的主體，也是推進我國經濟發展由要素驅動向創新驅動轉變的先鋒。但目前我國企業創新能力較弱，不適應增強創新動力的要求。據統計，2013年，我國規模以上制造業R&D經費內部支出占主營業務收入之比為0.88%，近70%的企業沒有R&D活動。高技術制造業R&D經費支出為2030.8億元，占主營收入的比重為1.75%，與發達國家5%以上的水平存在很大差距。有研發活動的企業多數是進行模仿創新和引進消化吸收再創新，真正的原始創新不多，企業R&D經費支出中基礎和應用研究僅占3%左右，遠低于主要發達國家20%以上的平均水平。究其原因，有企業投入能力不足等因素，但主要原因是目前我國圍繞企業配置創新資源的體制機制沒有形成，社會資本支持創新的渠道不暢，企業很難獲得政府和社會的研發經費支持。

(三)技術轉移和轉化效率低

技術轉移和產業化是創新驅動的關鍵環節。但目前我國技術轉移和轉化的效率均偏低。據調查，目前我國科技成果轉化率不到10%，部分重點大學、科研院所科技成果產業化率不到5%，而發達國家高達40%～50%。主要原因是作為市場主體的企業沒有成為科技研發和科技成果產業化的主體，而大量承擔國家重大科技計劃的高等院校和科研院所缺乏科技成果產業化的能力，加上目前以論文、專利等為導向的考核機制，高等院校、科研院所也缺乏技術轉移、科技成果產業化的動力。此外，技術市場不完善，行業協會和聯盟支撐作用不足，特別是對創新型中小企業服務不夠，也制約了技術轉移、轉化和創新動力的提高。

(四)人才和職業教育等支撐不足

我國創新驅動發展所需要的領軍人才、復合人才和專業人才總量不足、質量偏低、結構不合理等問題日益突出，已經成為發展方式轉變、產業提質增效和增強創新動力的瓶頸制約。現行基礎教育仍未擺脫應試教育，不利于學生創造力的培養。高等教育質量亟待提高，職業教育不發達，學生適應社會和就業的創業能力不強，創新型、實用型、復合型人才緊缺。近年來高校畢業生大量增加，但就業困難有所加劇。與此同時，企業急需的技能型人才和復合型人才缺乏。現行的人才評價制度過于標準化和單一化，嚴重影響了人才作用發揮。

(五)政策法規不完善

創新驅動是一個從基礎研究、應用研究、產品研發到產業化的過程，涉及方方面面，需要在財稅、金融、政府采購等方面有一整套推動創新的制度政策安排。但目前我國科技政策與產業政策、投資政策、貿易政策、消費政策之間沒有形成有機銜接，甚至存在相互矛盾和抵觸的現象，導致創新政策無法落實。比如，在對自主創新產品初期市場的引導和培育方面，雖然國家出臺了包括首臺套采購等一系列的政府采購措施，但落實不夠。在財稅政策方面，雖然國家出臺了企業研發投入所得稅抵扣政策，但在許多地方落實不下去。在金融政策方面，目前我國天使投資、創業投資還不發達，有企業家直言“中國的創業投資是保險投資而非風險投資”，主要因為我國創業投資主要投向產業化中后期項目較為成熟的企業而非創業早中期企業，創新型中小企業特別是初創企業融資非常困難。

三、“十三五”時期培育創新動力的戰略思路

“十三五”時期是我國實現創新驅動經濟轉型的戰略機遇期，必須在穩定經濟增長、防止經濟出現較大波動的同時，重點解決創新的主體、動力、重點領域和體制環境等問題，加快構筑經濟持續穩定增長的新動力和新基礎。

