預(yù)防和應(yīng)對(duì)美國(guó)337調(diào)查的專(zhuān)利分析策略

酒向飛+李慧

關(guān)鍵詞 337調(diào)查 專(zhuān)利分析 應(yīng)對(duì)策略

337調(diào)查是指美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（ITC）對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中的不公平行為發(fā)起的調(diào)查。所謂“不公平行為”主要指侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。在美國(guó)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)或自然人只要認(rèn)為出口美國(guó)的產(chǎn)品侵犯了其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并能夠證明該企業(yè)或自然人已經(jīng)或準(zhǔn)備在美國(guó)國(guó)內(nèi)形成相應(yīng)產(chǎn)業(yè)，即可針對(duì)該產(chǎn)品向ITC提起337調(diào)查申請(qǐng)并請(qǐng)求采取制裁措施，隨后經(jīng)過(guò)立案、被告應(yīng)訴、聽(tīng)證前會(huì)議、取證、聽(tīng)證會(huì)、行政法官初裁、委員會(huì)復(fù)議并終裁、總統(tǒng)審議等程序而得出最終結(jié)論，或通過(guò)雙方和解、原告撤訴等方式結(jié)案。337調(diào)查有發(fā)起條件低、調(diào)查時(shí)限短的特點(diǎn)。根據(jù)美國(guó)法律規(guī)定，337調(diào)查可采取的制裁措施包括排除令、禁止令、扣押和沒(méi)收令等。排除令包括有限排除令和普遍排除令，分別指禁止列名被告企業(yè)的侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)和不分來(lái)源地禁止所有同類(lèi)侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。禁止令包括禁止侵權(quán)產(chǎn)品在美國(guó)市場(chǎng)的銷(xiāo)售、庫(kù)存、廣告宣傳以及聘用代理商、分銷(xiāo)商的行為。可見(jiàn)，企業(yè)如果在337調(diào)查中敗訴將會(huì)對(duì)相關(guān)產(chǎn)品在美國(guó)的市場(chǎng)產(chǎn)生嚴(yán)重影響。

近年來(lái)，我國(guó)已成為美國(guó)337調(diào)查的主要對(duì)象，嚴(yán)重影響了我國(guó)的產(chǎn)品出口貿(mào)易。以2011年1月1日至2015年12月31日的六年為例，337調(diào)查共立案244件，其中涉及中國(guó)的案件達(dá)85起，占該期間立案總數(shù)的34 8%。通過(guò)初步研究可以看出涉華337案件的行業(yè)分布（見(jiàn)圖1）及知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型分布（見(jiàn)圖2）。

從行業(yè)分布來(lái)看，涉華的337案件的調(diào)查范圍廣泛涉及電子、輕工業(yè)、機(jī)械、化工、醫(yī)藥等多個(gè)行業(yè)，其中尤以電子行業(yè)、輕工業(yè)行業(yè)、機(jī)械行業(yè)為337調(diào)查的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)。

從知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型分布來(lái)看，涉華的337案件中，高達(dá)84%的案件涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)型為專(zhuān)利，可見(jiàn)，侵犯美國(guó)專(zhuān)利權(quán)是發(fā)起337調(diào)查的主要原因。

因此，為預(yù)防被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提起337調(diào)查，或?yàn)榱嗽谡{(diào)查中取得對(duì)己方有利的結(jié)果，我國(guó)企業(yè)必須重視出口產(chǎn)品在美國(guó)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檢索和分析，尤其要重視對(duì)相關(guān)專(zhuān)利的檢索和分析。為了預(yù)防遭遇337調(diào)查，企業(yè)在產(chǎn)品立項(xiàng)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)及出口階段需要開(kāi)展專(zhuān)利檢索分析：為了避免不利的337調(diào)查結(jié)果，企業(yè)在被提起337調(diào)查訴訟時(shí)也需要開(kāi)展專(zhuān)利檢索分析。而不同階段所采用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析的策略也有所不同。本文分析和總結(jié)了企業(yè)在預(yù)防或應(yīng)對(duì)337調(diào)查時(shí)各階段應(yīng)采取的專(zhuān)利分析策略，希望借此幫助企業(yè)避免引起337調(diào)查，或在337調(diào)查中贏得有利局面，期望為其他類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析策略提供參考

