微觀經(jīng)濟計量學分析框架下的公共政策評價研究

雷德雨

（中共貴州省委黨校經(jīng)濟管理教研部，貴州貴陽550028）

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微觀經(jīng)濟計量學分析框架下的公共政策評價研究

雷德雨

（中共貴州省委黨校經(jīng)濟管理教研部，貴州貴陽550028）

摘要：公共政策評價是我國政府職能轉(zhuǎn)變，更好地發(fā)揮政府作用的重要基礎(chǔ)。本文對微觀經(jīng)濟計量學分析框架，及其在公共政策評價方面的運用進行了述評，并對這一分析框架在我國公共政策評價領(lǐng)域的應(yīng)用前景進行了展望，提出了相關(guān)政策建議，為相關(guān)公共政策研究領(lǐng)域和政策制定提供參考。

關(guān)鍵詞：公共政策評價；微觀經(jīng)濟計量學；因果分析；決策支持

一、公共政策評價的概念和目的

現(xiàn)代公共政策評價是國內(nèi)外社會科學研究的重要領(lǐng)域，目的是運用社會科學的實證方法，建立公共政策與實施結(jié)果之間的因果關(guān)系。與傳統(tǒng)的公共政策評價方法（如成本一一收益法）相比，現(xiàn)代公共政策評價理論和方法的重大突破在于運用微觀經(jīng)濟計量學的分析方法，將公共政策實施前后的微觀經(jīng)濟的主體收益變化，直接歸為該公共政策本身的實施效果，排除公共政策以外的其他因素影響，因此能可靠估計公共政策實施所帶來的效果，并根據(jù)實施效果做出繼續(xù)或終止執(zhí)行政策的決策，為政府決策和政策調(diào)整提供了不可或缺的依據(jù)。

二、微觀經(jīng)濟計量學框架下的公共政策評價

20世紀60年代以來，隨著統(tǒng)計學方法和社會科學研究方法的不斷發(fā)展，微觀經(jīng)濟計量學的理論和分析方法取得了較大的突破，如大規(guī)模隨機樣本以及隨機化實驗的運用，使得公共政策評價的研究結(jié)論更為科學可信。

1、公共政策評價的主要分析框架和估計量

（1）主要分析框架。現(xiàn)代公共政策評價的主要分析框架是魯賓因果模型，開創(chuàng)了公共政策評價的現(xiàn)代分析框架。魯賓因果模型認為：因果效應(yīng)是事實結(jié)果和反事實結(jié)果（實施某項公共政策對某個個體或公司的影響稱為事實結(jié)果；反之則稱為反事實結(jié)果）之間的比較，因而無需設(shè)定特定的參數(shù)模型。經(jīng)過Heckman和Manski的進一步發(fā)展，魯賓因果模型成為統(tǒng)計學、經(jīng)濟學分析的主流模型，得到越來越廣泛的使用。該模型認為公共政策評價是研究實施某項公共政策對于微觀經(jīng)濟主體，即某個個體或公司所產(chǎn)生的影響，其實質(zhì)在于比較實施和不實施該項公共政策兩種情況下微觀經(jīng)濟主體的收益變化情況，從而得到該項公共政策實施效果的客觀評價。

（2）主要估計量。公共政策評價的主要估計量是平均處理效應(yīng)。平均處理效應(yīng)ATE（average treatment effect）指實施某項公共政策對于微觀經(jīng)濟主體的影響，也是事實結(jié)果和反事實結(jié)果的差異。微觀經(jīng)濟計量學認為，由于無法觀測到反事實結(jié)果，公共政策評價實質(zhì)上是缺失數(shù)據(jù)問題。對這一問題的處理是微觀經(jīng)濟計量學的重要理論貢獻，主要是借鑒自然科學的研究方法，通過構(gòu)造處理組和控制組，并使用控制組樣本作為反事實結(jié)果的代理變量，通過比較事實結(jié)果和反事實結(jié)果之差，來估計實施某項公共政策的平均處理效應(yīng)。平均處理效應(yīng)的估計量具有較強的政策含義，正的平均處理效應(yīng)說明公共政策的實施獲得了可取的結(jié)果。同時，對平均處理效應(yīng)的具體作用機制進行深入分析，能夠?qū)ζ湎嚓P(guān)政策進行相應(yīng)的調(diào)整和改變，以獲得期望的政策實施效果。