為此，培育創新動力的戰略思路是：以推動經濟持續穩定增長、打造經濟增長新動力為目標，從構建激發創新活力的機制環境入手，按照“改革先行、企業主體、重點突破、人才為基”的原則，做好創新驅動的頂層制度設計，努力構建增強創新動力的體制機制；堅持企業主體，大力推進市場導向的技術創新；堅持重點突破，著力推進新興產業和重點地區率先實現創新驅動發展；強化領軍人才、復合人才和專業人才培養，夯實增強創新動力的科技人才基礎。積極發揮政府和行業協會作用，爭取用五年左右的時間，在知識產權保護、壟斷行業改革等方面取得明顯突破，扶持一批創新能力強的骨干企業，爭取構建有利于創新驅動的制度框架，到2020年創新驅動對經濟增長的貢獻率明顯提高(達到40%左右)，創新驅動對經濟增長率的貢獻達到2～3個百分點，創新動力成為經濟持續穩定增長的骨干支撐，基本實現我國經濟增長由要素驅動向創新驅動的轉變。主要戰略路徑如下。

(一)堅持改革先行，努力構建增強創新動力的體制機制

要利用當前生產要素成本上升和資源環境約束強化的“倒逼”機制，保護和強化市場競爭，促使企業由過去依靠低成本、低價格競爭向依靠創新、差異化競爭轉變。一是提高產業發展的安全標準、環境標準和節能環保標準，推進資源要素價格改革攻堅，加強要素市場化改革，建立完善反映稀缺程度和環境成本的資源及資源性產品價格形成機制。二是大力推進電網、電信、藥品流通等壟斷性行業改革，建立開放、公平競爭的市場環境，改變“創新環節不掙錢，不創新也能掙大錢”的局面。完善市場準入和退出機制，簡化行政審批、審核程序，提高審批、審核效率，更多通過產業技術標準、質量管理、環境保護等標準形成優勝劣汰的市場競爭環境。三是建立支持創新的金融體系。加快設立戰略性新興產業板塊，實施新興產業創投計劃，對國有商業銀行實行股份制改革，將政策性金融體系的功能從支持政府性投資轉向搭建中小企業融資平臺，設立產業發展基金、支持技術創新等市場失靈領域。

(二)堅持企業主體，大力推進市場導向的技術創新

要通過大幅增強企業創新能力，以“增量帶動存量”改革，加快建設以市場為導向、企業為主體、產學研緊密結合的國家技術創新體系。一是真正建立以企業為主體的產業技術研發體制。以改革科研項目管理體制為突破口，推動科技創新由技術供給導向型為主向市場需求導向型為主轉變。二是切實加強需求側政策對自主創新的拉動作用。制訂政府采購政策實施細則，明確政府采購自主品牌的比例，完善招投標機制和政府采購政策實施的跟蹤、評價和監督機制。

(三)堅持重點突破，著力推進新興產業和重點地區率先實現創新發展

我國人口眾多，區域發展差異較大，特殊國情和經濟發展的不平衡性，決定了創新發展道路的長期性和復雜性。實現創新驅動發展應該找準突破口，集中優勢力量，鼓勵先行先試，努力實現重點產業和區域的率先轉型發展。在產業領域選擇上，應以戰略性新興產業為主，大力推進生物、“互聯網+”、新能源等領域的體制機制改革，組織實施戰略性新興產業重大工程，統籌技術開發、產業化示范、標準制定、市場應用等創新環節，發展壯大一批新興產業創新型領軍企業。在區域發展重點上，要大力支持部分發達地區率先轉型發展。支持有條件的地區在金融體系創新、績效考核改革、放松市場管制、知識產權保護等方面大膽探索新的體制機制，加快形成創新驅動的經濟結構和基礎條件。