一、預(yù)防及應(yīng)對(duì)337調(diào)查不同階段的專(zhuān)利分析策略

1.預(yù)防337調(diào)查——產(chǎn)品立項(xiàng)開(kāi)發(fā)階段的專(zhuān)利分析策略

大多數(shù)337調(diào)查中，原告都主張被告的產(chǎn)品侵犯了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是專(zhuān)利權(quán)，因此，在出口產(chǎn)品進(jìn)行立項(xiàng)、開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，及時(shí)進(jìn)行相關(guān)的專(zhuān)利檢索分析工作，對(duì)于預(yù)防337調(diào)查有著重要的意義。337調(diào)查中涉及我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品可分為兩類(lèi)：一種為我國(guó)企業(yè)自行開(kāi)發(fā)研制的產(chǎn)品，另一種為我國(guó)企業(yè)受外方委托加工的產(chǎn)品。針對(duì)這兩種產(chǎn)品，需采用不同的專(zhuān)利分析策略進(jìn)行應(yīng)對(duì)。

對(duì)于我國(guó)企業(yè)自行開(kāi)發(fā)研制的產(chǎn)品，在其立項(xiàng)階段開(kāi)展專(zhuān)利分析檢索，對(duì)于預(yù)防產(chǎn)品侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)是最佳時(shí)機(jī)。主要原因在于立項(xiàng)階段產(chǎn)品的最終設(shè)計(jì)方案尚未成形，此時(shí)對(duì)于與產(chǎn)品相關(guān)的專(zhuān)利進(jìn)行調(diào)查可以幫助技術(shù)人員了解到全面的技術(shù)信息，從開(kāi)始就意識(shí)到哪些設(shè)計(jì)方向的風(fēng)險(xiǎn)高、哪些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利布局有成脅，從而及時(shí)對(duì)設(shè)計(jì)方向進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)，也能夠幫助己方技術(shù)人員獲取全面的技術(shù)信息，掌握技術(shù)動(dòng)向，為技術(shù)設(shè)計(jì)提供支撐。具體來(lái)說(shuō)，此階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索策略應(yīng)包括以下方面。

首先，應(yīng)進(jìn)行與開(kāi)發(fā)草案及產(chǎn)品設(shè)計(jì)方向相關(guān)的檢索。立項(xiàng)階段產(chǎn)品僅有產(chǎn)品功能以及初步設(shè)計(jì)等構(gòu)想和輪廓，缺少明確的技術(shù)方案和出口產(chǎn)品的細(xì)節(jié)信息，因而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的檢索分析的工作難以針對(duì)具體的技術(shù)方案進(jìn)行。針對(duì)這種情況，在檢索分析時(shí)注意要擴(kuò)大檢索范圍，檢索和分析擬開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局狀況。具體而言，可將待開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)草案進(jìn)行技術(shù)分解，將其拆分為若干技術(shù)主題，再分別針對(duì)各技術(shù)主題進(jìn)行檢索和分析。分析結(jié)果主要從兩方面進(jìn)行：一方面從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的角度而言，對(duì)于可能相關(guān)的專(zhuān)利的保護(hù)范圍進(jìn)行分析，評(píng)估未來(lái)技術(shù)方案可能遇到的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，考慮到對(duì)于技術(shù)人員的支撐作用，從與草案相關(guān)的專(zhuān)利中提煉出技術(shù)發(fā)展動(dòng)向信息，供技術(shù)人員借鑒以啟發(fā)技術(shù)人員的靈感。

