基于技術輸送與合同類型的北京高端裝備制造業技術交易現狀及對策分析

張鐵山+++狄小路+++周恢+++宋文鋒

摘 要：本文依據北京高端裝備制造業相關統計數據和典型企業訪談情況，從技術輸送、合同類型兩個方面對北京高端裝備制造業技術交易現狀進行了詳細闡述，最后對北京高端裝備制造業及技術交易現狀進行總結，并從四方面提出建議：統籌北京高端裝備制造業各區域技術交易狀況，技術均衡發展；加強北京高端裝備制造產業技術創新，提升技術創新能力與水準；政策引導北京技術轉讓交易，推動技術成果普及；鼓勵企業進行技術交易，促進北京高端裝備產業發展。

關鍵詞：高端裝備制造業；技術交易；北京地區；技術輸送；合同類型

高端裝備制造業是指現代裝備制造業的高端領域。《高端裝備制造業“十二五”發展規劃》中提出，我國高端裝備制造業領域主要包括：航空裝備、衛星及應用、軌道交通裝備、海洋工程裝備、智能制造裝備。高端裝備制造業以高新技術為引領，是決定整個產業鏈綜合競爭力的戰略性新興產業。而我國高端裝備制造業與世界先進水平仍有較大差距。北京在我國高端裝備制造領域具備諸多優勢，具備典型性。

技術交易對于產業發展具備正向的促進作用，通過技術交易市場現狀分析，可以反映北京高端裝備制造業的技術發展狀況，從而為進一步的規劃和決策提供參考，當前發達國家重新重視制造業的發展，德國的“工業4.0”戰略，美國的“再工業化”戰略等，都讓作為制造業大國的我國面臨激烈競爭，我國政府也將高端裝備制造業列入七大新興戰略產業之一，作為重點發展產業領域。因此北京高端裝備制造業技術交易現狀分析具備重要意義。本文選取技術輸送、合同類型兩個典型角度，對分析北京的高端裝備制造業在產業技術交易中的技術輸入輸出情況，以及具體輸送的合同類型進行深入透析，對于北京地區產業整體技術輸送狀況以及輸送類型分布做了典型的分析介紹，有利于提升北京高端裝備制造業競爭力及技術創新能力，推動產業不斷向前發展。

本文數據依托北京市技術交易管理辦公室，在“精機工程”基礎上，對近五年北京高端裝備制造產業技術交易數據進行提煉整理；同時，對七家北京高端裝備制造業內典型企業中高層技術與管理人員進行訪談調研，得到一手資料，對北京高端裝備制造業及技術交易的現象進行分析解釋。

一、基于技術輸送的北京高端裝備制造業技術交易現狀及問題

1.技術輸入集中在海淀、朝陽區，技術發展不均衡

無論是合同項數還是技術交易額，海淀區技術輸入都是首屈一指，遙遙領先，如下圖。項數上2015年為1138項，占當年總項數的63.26%，交易額為42.7億元，占總交易額的60.97%。海淀區得天獨厚的如高校和科研院所聚集，如清華、北航、中科院等在此領域有著深厚技術積累與技術創新成果的科研院所，另外也包括一些高新企業園區的規劃和落地，為技術儲備形成了巨大優勢。其次為朝陽區，項數上2015年為278項，占當年總項數的15.45%，交易額為9.9億元，占總交易額的14.12%，朝陽區雖然在教育領域無法與海淀區相匹敵，但是經濟發展，也就是企業發展方面做得還是很不錯，依托企業進行了一定程度的高新技術儲備，但是總體上還是和海淀區有很大差距。兩個區的技術交易項數和為1416，占總項數的78.71%，技術交易額之和為52.6億元，占總交易額的75.09%。2011年到2015年總體情況與2015年情況類似。

2011年-2015年北京高端裝備制造業各區技術輸入圖（技術交易額）

數據來源：北京技術市場管理辦公室

北京高端裝備制造業各區發展狀況呈現出一定的產業集聚，這是產業發展向高度融合方向進行的標志，也符合當前的政策號召。工業集中發展能夠形成規模效益，促進工業化和城鎮化進程，并且能夠帶動經濟發展，成為體制和科技創新的試驗平臺。而從地區發展角度來看，問題在于技術輸入集中在海淀、朝陽區，技術發展不均衡。究其原因在于背景地區產業規劃、資源分布與配置等方面需要做進一步工作。