2、公共政策評價的主要分析方法

（1）分析方法的主要區(qū)別和選擇依據(jù)。在微觀經(jīng)濟計量學分析框架下，對公共政策評價方法的選擇取決于對選擇性偏差的處理。由于個體之間存在異質(zhì)性，這使得公共政策的實施效果可能受到個體不同特征的干擾，即產(chǎn)生了估計偏差。微觀經(jīng)濟計量學認為，在存在選擇性偏差的情況下，平均處理效應(yīng)ATE的估計結(jié)果往往會產(chǎn)生選擇性偏差。為保證估計結(jié)果的可信性，在估計平均處理效應(yīng)時，必須滿足條件的獨立性假設(shè)，即保證估計平均處理效應(yīng)的處理組和控制組之間不存在差異。在實踐中，主要采取隨機實驗方法和準實驗方法來克服選擇性偏差，獲得平均處理效應(yīng)的一致估計量。

（2）隨機實驗方法。隨機實驗方法是一種歷史悠久的社會科學研究方法，隨機化實驗通過隨機抽取的方法構(gòu)建處理組和控制組，因而滿足條件獨立性假設(shè)，能較好地克服不可觀測因素造成的選擇性偏差，在公共政策評價領(lǐng)域得到了廣泛的運用。如在美國，從20世紀60年代到70年代末期，收入稅政策及日間用電定價等政策均使用隨機實驗來進行政策評價。80年代，隨機實驗方法成為了美國聯(lián)邦政府和主要基金會發(fā)布政策評價的主導(dǎo)方法，美國勞工部20世紀80年代中期頒布了工作培訓項目的政策評價。美國聯(lián)邦政府也選擇了試驗方法來進行家庭子女撫養(yǎng)救助政策改革的評價，勞動經(jīng)濟學者運用隨機實驗方法對勞動力市場政策進行了政策評價。90年代以來發(fā)展經(jīng)濟學和行為經(jīng)濟學也運用了隨機化實驗研究進行政策評價。

（3）準實驗方法。一般認為隨機實驗方法是最為穩(wěn)健的政策評價方法，但隨機化實驗在運用中有很大的局限性，與農(nóng)業(yè)和生物學實驗不同，社會實驗的參與者和處理的管理機構(gòu)都是積極和具有前瞻性的人，具有個人的偏好，而不是被動的隨機化處理的接受者。控制組個體失去了獲取參與處理收益的機會，因而隨機分配可能會產(chǎn)生倫理問題。在政策評價文獻當中，研究數(shù)據(jù)往往不是來自于隨機化實驗，而是來自于非隨機的觀測研究（observational studies）又稱準實驗方法。準實驗方法主要包括兩種，其選擇依據(jù)主要取決于可以獲取的公共政策實施的結(jié)果數(shù)據(jù)，如果可以獲取公共政策實施前后的面板數(shù)據(jù)，則可以運用一階差分方法DID（Difference in difference）來克服選擇性偏差；如果無法獲取面板數(shù)據(jù)，則可以采取橫截面分析方法，使用較多的是傾向得分匹配法PSM和樣本選擇模型。

3、微觀經(jīng)濟計量學對公共政策評價的主要貢獻

隨著微觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)的增多和社會科學研究方法的發(fā)展，微觀經(jīng)濟計量學的分析方法已成為現(xiàn)代公共政策評價研究的基本分析框架。反事實分析框架的實質(zhì)在于，可以保持其它相關(guān)條件不變的情況下，考察實施公共政策對于微觀經(jīng)濟主體的影響。在對因果關(guān)系的推導(dǎo)中，反事實分析框架不需要假設(shè)影響結(jié)果的可觀測因素獨立于其它不可觀測因素，因此反事實分析方法使得因果關(guān)系分析能夠突破傳統(tǒng)的分析方法，并且有效地克服諸如遺漏變量等問題，發(fā)展了社會科學因果關(guān)系分析方法，使得因果關(guān)系的分析更為可信。