其次，應(yīng)進(jìn)行可能對(duì)己方提起337調(diào)查的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息的檢索，分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在該類(lèi)產(chǎn)品及其組成部件、制備方法和應(yīng)用領(lǐng)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局情況。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手既可以是企業(yè)在市場(chǎng)實(shí)踐中知悉的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，也可以是在進(jìn)行與開(kāi)發(fā)草案以及產(chǎn)品設(shè)計(jì)方向相關(guān)的檢索中發(fā)現(xiàn)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的檢索，需注意以下幾點(diǎn)：（1）在檢索中不僅要關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專(zhuān)利布局，也要注意分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)專(zhuān)利的掩護(hù)，例如將其專(zhuān)利的申請(qǐng)人或?qū)＠麢?quán)人設(shè)定為其子公司、控股公司、分部等，因此要檢索所有與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手關(guān)系密切的公司的專(zhuān)利狀況；（2）某些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司，尤其是中小型公司會(huì)將與公司密切相關(guān)的個(gè)人作為專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行專(zhuān)利布局，例如該公司的所有者或初創(chuàng)者，因而在檢索時(shí)也要對(duì)該公司的密切關(guān)系人作為發(fā)明人或?qū)＠麢?quán)人進(jìn)行檢索；（3）要注意競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名稱(chēng)的變化，例如曾用名、不同的翻譯名稱(chēng)等，對(duì)其可能出現(xiàn)的各種名稱(chēng)進(jìn)行全面的檢索。

另外，隨著產(chǎn)品研究和開(kāi)發(fā)的進(jìn)行，需對(duì)檢索結(jié)果不斷進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控和更新，這是因?yàn)椋海?）按照美國(guó)現(xiàn)行專(zhuān)利法，專(zhuān)利申請(qǐng)自申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日起18個(gè)月才公開(kāi)，如果檢索是在專(zhuān)利的公開(kāi)日前進(jìn)行而未及時(shí)跟蹤和更新，有可能導(dǎo)致檢索結(jié)果不全面；（2）競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能會(huì)在進(jìn)行檢索之后申請(qǐng)專(zhuān)利；（3）前次檢索中相關(guān)的專(zhuān)利申請(qǐng)的法律狀態(tài)可能發(fā)生變化，例如被駁回或授權(quán)，需要根據(jù)該法律狀態(tài)的變化采取不同的應(yīng)對(duì)措施。

在進(jìn)行全面的專(zhuān)利分析工作的基礎(chǔ)上，確定高相關(guān)專(zhuān)利的保護(hù)范圍，并提示技術(shù)人員在技術(shù)開(kāi)發(fā)時(shí)采用規(guī)避設(shè)計(jì)，繞開(kāi)現(xiàn)有專(zhuān)利的保護(hù)范圍，避免落入專(zhuān)利陷阱而使得產(chǎn)品被提起337調(diào)查。對(duì)于無(wú)法繞開(kāi)的核心專(zhuān)利，應(yīng)及早制定應(yīng)對(duì)策略，包括對(duì)其進(jìn)行無(wú)效、通過(guò)談判獲得專(zhuān)利權(quán)的許可或轉(zhuǎn)讓、或者獲得其它可談判的籌碼等。同時(shí)，在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，己方要注意及時(shí)在美國(guó)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局。

對(duì)于我國(guó)企業(yè)受外方委托加工產(chǎn)品的情形，例如受美國(guó)進(jìn)口商、分銷(xiāo)商等企業(yè)委托，以加工貿(mào)易方式進(jìn)行貼牌生產(chǎn)的產(chǎn)品，需要對(duì)委托方指定或提供的技術(shù)進(jìn)行檢索和分析，以核實(shí)其是否有可能引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，并在和委托方簽訂委托合同的時(shí)就明確雙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

2.預(yù)防337調(diào)查——產(chǎn)品生產(chǎn)和出口前的專(zhuān)利分析策略

在生產(chǎn)和出口前的階段，產(chǎn)品所采用的具體技術(shù)方案已非常具體明確。為了預(yù)防該產(chǎn)品被提起337調(diào)查，在該階段應(yīng)針對(duì)該具體的技術(shù)方案進(jìn)行侵權(quán)檢索，仔細(xì)對(duì)比待出口產(chǎn)品的具體技術(shù)方案和美國(guó)專(zhuān)利或?qū)＠暾?qǐng)中技術(shù)方案的區(qū)別，并分析這些區(qū)別是否具有非顯而易見(jiàn)性，從而評(píng)估該產(chǎn)品侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的程度。

如果發(fā)現(xiàn)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)高的美國(guó)專(zhuān)利，首先應(yīng)確定該專(zhuān)利的權(quán)利狀態(tài)，包括已授權(quán)、審查中、已駁回等，并根據(jù)不同的權(quán)利狀態(tài)采取不同的應(yīng)對(duì)措施。