2.國內省市技術水平與國外存大差距，且省市間發展不均衡

技術輸出方向上，從2015年交易項數上來看，吸納北京高端裝備制造業技術最多的是北京市，為696項，遠遠超過第二位的江蘇省，161項，而在排名比較靠前的幾個省市中，以南方省市居多，如廣東、浙江、上海等，這些省市也是在高端裝備制造領域發展比較有優勢的，對相關技術需求也比較大，另外，河北省吸納北京高端裝備技術項數也比較多，在京津冀整體規劃與產業合理布局的大背景下，河北省也積極地吸納北京市對應相關技術，為接納北京非首都功能產業做準備。

從2015年技術交易額上看，北京市對國外輸出技術交易額相當高，達到3735042288.32元，遠遠拉開對國內各省市的技術交易額，這也符合當前國內外在高端裝備制造領域的技術狀況，國外畢竟掌握了大量的核心技術，對技術的需求也以高端技術居多，而國內的相關技術整體發展不均衡，北京市在厚積薄發下不斷創新，掌握了部分核心技術，在國際上處于領先地位，能夠出售到國外，而這樣的技術自然交易額也很高。國內而言，技術交易額較高的是：北京，江蘇，四川，河北，山東等省市，其中在交易項數上比較多的南方幾個省市并沒有很高的技術交易額，這些將體現在平均單項交易額上。

從2015年平均單項技術交易額上看，排名第一的當屬擁有超高交易額和較少交易項數的國外，數額達到128794561.67元，唯一的一個億元級別，國內相對來說少的多，從梯隊角度上看，第一梯隊是四川省，4834560.37元，第二梯隊，江西省3990824.00元，云南省3830199.94元，山東省3003359.96元，而在交易項數上比較多的南方省市，如上海、浙江等，只達到百萬級別，在交易項數和交易額上都比較領先的河北省，是2230326.52元。國內中西部省市對高端裝備制造技術的需求比較多樣，與各省市的重點布局狀況相關，所引進技術相對當地水平來講屬于比較先進技術，而南方省市在這一領域的引進技術以漸進式創新性技術為主，所以在平均單項交易額上呈現為當前情況。2011年到2015年情況與2015年狀況類似，發展變化趨勢比較平穩。

國內省市技術水平與國外存大差距，且省市間發展不均衡。與國外相比，畢竟我國相關技術發展起步較晚，在基礎技術積累、創新機制、龍頭企業、金融服務等方面做得還不夠完善；省市間技術發展不均衡的原因在于改革開放初期的政策導向，以及地緣優勢差別、資源分布不均等方面。

二、基于合同類型的北京高端裝備制造業技術交易現狀及問題

根據下表數據，2015年北京市高端裝備產業總交易項數為1799項，比2014年下降158項，交易額為70.1億元，比2014年下降2.1億元，平均單項合同交易額0.03894283億元，比2014年提高0.02065939億元，總體上來看，北京市高端裝備產業技術合同數據保持平穩，數量上波動不大，而平均單項合同交易額數據很大程度上反映著技術的“質量”，這一數值提高表明北京高端裝備制造業的技術水平也在不斷的提升。

根據2011年到2015年的整體數據，如下表，合同項數呈上升趨勢，而合同的交易額情況相對復雜，總體下降趨勢，2013年有一個較大幅度的增長，隨后2014年回落到趨勢線上，在與多家典型企業進行訪談的過程中對這一情況進行調查，但是并沒有企業表示2013年出現比較特殊的情況，這一情況可能是某個或者某幾個企業的較大數額技術交易的特殊情況造成的，并非年度整體情況有特殊變化。因此在平均單項合同交易額的分析中，排除2013年的特殊情況，整體上，平均單項合同交易額很平穩，這也一定程度上表明，近年來，北京高端裝備制造業領域進行交易的技術創新性并沒有很大的提升。