(四)堅持人才為基，夯實增強創新動力的科技和人才基礎

要建立強大的科學技術研究基礎，建立開放創新、具有國際競爭力的教育體系，建設一批具有世界領先水平的創新能力基礎設施，大力促進科技、教育與經濟發展相結合，為增強創新動力奠定堅實基礎。要推進教育體制和人才評價使用體制改革，認真落實教育優先發展戰略，借鑒發達國家專業人才隊伍建設經驗，以職業教育改革為突破口，加快發展職業教育和終身教育。要從戰略高度重視領軍人才、復合人才和專業人才的引進、培養、開發和使用，瞄準經濟社會發展和增強創新動力的需求，牢固樹立人才是第一資源的理念，結合研究、教育培訓和移民等政策創新，努力形成集聚人才、提升人才、用好人才和有利于人才分層發展的體制機制及政策環境。

四、“十三五”加快培育創新動力的對策建議

(一)營造良好的創新發展環境

增強創新動力，關鍵在營造良好的創新發展環境。一是切實加強知識產權保護，實施更加嚴格的知識產權保護和執法制度，大幅度提高權利人勝訴率、判賠額，從根本上改變目前“侵權易、維權難”的狀況，在全社會營造尊重知識產權的氛圍和環境。二是實施技術轉移行動計劃，通過完善知識產權許可和管理、加強技術轉移機構建設等政策法規和措施，推進財政資金支持的技術成果轉移和產業化，大幅度提高科技成果轉化率。三是鼓勵企業、行業協會、產業聯盟、高等院校和科研機構以產學研結合等形式，共建國家工程(技術)研究中心、國家工程實驗室等產業技術開發體系。四是實施靈活高效、人盡其才的選人用人政策。按照創新的規律培養和吸引人才，推動科研成果收益分配、股權激勵、產權處置等向優秀人才傾斜，建立充分體現智力勞動和服務勞動價值的分配導向，讓科技人員的智力勞動得到合理回報，賦予科研人員更大的科研自主權、人財物支配權和技術路線決策權。

(二)切實增強企業創新動力

目前，我國的科技計劃和工程主要是圍繞提升創新要素的能力來部署的。新時期新階段，要圍繞強化企業創新主體地位，大幅度提高企業創新能力。一是要結合目前結構性減稅的稅制改革方向，進一步加大研發費用加計扣除、研發儀器加速折舊等稅收政策執行力度，逐步提高抵扣力度，探索對中小創新型企業研發投入的直接稅收補貼，最終將研發稅收補貼額度穩定在企業全部研發投入20%的水平。進一步提高企業教育培訓費稅前列支比例，將培訓費占現行工資總額的2.5%提高到5%，調動企業提高業務培訓的積極性。二要建立需求導向、企業牽頭、企業采購高校和科研機構研發服務的關鍵領域產業技術攻關體系。提高企業對國家科技計劃、應用導向的科技重大專項方案等決策參與度。強化國家支持研究開發項目全項目資金合理性審核，適度放寬承擔單位預算調整權限，增加無形資產和人力資本投資預算額度。三是要突出重點，通過典型示范等方式支持企業創新能力建設，加快培育一批擁有自主知識產權和知名品牌、具有國際影響力的創新型領軍企業。爭取5～10年時間，使骨干企業真正具備生產一代、研發一代、儲備幾代的技術創新能力，在若干領域形成顛覆性技術能力。培育一批國際競爭力居世界前列的創新型企業和一大批富有創新活力的中小企業集群。

(三)推動重點領域和地區率先創新發展

圍繞促進重大產業創新發展，提升重點產業核心競爭力，選擇健康、新一代電子信息、節能環保、裝備制造、新能源、新能源汽車等行業，制定創新驅動發展專項規劃，明確創新驅動發展轉型的路線圖和時間表，著力解決制約產業創新發展的體制、關鍵核心技術等問題，制定切實的政策保障措施。通過5～10年的努力，使上述領域創新動力明顯增強，部分領域的創新能力達到國際先進水平。