（1）對(duì)于已授權(quán)的專(zhuān)利，需核實(shí)其實(shí)際的保護(hù)范圍。通過(guò)USPTO PAIR系統(tǒng)進(jìn)行法律狀態(tài)和審查過(guò)程文件查詢(xún)，以確定涉嫌侵權(quán)專(zhuān)利是否存在權(quán)利瑕疵，包括涉嫌侵權(quán)專(zhuān)利的法律狀態(tài)、繳費(fèi)情況及計(jì)算其專(zhuān)利保護(hù)期（考慮其官方延誤、申請(qǐng)人延誤以及Terminal Disclaimer等情況）；同時(shí)應(yīng)注意涉嫌侵權(quán)專(zhuān)利在授權(quán)后是否有保護(hù)范圍的變動(dòng)，例如由授權(quán)后提起的再頒程序、禁止反悔原則等使權(quán)利要求的保護(hù)范圍發(fā)生變化，由此確定專(zhuān)利實(shí)際的保護(hù)范圍：針對(duì)這些專(zhuān)利有效的保護(hù)范圍進(jìn)行無(wú)效證據(jù)檢索（美國(guó)授權(quán)后的復(fù)審程序即類(lèi)似于我國(guó)的無(wú)效程序），根據(jù)檢索結(jié)果評(píng)估能否利用美國(guó)專(zhuān)利體系中的專(zhuān)利授權(quán)后程序?qū)υ搶?zhuān)利進(jìn)行無(wú)效。

具體的授權(quán)后程序包括單方復(fù)審（exparte reexamination，EPR）、多方復(fù)審（inter partes renew，IPR）、授權(quán)后復(fù)審程序（post grant review，PGR）。，可根據(jù)無(wú)效檢索得出的無(wú)效證據(jù)以及擬無(wú)效專(zhuān)利的授權(quán)情況選擇無(wú)效的提出方式：EPR的費(fèi)用低，證據(jù)僅限于在先專(zhuān)利和公開(kāi)出版物，復(fù)審理由僅限于新穎性和創(chuàng)造性，由于請(qǐng)求人在提交復(fù)審請(qǐng)求后不再參與后續(xù)相關(guān)程序，因此當(dāng)無(wú)效證據(jù)說(shuō)服力較強(qiáng)時(shí)可使用：IPR由請(qǐng)求人和權(quán)利人全程參與，其理由和證據(jù)限制與EPR相同，須在專(zhuān)利授權(quán)的9個(gè)月后或PGR中止后才能啟動(dòng)；PGR也由請(qǐng)求人和權(quán)利人全程參與，允許提出任何專(zhuān)利法上可以提出的專(zhuān)利復(fù)審理由，須在專(zhuān)利授權(quán)后9個(gè)月內(nèi)提出。

（2）對(duì)于處于懸而未決狀態(tài)的專(zhuān)利，包括對(duì)于處于申請(qǐng)階段、審查中以及被駁回但申請(qǐng)人仍保留申訴權(quán)利的專(zhuān)利申請(qǐng)，需要根據(jù)審查過(guò)程文件判斷授權(quán)的可能性。尤其是被駁回的專(zhuān)利，需特別關(guān)注申請(qǐng)人的后續(xù)處理方式，包括繼續(xù)審查請(qǐng)求（Request for Continued Examination，RCE）、繼續(xù)申請(qǐng)（Continuing Application，CA）和部分繼續(xù)申請(qǐng)（Continuing-in-part Application，CIP）、上訴（Appeal），以及專(zhuān)利申請(qǐng)是否有分案申請(qǐng)（Divisional Application，DA）及其法律狀態(tài)。由于這些后續(xù)處理方式有可能使申請(qǐng)人最終獲得專(zhuān)利權(quán)，因而對(duì)于該狀態(tài)的專(zhuān)利申請(qǐng)，仍然要關(guān)注己方產(chǎn)品是否有潛在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于懸而未決狀態(tài)的申請(qǐng)的專(zhuān)利分析策略應(yīng)針對(duì)目前請(qǐng)求的權(quán)利要求，進(jìn)行類(lèi)似于專(zhuān)利實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中的對(duì)影響新穎性或創(chuàng)造性的對(duì)比文件的檢索。如果檢索到有說(shuō)服力的證據(jù)，應(yīng)及時(shí)提出以第三方的身份向USPTO提出信息披露聲明（Information Disclosure Statement，IDS），盡可能阻止該專(zhuān)利申請(qǐng)被授權(quán)，以降低己方被提起337調(diào)查的可能性。由于美國(guó)專(zhuān)利制度的特殊性，以第三方身份向USPTO提出IDS時(shí)，要注意以下幾點(diǎn)：①第三方提交的IDS應(yīng)為有相關(guān)性的專(zhuān)利、已公開(kāi)的專(zhuān)利申請(qǐng)或其他出版物，且需為書(shū)面證據(jù)：②提交時(shí)間應(yīng)在授權(quán)通知書(shū)發(fā)出之前，或?qū)＠暾?qǐng)公開(kāi)6個(gè)月后，或首次駁回日期之后：③如果IDs的語(yǔ)言為非英語(yǔ)，應(yīng)提供英語(yǔ)的翻譯文本。④應(yīng)提交所提交IDS和專(zhuān)利申請(qǐng)之間的相關(guān)性的簡(jiǎn)要解釋。具體要求可參見(jiàn)35 U.S.C.122（e）以及MPEP§1134.01的規(guī)定。