1.技術服務受企業偏愛，在各項合同指標數據中領先

根據上表數據，2015年北京市高端裝備制造業技術服務項數為773項，占總合同項數的42.97%，交易額達到43.2億元，占總交易額的61.63%，平均單項合同交易額為0.055885969億元，是四種合同類型中最高的。從2011年到2015年，在合同項數和交易額上，技術服務每年占比都接近或超過50%，在交易額上，技術服務的占比要更加突出，也就是說技術服務的平均單項合同交易額相對更高。這也正是企業技術服務領域交易頻繁的原因，在對典型企業進行訪談的過程中發現，北京的高端裝備企業當前處于技術攻關期，很多企業雖然掌握了一些核心技術，但是還并沒有很好的建立起一套關鍵技術和產品鏈，以及自身的競爭優勢，于是在不同的市場方向上進行著布局和嘗試，技術服務就是一塊較多企業在嘗試的方式，通過提供有著較高附加值的技術服務來為企業的生存和發展摸索道路

2.技術開發一直發揮重要作用，企業院所合作開發是最常見方式

從上表數據看，2015年北京市高端裝備制造業技術開發合同項數為739項，占總交易項數的41.08%，交易額為21.6億元，占總體交易額的30.81%，平均單項合同交易額為0.029276903億元，從2011年到2015年，技術開發在技術市場中無論是合同項數、交易額，還是平均單項交易額，都一直占據著重要的位置。技術開發通常也被稱為科技成果轉化，是技術轉向產品的關鍵環節，從數據上來看，北京市高端裝備企業很重視科技成果的轉化，從企業的角度來說，應用十分重要，科技成果只有轉化成產品才能更好的成為企業的“現金牛”，為企業創造實實在在的利潤。調研發現，當前北京市高端裝備產業技術開發大多是企業與院所及高校之間的合作開發，院所高校有技術，企業了解市場，合作開發具備雙贏效果。

3.技術轉讓交易偏少，產業角度上不利于技術成果普及

2015年，北京市高端裝備制造業技術轉讓合同交易項數為170項，占總交易項數的9.45%，合同交易額為4.8億元，占總交易額的6.85%，平均單項交易額為0.028445206億元，與技術開發的平均單項交易額相當。從2011年到2015年以來，這三個指標的數字整體平穩，變化并不是很大。而整體上技術轉讓在四種合同中所占比重并不是很大，但從產業發展角度來看，這不是“利好”，技術轉移是產學研合作的一種重要衡量指標，技術轉讓指標較低，說明當前產學研合作程度較低，或者技術產出率本身并不是很高，不過從四種技術合同整體來看，也有可能是在簽訂合同時，甲方乙方將一些技術轉移的合同簽成了其他的類型，如技術開發、技術服務等，這是在對典型企業進行訪談的過程發現的，當前相關單位部門把主要精力放在抓技術交易的大方向上，對一些細節問題要求并不是特別嚴格。

4.技術咨詢往往作為作為交易附屬角色，發揮補充作用

2015年，北京高端裝備制造業技術咨詢合同項數117項，占總合同項數的6.5%，技術咨詢合同交易額為0.4億元，占總合同交易額的0.52%，平均單項合同交易額為0.003307522億元，和其他類型合同的平均單項交易額相比還有很大差距，這和技術咨詢本身的性質是密切相關的，咨詢畢竟不是技術開發或者技術轉讓直接以技術為對象，而是輔助性技術活動，所以相對來說平均交易額沒那么高，另外，技術咨詢的交易額相對之下所占比例也很小，幾乎可以忽略不計，這一點也和咨詢活動本身的性質相關，在對典型企業的訪談中，有企業指出，其在和科研院所的合作中，由于長期穩定的合作關系，所以一些技術咨詢活動等都是免費支持，咨詢活動的性質決定它在這樣的情境下更適合這樣的方式去進行。

三、對策與建議

1.統籌北京高端裝備制造業各區域技術交易狀況，技術均衡發展

從技術輸入上來看，海淀區，項數上2015年為1138項，占當年總項數的63.26%，交易額為42.7億元，占總交易額的60.97%。其次為朝陽區，項數上2015年為278項，占當年總項數的15.45%，交易額為9.9億元，占總交易額的14.12%。兩個區的技術交易項數和為1416，占總項數的78.71%，技術交易額之和為52.6億元，占總交易額的75.09%，而北京現在共16區，在技術交易上呈現出嚴重不均衡的狀況。根據北京市2005年制定的區縣功能定位及其評價指標體系，城市功能拓展區為朝陽、海淀、豐臺和石景山，是國家高新技術產業基地，只有海淀和朝陽的裝備制造技術突出是一種發展不均衡的現象，要注重產業規劃，建立區域協調發展機制，制定相關的標準，利用“互聯網+”的技術成果，協調區域分工與產業布局。積極推進裝備制造企業之間的資源整合與合作，加強人才、技術等資源培育，推動研究機構和行業協會發展。