在重點區域發展上，要按照中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于在部分區域系統推進全面創新改革試驗的總體方案》的要求，重點推動京津冀、上海市、廣東省、安徽省、四川省和武漢市、西安市、沈陽市等地區率先進行全面創新改革試驗，率先探索適度寬松的新興產業準入機制、以創新為紐帶的金融資本與產業資本融合機制、開放式創新和人才引進等創新相關的制度創新。力爭通過5～10年的努力，使北京、上海、廣東、江蘇等部分地區達到韓國等創新驅動型經濟體的競爭能力和規模水平，形成新的增長動力，引領、示范和帶動全國加快實現創新驅動發展。

(四)強化國家“產業公地”建設

“產業公地”是美國國家科技委員會在《先進制造業國家戰略計劃》報告中提出的三大戰略任務之一。美國認為，產業公地的缺失和衰落是美國制造業具有很強研發及創新能力卻很難產業化，最終失去競爭力的原因，必須遵循產業規律，強化集基礎設施、專業知識、工程制造能力等支撐多個行業發展的關鍵能力于一體的產業公地建設，支撐美國制造業的未來。當前，我國制造業基礎和能力都較強，部分也是得益于東北等老工業基地在關鍵設備制造、工程建設、人才儲備等方面的制造業基礎和能力支撐。如今，這些地方經濟下行壓力較大，一些工廠經營困難或轉產，有可能導致這些寶貴的制造能力喪失，建議在東北和其他制造業基礎較好的地方建設一批國家“產業公地”，一方面為老工業基地城市產業轉型升級提供方向，另一方面為國家實現創新驅動儲備重要的生產制造能力，支撐創新動力增長。

(五)加快組織實施一批重大科技項目和工程

要注重發揮新技術、新業態對增強創新動力的帶動作用，順應全球科技革命和產業變革的新趨勢，在整合國家重大科技專項、“863”計劃、支撐計劃、戰略性新興產業重大工程、知識創新工程等基礎上，調整政府投資方式和重點，加大對前瞻性領域投入，抓緊實施一批對經濟轉型和產業升級帶動作用突出的科技項目和重大工程。如，組織實施通信和網絡安全工程，加強中央處理器(CPU)、操作系統等信息安全關鍵技術的研發和攻關，積極在黨政軍工系統以及能源、金融等涉及國計民生領域的信息系統和廣播電視互聯網等基礎信息網絡推廣應用。開發安全可控云計算系統，重要信息系統安全態勢感知與攻擊防御系統。又如，組織實施種業安全工程，開展重要農作物分子育種基礎理論研究，突破基因發掘、基因表達調控、安全轉基因和規模化轉基因操作技術，提升檢測檢疫、抗性鑒定、生產加工和生物安全管理水平，建立分工協作的國家級育種研發基地，積極培育一批“育繁推一體化”大型種子企業。同時，要圍繞可持續發展難題、產業技術瓶頸、民生重大需求、國家核心安全等方面，瞄準新一輪科技革命和產業變革的主攻方向，在中央統一部署下加快研究論證智能制造、大數據應用、新型醫療惠民等重大創新工程。既要解決不掉隊的問題，也要從國情和發展需求出發，明確主攻方向和突破口，引領轉型升級，掌握若干戰略必爭領域的國際競爭主動權。

(六)注重已出臺政策措施的落實

黨的十八大以來，中央和國務院對培育創新動力非常關注，習近平總書記多次就增強創新動力，實施創新驅動發展戰略做專題講話，中央和國務院也陸續出臺了包括《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》《國務院關于大力推進大眾創業萬眾創新若干政策措施的意見》《關于在部分區域系統推進全面創新改革試驗的總體方案》和《國務院關于構建大眾創業萬眾創新支撐平臺的指導意見》等一系列文件和政策措施。這些政策措施非常好也非常實，但“一分部署、九分落實”，關鍵在落實。要強化政策落實情況的評估，做好監督考核和推廣應用工作，確保各類重大改革措施落到實處。

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責任編輯：李蕊

作者簡介：盛朝迅，國家發展改革委產業經濟與技術經濟研究所副研究員、博士。