需注意的是，對(duì)于已授權(quán)專(zhuān)利或者處于懸而未決狀態(tài)的專(zhuān)利，在出口前及出口階段需要持續(xù)追蹤并及時(shí)更新檢索結(jié)果，因?yàn)閷?zhuān)利權(quán)人為了達(dá)到限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的，可能會(huì)根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品設(shè)計(jì)情況通過(guò)再頒程序或RCE等方式對(duì)權(quán)利要求保護(hù)范圍進(jìn)行調(diào)整或者以CA、CIP方式提出具有不同權(quán)利要求保護(hù)范圍的新申請(qǐng)以覆蓋侵權(quán)產(chǎn)品。

進(jìn)行無(wú)效證據(jù)檢索時(shí)，要重點(diǎn)調(diào)研在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域較為先進(jìn)的國(guó)家，例如電學(xué)領(lǐng)域需重點(diǎn)關(guān)注日韓等國(guó)。并注意不同的授權(quán)后程序?qū)ψC據(jù)形式的要求。如果通過(guò)檢索后發(fā)現(xiàn)很難通過(guò)無(wú)效或提交IDs的方式避免可能的高侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，則繼續(xù)將產(chǎn)品出口美國(guó)時(shí)應(yīng)考慮通過(guò)專(zhuān)利許可、轉(zhuǎn)讓等方式獲得授權(quán)或通過(guò)談判進(jìn)行合作，以避免被提起337調(diào)查。

如果通過(guò)檢索和分析后發(fā)現(xiàn)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較低的專(zhuān)利，為了防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以此作為貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)的手段而提起337調(diào)查，己方應(yīng)在產(chǎn)品出口前及早檢索和準(zhǔn)備產(chǎn)品不侵權(quán)的證據(jù)，例如委托律師出具出口產(chǎn)品不侵權(quán)的法律意見(jiàn)書(shū)，避免在337中被認(rèn)定為故意侵權(quán)。

3.應(yīng)對(duì)337調(diào)查——被提起337調(diào)查時(shí)的專(zhuān)利分析策略

與上一階段針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)利進(jìn)行檢索不同，當(dāng)原告提起337調(diào)查時(shí)，會(huì)明確告知己方產(chǎn)品所侵犯的專(zhuān)利，因此，本階段在檢索不侵權(quán)抗辯證據(jù)以及無(wú)效證據(jù)時(shí)所針對(duì)的對(duì)象更具體，所采用的專(zhuān)利檢索分析策略也應(yīng)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。檢索分析的結(jié)果結(jié)合其他方面的考慮，確定己方應(yīng)該采用的應(yīng)對(duì)策略，是積極應(yīng)訴，還是談判和解。

首先，確認(rèn)涉嫌侵權(quán)專(zhuān)利的法律狀態(tài)，確定權(quán)利要求實(shí)際的保護(hù)范圍，具體的確認(rèn)方式參見(jiàn)上節(jié)介紹。