三、基于微觀經(jīng)濟計量學的公共政策評價方法的運用前景和建議

1、公共政策評價方法在我國的運用前景

從政府職能范圍來看，公共服務(wù)和社會管理意味著一系列公共政策的實施。當前，我國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值已達到中上等收入國家水平，公共政策的制定和實施對改善民生，實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展具有重要的意義。有效的公共政策在很大程度上取決于制定和實施過程中的科學化水平，微觀經(jīng)濟計量學分析框架下的公共政策評價研究在我國具備較為廣闊的運用前景。這表現(xiàn)在運用微觀經(jīng)濟計量學分析框架下的評價方法，對公共政策的實施效果進行評價，其結(jié)果建立起了公共政策和其對微觀經(jīng)濟主體的影響之間的因果關(guān)系，即公共政策的實施是否取得了期望的效果，這不但為公共政策的調(diào)整提供了重要依據(jù)，也為更好地發(fā)揮政府作用提供了有力保障，因而是提高政府治理能力的重要基礎(chǔ)。

2、運用公共政策評價方法的幾點建議

（1）建立健全全面系統(tǒng)的微觀數(shù)據(jù)庫。完善和健全的微觀數(shù)據(jù)庫是運用現(xiàn)代計量分析技術(shù)進行公共政策評價的基本前提。如隨著我國新型城鎮(zhèn)化的不斷推進，“以人為本”的新型城鎮(zhèn)化必然意味著大量的公共政策，包括對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的培訓、醫(yī)療養(yǎng)老等公共服務(wù)政策等。在這一過程中，將會產(chǎn)生公共政策實施的大量微觀數(shù)據(jù)，這一方面為公共政策評價方法的使用奠定了充足的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，同時也客觀上要求建立健全全面系統(tǒng)的微觀數(shù)據(jù)庫。建議針對不同領(lǐng)域的公共政策，建立相應(yīng)的實施公共政策的微觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫，為現(xiàn)代公共政策評價方法的使用提供根本保障。

（2）建立公共政策評價研究機構(gòu)。從國內(nèi)外公共政策的制定和實施的實踐來看，專門針對公共政策評價的研究機構(gòu)往往為政府公共政策的制定、實施、完善提供了有力的支持。如美國麻省理工學院設(shè)有反貧困政策隨機實驗室，通過對世界各地反貧困公共政策的實施效果的收集，建立了相應(yīng)的微觀數(shù)據(jù)庫。通過采取微觀經(jīng)濟計量數(shù)據(jù)，對數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)進行分析，為相關(guān)政策的實施和調(diào)整提供了較為可信的研究支持。英國也在高校設(shè)置了研究公共政策實施效果的研究機構(gòu)，如針對勞動力培訓政策的公共政策研究中心，使用隨機實驗和準實驗方法開展的研究為政府提供了有力的決策支撐。借鑒公共政策評價的經(jīng)驗，我國也可以在高校等研究結(jié)構(gòu)設(shè)立公共政策評價研究中心，專門針對我國公共政策的實施和完善，運用現(xiàn)代經(jīng)濟計量方法，在全面系統(tǒng)的微觀數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，為有關(guān)政府機構(gòu)提供研究支持。

（3）培養(yǎng)具備現(xiàn)代公共政策評價知識和能力的人才隊伍。全面系統(tǒng)的微觀數(shù)據(jù)庫，以及公共政策評價研究機構(gòu)分別構(gòu)成了公共政策評價體系的主客觀條件，要使得公共政策評價成為政府相關(guān)部門決策的重要支持，還需要培養(yǎng)具備現(xiàn)代公共政策評價相關(guān)知識和能力的專業(yè)人才隊伍，建議可以在高校和相關(guān)研究機構(gòu)設(shè)置公共政策評價研究中心，建立理論研究和服務(wù)政府決策的基礎(chǔ)平臺，并在此基礎(chǔ)上培養(yǎng)具備實際分析理論能力的專業(yè)化人才，為我國公共政策的不斷發(fā)展和完善提供人才保障。

參考文獻

[2]雨宮健著，朱保華、周亞宏等譯：高級計量經(jīng)濟學[M].上海財經(jīng)大學出版社，2010.

[3] Heckman James：Causal Parameters and Policy Analysis in economics：a Twentieth century Retrospective[J].Quarterly Journal of Economics，2000，115（1）.

（實習編輯：胡春雨）

[1]李雪松：高級經(jīng)濟計量學[M].中國社會科學出版社，2008（5）.

基金項目：全國行政學院科研合作基金課題，“十三五”時期企業(yè)集團推動創(chuàng)新驅(qū)動新突破的路徑和機制研究，編號：15HZKT070。