2.加強北京高端裝備制造產業技術創新，提升技術創新能力與水準

根據2011年到2015年的整體數據，結合對典型企業進行的訪談、調查，整體上，北京高端裝備制造業平均單項合同交易額較為平穩，并沒有較大數額的提升，從合同類型來看，分別為0.075108759，0.046629287，0.620823557，0.036876891，0.03894283億元，表明近年來北京高端裝備制造業領域進行交易的技術“質量”，也就是創新性上并沒有很大的提升。

作為北京市來講，要加強優勢領域的技術創新，如數控機床、智能機器人、3D打印等領域，把技術發展水平提升到國際領先地位；并且，積極向技術水平有待提升的區域，如中西部地區等，輸出較為先進的技術，通過自身優勢帶動其他地區裝備制造產業的技術水平。創新驅動當前勢在必行，新一輪科技革命與產業變革的特點是，配置創新要素的核心載體轉變為企業，因此，要完善市場導向的科技創新機制，圍繞龍頭企業與重點機構，重視構建產業內的金融風險體系，完善產業的金融服務體系，降低風投等各創業資本準入門檻，優化區域創新機制。

3.對北京技術轉讓交易加強政策引導，推動技術成果普及

2015年北京市高端裝備制造業技術服務項數為773項，占總合同項數的42.97%，交易額達到43.2億元，占總交易額的61.63%；技術開發合同項數為739項，占總交易項數的41.08%，交易額為21.6億元，占總體交易額的30.81%；技術轉讓合同交易項數為170項，占總交易項數的9.45%，合同交易額為4.8億元，占總交易額的6.85%；技術咨詢合同項數117項，占總合同項數的6.5%，技術咨詢合同交易額為0.4億元，占總合同交易額的0.52%。根據數據來看，主要集中在技術服務，技術開發，尤其是技術服務，技術轉讓、技術咨詢很少。技術轉移包括技術成果、信息、能力的轉讓、移植、產業化、引進、交流和推廣普及等，這一類型的交易合同偏少，不利于產業技術的普及推廣。

為了產業技術能夠得到更好的推廣，需要政府及相關機關單位采用合理的政策措施，如稅收減免、產業發展知識培訓等，推動技術的轉移，是技術成果等能夠得到更高效的普及。

4.鼓勵企業進行技術交易，促進北京高端裝備產業發展

調研中企業相關負責人表示，企業之間進行技術交易存在一定的風險考慮，尤其是與競爭對手之間的交易合作。從企業的角度看，保護企業核心技術的措施，謹慎交易等，是必要的，而作為政府機關單位，從行業發展的角度看，并不是特別有利，如何均衡企業和行業的發展利益，是一個關鍵問題。當然調研中發現，中航工業北京航空制造工程研究所作為老牌的科研企業，保留了從前作為科研院所的一些特性，其技術交易額收入占到公司年銷售總收入的將近20%。而作為政府機關單位，如北京市科委，可以考慮如何更好的建立合理的技術分享機制，及知識產權保護機制，以更好地均衡多方利益，促進行業的發展。

四、結論

文章通過分析數據與資料，從技術輸送和交易合同類型兩個典型視角分析北京高端裝備制造業及技術交易現狀及相關問題，發現北京高端裝備制造業發展的主要問題在于發展均衡性、技術成果轉讓程度、技術創新水平、技術交易發達程度等方面，并提出相應對策，為北京高端裝備制造業產業規劃提供決策參考，有助于提升其發展競爭力。本文出于兩個典型視角分析，進一步展望可以從更多的視角對北京高端裝備制造產業進行透視研究，也可以通過橫向對比其他一線城市對應產業發展狀況，進行對比分析，以更深入研究北京高端裝備制造產業，并促進其發展。

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作者簡介：張鐵山（1962- ），男，河北唐山人，北方工業大學經濟管理學院教授，研究方向：技術創新與價值工程；狄小路（1990- ），男，河南新鄉人，北方工業大學經濟管理學院碩士研究生，研究方向：技術創新與價值工程；周恢（1982- ），女，河南南陽人，北京生產力促進中心中級編輯，研究方向：高端裝備制造業