其次，針對(duì)這些權(quán)利要求實(shí)際的保護(hù)范圍進(jìn)行不侵權(quán)抗辯證據(jù)的檢索。仔細(xì)比對(duì)被控侵權(quán)的產(chǎn)品和涉嫌侵權(quán)專(zhuān)利之間的差異，嘗試通過(guò)檢索提供支持證據(jù)證明二者并不等同，或者二者的差異是非顯而易見(jiàn)的，以此來(lái)證明出口產(chǎn)品并不侵權(quán)。同時(shí)，由于專(zhuān)利授權(quán)過(guò)程中的不正當(dāng)行為（inequitable conduct）也是不侵權(quán)抗辯理由的一種，因此也需關(guān)注涉嫌侵權(quán)專(zhuān)利的是否存在不正當(dāng)行為，即在專(zhuān)利審查期間，若其故意誤導(dǎo)或欺騙專(zhuān)利審查員，未向美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局披露重要信息，或嚴(yán)重失實(shí)的信息的行為。如果不正當(dāng)行為成立，涉案專(zhuān)利所有的權(quán)利要求將不可執(zhí)行，權(quán)利人將失去整個(gè)專(zhuān)利。因此，可嘗試通過(guò)檢索專(zhuān)利權(quán)人是否存在這樣的行為判斷是否有足夠的證據(jù)提出不侵權(quán)的抗辯理由。例如，專(zhuān)利權(quán)人“本應(yīng)知道”的對(duì)能否授予專(zhuān)利具有重要意義未披露的信息，與涉案專(zhuān)利相關(guān)的外國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)趯彶榈倪^(guò)程中的文件信息等。

再次，針對(duì)實(shí)際的保護(hù)范圍進(jìn)行無(wú)效證據(jù)的檢索分析。具體檢索方式可參見(jiàn)上節(jié)介紹。

最后，在檢索分析結(jié)果的基礎(chǔ)上做出對(duì)己方最有利的應(yīng)訴策略。例如若檢索到充分的不侵權(quán)證據(jù)或有力的無(wú)效證據(jù)，則可采用積極應(yīng)訴或者采用具有主動(dòng)權(quán)的談判方式應(yīng)對(duì)調(diào)查，若無(wú)法檢索到合適的證據(jù)，或證據(jù)的說(shuō)服力不強(qiáng)，則應(yīng)考慮談判和解等方式進(jìn)行應(yīng)對(duì)。

另外，進(jìn)行與應(yīng)訴策略相關(guān)的檢索和分析時(shí)，除了常規(guī)的應(yīng)訴方式之外，為了提高勝訴的可能性或增加談判的籌碼，還可以考慮采用如下的方法與策略：（1）檢索美國(guó)曾就相似爭(zhēng)議做出的對(duì)己方有利的法院判例或337調(diào)查案例；（2）檢索和分析原告在美國(guó)之外的其他國(guó)家或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，并在這些國(guó)家或地區(qū)針對(duì)原告提起訴訟；（3）針對(duì)原告的其他產(chǎn)品進(jìn)行專(zhuān)利檢索找出能夠覆蓋原告其他產(chǎn)品的專(zhuān)利，并通過(guò)購(gòu)買(mǎi)這些專(zhuān)利來(lái)作為與原告談判的籌碼。

二、結(jié)語(yǔ)

近年來(lái)，隨著我國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能力和保護(hù)意識(shí)的不斷提升，盡管中國(guó)企業(yè)面對(duì)337調(diào)查比之前更加從容一些，但由于我國(guó)企業(yè)目前在美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況仍然不能與中美貿(mào)易的規(guī)模相匹配，預(yù)計(jì)今后我國(guó)企業(yè)仍會(huì)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛而頻繁遭受337調(diào)查。

預(yù)防337調(diào)查或在337調(diào)查中取得有利結(jié)果的前提是事先對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的狀況有深入了解。我國(guó)企業(yè)應(yīng)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析工作，在產(chǎn)品出口各階段中采取側(cè)重點(diǎn)不同的專(zhuān)利分析策略，通過(guò)自身應(yīng)對(duì)能力的提高或者與知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)合作來(lái)完成高質(zhì)量的專(zhuān)利檢索分析工作。